發(fā)改財(cái)金〔2017〕1943號《印發(fā)〈關(guān)于對國內(nèi)貿(mào)易流通領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》

《印發(fā)〈關(guān)于對國內(nèi)貿(mào)易流通領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》





發(fā)改財(cái)金〔2017〕1943號

為全面貫徹黨的十九大精神，落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）、《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)國內(nèi)貿(mào)易流通現(xiàn)代化建設(shè)法治化營商環(huán)境的意見》（國發(fā)〔2015〕49號）等有關(guān)要求，加快推進(jìn)國內(nèi)貿(mào)易流通領(lǐng)域信用體系建設(shè)，建立健全失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，國家發(fā)展改革委、人民銀行、商務(wù)部、中央組織部、中央宣傳部、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、最高人民法院、科技部、財(cái)政部、人力資源社會保障部、國土資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、新聞出版廣電總局、食品藥品監(jiān)管總局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、公務(wù)員局、民航局、全國總工會、共青團(tuán)中央、全國婦聯(lián)、貿(mào)促會、鐵路總公司等部門，就對國內(nèi)貿(mào)易流通領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信主體開展聯(lián)合懲戒工作達(dá)成共識，形成以下意見。

一、聯(lián)合懲戒對象

聯(lián)合懲戒對象為批發(fā)零售、商貿(mào)物流、住宿餐飲及居民服務(wù)等國內(nèi)貿(mào)易流通領(lǐng)域，違反相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，違背誠實(shí)信用原則，經(jīng)有關(guān)主管部門確認(rèn)存在嚴(yán)重違法失信行為的市場主體。該主體為企業(yè)的，聯(lián)合懲戒對象為企業(yè)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和其他負(fù)有直接責(zé)任的人員；該主體為其他經(jīng)濟(jì)或行業(yè)組織的，聯(lián)合懲戒對象為其他經(jīng)濟(jì)或行業(yè)組織及其主要負(fù)責(zé)人和其他負(fù)有直接責(zé)任的人員；該主體為自然人的，聯(lián)合懲戒對象為本人。

二、聯(lián)合懲戒措施

除對聯(lián)合懲戒對象依法依規(guī)予以處罰外，各有關(guān)部門按照法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，對懲戒對象采取一種或多種懲戒措施（相關(guān)依據(jù)和實(shí)施部門見附表）。

（一）商務(wù)主管部門采取的懲戒措施

1、限制取得直銷資格。

2、扣減直至取消供應(yīng)港澳鮮活冷凍商品配額。

3、限制執(zhí)行對外援助項(xiàng)目（含優(yōu)惠貸款項(xiàng)目）。

（二）跨部門聯(lián)合懲戒措施

4、限制成為出國舉辦經(jīng)濟(jì)貿(mào)易展覽會的組展單位。

5、相關(guān)單位可在市場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等工作中予以參考。

6、各行政管理部門在主管領(lǐng)域內(nèi)限制、暫停或取消對懲戒對象的政策性資金支持。

7、在一定期限內(nèi)依法禁止其作為供應(yīng)商參與政府采購活動。

8、限制取得政府供應(yīng)的土地。

9、依法限制或者禁止參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。

10、依法限制參與有關(guān)公共資源交易活動。

11、限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺、銀行卡清算機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)等。

12、限制新的科技扶持項(xiàng)目，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定暫停審批其新的科技項(xiàng)目扶持資金申報(bào)等。

13、對廣播電臺、電視臺、報(bào)刊音像出版單位等媒體發(fā)布其廣告依法加強(qiáng)管理。

14、列入稅收管理重點(diǎn)監(jiān)控對象，提高監(jiān)督檢查頻次。

15、作為評估選擇政府和社會資本合作項(xiàng)目合作伙伴的因素。

16、在申請信貸融資、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)或辦理信用卡等金融服務(wù)時(shí)，金融機(jī)構(gòu)將其失信行為作為審核的重要參考因素。

17、從嚴(yán)審核發(fā)行企業(yè)債券，將違法失信信息作為公開發(fā)行公司債券核準(zhǔn)的參考。

18、將違法失信信息作為股票發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓審核的重要參考。

19、被納入聯(lián)合懲戒對象名單的上市企業(yè)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。

20、在審批證券公司、基金管理公司、期貨公司、銀行卡清算機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)的設(shè)立及變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人時(shí)，將其違法失信信息作為審批的重要參考。

