發(fā)改辦財金〔2017〕1355號《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展2016年度企業(yè)債券信用評級機構(gòu)信用評價工作的通知》

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展2016年度企業(yè)債券信用評級機構(gòu)信用評價工作的通知

發(fā)改辦財金〔2017〕1355號

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委，各有關(guān)單位：

為規(guī)范信用評級機構(gòu)（以下簡稱“評級機構(gòu)”）企業(yè)債券評級業(yè)務(wù)行為，提高信用評級服務(wù)質(zhì)量，推進企業(yè)債券市場健康、可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《企業(yè)債券管理條例》《企業(yè)債券中介機構(gòu)信用評價辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件，現(xiàn)就開展2016年度企業(yè)債券信用評級機構(gòu)信用評價工作有關(guān)事項通知如下。

一、信用評價期限和評價對象

本次信用評價期限為2016年1月1日至12月31日，評價對象為截至2016年底國家發(fā)展改革委認定的具有開展企業(yè)債券信用評級業(yè)務(wù)資質(zhì)的6家評級機構(gòu)，分別為中誠信國際信用評級有限責任公司、聯(lián)合資信評估有限公司、大公國際資信評估有限公司、鵬元資信評估有限公司、上海新世紀資信評估投資服務(wù)有限公司、東方金誠國際信用評估有限公司。

二、信用評價指標體系

信用評價指標體系的設(shè)置按照客觀公正、科學規(guī)范、定量與定性相結(jié)合的原則，具體包括實績評價和綜合評價兩大部分，實績評價主要以案例評價為依據(jù)，綜合評價包括社會信用評價、主管部門評價、發(fā)行人評價、技術(shù)評估和登記托管機構(gòu)評價、市場機構(gòu)評價、專家評價等六方面評價指標（見附件1）。

（一）案例評價。對以下內(nèi)容實施案例評價，凡存在下列任意一項均予以扣分：1、信用評級機構(gòu)受到行政處罰；2、信用評級機構(gòu)受到監(jiān)管機構(gòu)和自律機構(gòu)處分；3、經(jīng)國家發(fā)展改革委核實，信用評級機構(gòu)存在承諾信用級別、虛增級別、“以價定級”和惡意價格競爭的案例；4、信用評級機構(gòu)評級報告出現(xiàn)重大錯誤、遺漏，未能揭示債券風險的案例；5、存續(xù)期未及時進行風險警示，且債券最終違約的案例；6、已出現(xiàn)違約或潛在違約項目負有過失責任的案例；7、在重大事項中未及時進行跟蹤及風險警示的案例。

（二）社會信用評價。通過大數(shù)據(jù)手段，在全國信用信息共享平臺中篩選評級機構(gòu)及其高管的負面信息情況，并通過我委（網(wǎng)上）信訪收集評級機構(gòu)的失信失職行為、不專業(yè)行為，查實情況后予以評價。信訪網(wǎng)址：國家發(fā)展改革委主頁（www.ndrc.gov.cn）“網(wǎng)上信訪”專欄。

（三）主管部門評價。我委對評級機構(gòu)的業(yè)務(wù)人才隊伍、業(yè)務(wù)開展能力、業(yè)務(wù)研究能力、業(yè)務(wù)透明度、評級結(jié)果檢驗、配合業(yè)務(wù)管理情況、業(yè)務(wù)整改情況等業(yè)務(wù)素質(zhì)情況進行評價。省級（含計劃單列市）發(fā)展改革部門對企業(yè)債券轉(zhuǎn)報和存續(xù)期監(jiān)管中評級機構(gòu)的業(yè)務(wù)行為進行評價。

（四）發(fā)行人評價。企業(yè)債券發(fā)行人對評級機構(gòu)的評級服務(wù)水平和后續(xù)服務(wù)質(zhì)量進行評價。

（五）技術(shù)評估和登記托管機構(gòu)評價。中央國債登記結(jié)算有限責任公司和中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）對技術(shù)評估過程中評級報告的質(zhì)量進行評價。中央國債登記結(jié)算有限責任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所對評級機構(gòu)在發(fā)行登記托管和后續(xù)服務(wù)中的評級服務(wù)質(zhì)量和工作配合程度進行評價。

（六）市場機構(gòu)評價。企業(yè)債券投資人對評級結(jié)果質(zhì)量、評級報告質(zhì)量及評級服務(wù)質(zhì)量等進行評價；主承銷商對評級機構(gòu)專業(yè)水平、勤勉盡職情況、工作效率及協(xié)調(diào)配合情況進行評價；會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所對評級機構(gòu)的勤勉盡責情況進行評價。

（七）專家評價。企業(yè)債券各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜覍υu級機構(gòu)的評級結(jié)果質(zhì)量、評級報告質(zhì)量進行評價。

三、信用評價的實施

（一）我委委托交易商協(xié)會組織實施2016年度企業(yè)債券信用評級機構(gòu)信用評價工作，相關(guān)評級機構(gòu)、參評機構(gòu)和專家應(yīng)予以配合，交易商協(xié)會應(yīng)就評價結(jié)果及相關(guān)情況與受評機構(gòu)進行充分溝通。

（二）參與評價的評級機構(gòu)應(yīng)按要求提供2016年度企業(yè)債券信用評級業(yè)務(wù)開展情況的報告、填報評價相關(guān)材料（見附件2），并保證資料真實、準確、完整。如有瞞報、漏報、虛報情形，一經(jīng)查實，將取消本次信用評價資格，并將情況記入有關(guān)評級機構(gòu)及責任人的信用記錄，同時在本次評價報告中予以通報。

（三）參與評價的機構(gòu)和專家應(yīng)獨立、客觀、公正地進行評價，真實、準確、全面地反映評級機構(gòu)企業(yè)債券信用評級情況，并保守商業(yè)秘密，不得泄露可能影響市場評價公正性的有關(guān)信息，如與評價工作存在利害關(guān)系的，應(yīng)當回避。評級機構(gòu)不得通過不正當方式影響評價工作。

（四）評級機構(gòu)報送的評價材料應(yīng)加蓋單位公章，相關(guān)機構(gòu)評價表應(yīng)加蓋單位公章或部門公章，專家評價表應(yīng)由本人簽名。

上述材料應(yīng)于2017年8月31日17點前通過傳真或電子郵件（掃描版）反饋至交易商協(xié)會。聯(lián)系電話：010-66538045；電子郵箱: zengtonghui@nafmii.org.cn;傳真：010-66538035。

四、評價結(jié)果的運用

我委將適時公布評價結(jié)果，并將信用評價結(jié)果納入企業(yè)債券中介機構(gòu)信用檔案，對評級機構(gòu)企業(yè)債券評級業(yè)務(wù)進行分類管理，實施守信激勵、失信懲戒措施。
 

附件：

1.企業(yè)債 券信用評 級機構(gòu)信 用評價標 準

2.2016年度企 業(yè)債券信 用評級業(yè) 務(wù)開展情況報 告及評 價相關(guān)材料說 明

3.相關(guān)機 構(gòu)及專家評 價表
 

國家發(fā)展改革委辦公廳

2017年8月4日

本文鏈接：http://www.fl1002.com/doc/23460.html

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