21、將違法失信信息作為私募投資基金管理人登記、重大事項(xiàng)變更以及基金備案時(shí)的重要參考。

22、在審批保險(xiǎn)公司設(shè)立及變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人時(shí)，以及在保險(xiǎn)專業(yè)中介業(yè)務(wù)許可中，將違法失信信息作為審批的重要參考。

23、將違法失信信息作為相關(guān)主體擔(dān)任證券公司、基金公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的參考；將違法失信信息作為相關(guān)主體擔(dān)任保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)、融資性擔(dān)保公司、銀行卡清算機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員的參考；對相關(guān)違法失信主體已成為上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的予以重點(diǎn)關(guān)注；對相關(guān)違法失信主體已成為證券、基金、期貨機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的予以重點(diǎn)關(guān)注。

24、對違反相關(guān)法律法規(guī)，被相關(guān)部門給予行政處罰，且被相關(guān)部門申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的失信當(dāng)事人，未按執(zhí)行通知書指定的期間履行《行政處罰決定書》確定的給付義務(wù)的，由人民法院依法將其納入失信被執(zhí)行人名單，并向有關(guān)部門推送，限制其乘坐飛機(jī)、列車軟臥、G字頭動車組列車、其他動車組列車一等座等高消費(fèi)及其他非生活和工作必需的消費(fèi)行為。

25、懲戒對象為失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員的，限制新建、擴(kuò)建、高檔裝修房屋，購買非經(jīng)營必需車輛等非生活和工作必需的消費(fèi)行為。

26、限制懲戒對象招錄（聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。

27、按程序及時(shí)撤銷相關(guān)榮譽(yù)稱號。取消懲戒對象參加評先評優(yōu)資格，不得向懲戒對象授予“文明單位”、“道德模范”、“勞動模范”、“五一勞動獎?wù)?rdquo;等榮譽(yù)。

28、在商務(wù)部等有關(guān)部門網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、商務(wù)誠信公共服務(wù)平臺等公示聯(lián)合懲戒對象的違法失信信息。

三、聯(lián)合懲戒實(shí)施方式

（一）商務(wù)部、國家發(fā)展改革委、工商總局、質(zhì)檢總局等部門及地方有關(guān)主管部門，通過全國信用信息共享平臺、地方信用信息共享平臺等，定期向參與聯(lián)合懲戒的部門推送國內(nèi)貿(mào)易流通領(lǐng)域存在嚴(yán)重違法失信行為的主體名單信息，各有關(guān)部門收到名單后，按照本備忘錄的內(nèi)容依法依規(guī)實(shí)施聯(lián)合懲戒。

（二）各有關(guān)部門按照實(shí)際情況定期將聯(lián)合懲戒措施的實(shí)施情況通過全國信用信息共享平臺、地方信用信息共享平臺等共享。

（三）涉及地方事權(quán)的，由簽署部門將懲戒對象有關(guān)信息推送給地方相關(guān)部門，地方相關(guān)部門按照本備忘錄的內(nèi)容實(shí)施聯(lián)合懲戒。

四、聯(lián)合懲戒動態(tài)管理

商務(wù)、發(fā)展改革（物價(jià)）、工商、質(zhì)檢等有關(guān)部門對國內(nèi)貿(mào)易領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信主體名單進(jìn)行動態(tài)管理，及時(shí)更新相關(guān)信息并推送至參與聯(lián)合懲戒的部門。對于從嚴(yán)重違法失信主體名單中撤銷的，相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)停止實(shí)施懲戒措施。

五、其他事宜

各部門應(yīng)積極落實(shí)本備忘錄，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，制定完善相關(guān)領(lǐng)域法律法規(guī)和規(guī)范性文件，督促指導(dǎo)本系統(tǒng)各級主管部門依法嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)懲戒措施。本備忘錄簽署后，各項(xiàng)懲戒措施依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件有修改或調(diào)整的，以修改或調(diào)整后的為準(zhǔn)。本備忘錄實(shí)施過程中涉及的有關(guān)問題，由商務(wù)部、國家發(fā)展改革委組織協(xié)商解決。




附件：關(guān)于對國 內(nèi)貿(mào)易流 通領(lǐng)域嚴(yán)重違 法失信主體開展聯(lián)合懲 戒的合作備 忘錄（全文）

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