深證會(huì)〔2018〕156號(hào)《深圳證券交易所關(guān)于加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理工作的通知》

深圳證券交易所關(guān)于加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理工作的通知




深證會(huì)〔2018〕156號(hào)

各會(huì)員單位：

為落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，推進(jìn)建立“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管模式，充分發(fā)揮會(huì)員在客戶交易行為管理方面的重要作用，根據(jù)《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》《深圳證券交易所交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理工作相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、本通知所稱重點(diǎn)監(jiān)控賬戶，是指因發(fā)生嚴(yán)重異常交易行為或者頻繁發(fā)生異常交易行為，被本所列入重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單的證券賬戶。

二、證券賬戶因異常交易行為出現(xiàn)下列情形之一的，本所經(jīng)認(rèn)定可以將該賬戶持有人名下所有證券賬戶列入重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單：

（一）被本所出具《限制交易警示函》；

（二）被本所采取盤中暫停當(dāng)日交易措施；

（三）被本所采取盤后限制交易措施；

（四）濫用資金、持股、信息、技術(shù)等優(yōu)勢(shì)，實(shí)施嚴(yán)重異常交易行為或明顯涉嫌市場(chǎng)操縱的；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)予以重點(diǎn)監(jiān)控的其他情形。

本所對(duì)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶的重點(diǎn)監(jiān)控期原則上為12個(gè)月。

三、本所通過(guò)“會(huì)員專區(qū)-監(jiān)管信息-重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單”欄目向全體會(huì)員發(fā)送重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單及相關(guān)信息。

本所于每月的第5個(gè)交易日前，發(fā)送當(dāng)月重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單（附件1）。對(duì)于出現(xiàn)本通知第二條第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)情形的，本所適時(shí)發(fā)送相關(guān)名單信息（附件2）。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)下載并查看相關(guān)證券賬戶是否托管在本公司。

四、會(huì)員收到重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單后，應(yīng)當(dāng)從以下方面對(duì)相關(guān)客戶予以重點(diǎn)管理：

（一）及時(shí)聯(lián)系并告知客戶，要求其規(guī)范交易行為，并對(duì)其進(jìn)行合法合規(guī)交易教育。會(huì)員應(yīng)當(dāng)告知客戶將對(duì)其綜合采取交易監(jiān)控、信息核查等管理措施。會(huì)員應(yīng)當(dāng)以書面形式記錄告知事項(xiàng)和合規(guī)交易培訓(xùn)內(nèi)容，并由客戶簽字確認(rèn)。

（二）與客戶簽訂證券交易委托補(bǔ)充協(xié)議，約定會(huì)員如發(fā)現(xiàn)客戶存在可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為或者涉嫌違法違規(guī)的交易行為，可以拒絕接受其委托或終止與其的證券交易委托代理關(guān)系。

（三）重新核查客戶的基本情況，包括資金來(lái)源、資產(chǎn)規(guī)模、賬戶實(shí)際控制人和操作人、與其他賬戶之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系等，并持續(xù)跟蹤和監(jiān)控客戶的資金流動(dòng)和證券交易情況。

（四）對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。對(duì)涉嫌異常交易的行為，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)警示客戶，要求其規(guī)范交易行為；對(duì)可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為或者涉嫌違法違規(guī)的交易行為，會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托代理協(xié)議，拒絕接受其委托或終止與其的證券交易委托代理關(guān)系，并及時(shí)以臨時(shí)報(bào)告形式向本所報(bào)告。

（五）會(huì)員認(rèn)為必要的其他措施。

五、會(huì)員應(yīng)當(dāng)于每季度首月的第5個(gè)交易日前，以季度報(bào)告形式向本所報(bào)告上季度重點(diǎn)監(jiān)控賬戶的管理情況，該季度內(nèi)沒(méi)有客戶賬戶被列為重點(diǎn)監(jiān)控賬戶的除外。報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）對(duì)客戶進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控信息告知與合規(guī)教育情況；

（二）對(duì)客戶基本情況的核查過(guò)程和結(jié)果；

（三）對(duì)客戶交易行為的監(jiān)控指標(biāo)和閾值設(shè)置情況；

（四）對(duì)客戶異常交易行為的識(shí)別、核查、制止和報(bào)告情況;

（五）客戶新開證券賬戶、新開資金賬戶、轉(zhuǎn)托管等賬戶變動(dòng)情況（如有）；

（六）會(huì)員采取的其他重點(diǎn)管理措施及效果評(píng)估。

六、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶持有人申請(qǐng)新開證券賬戶或資金賬戶的，應(yīng)當(dāng)臨柜辦理。會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)其申請(qǐng)開展審慎評(píng)估并留存評(píng)估結(jié)果，認(rèn)為可以開立賬戶的，會(huì)員合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)以電子或書面方式確認(rèn)，并要求客戶向其書面承諾合規(guī)交易。

會(huì)員為重點(diǎn)監(jiān)控賬戶持有人新開證券賬戶或資金賬戶的，應(yīng)當(dāng)自開立賬戶的次月起連續(xù)6個(gè)月，每月第5個(gè)交易日前以月度報(bào)告形式按照本通知第五條規(guī)定的內(nèi)容，將客戶新開賬戶相關(guān)情況向本所報(bào)告。

客戶新開賬戶發(fā)生異常交易行為被本所采取自律監(jiān)管措施的，本所將對(duì)接受其新開賬戶的會(huì)員合規(guī)風(fēng)控、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)談話提醒，并視情況要求相關(guān)責(zé)任人員參加本所的合規(guī)交易培訓(xùn)。談話提醒后再次發(fā)生異常交易行為被本所采取自律監(jiān)管措施的，本所將對(duì)相關(guān)會(huì)員及責(zé)任人員酌情加重采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，并視情況對(duì)相關(guān)會(huì)員開展現(xiàn)場(chǎng)檢查。

七、會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本通知要求，制定針對(duì)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理的具體內(nèi)部制度規(guī)定；在技術(shù)系統(tǒng)中建立重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理臺(tái)賬，對(duì)于其中已開戶的客戶作出標(biāo)記，采取重點(diǎn)監(jiān)控措施。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)于本通知發(fā)布之日起1個(gè)月內(nèi)，就本公司的重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理制度與信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況形成專項(xiàng)報(bào)告，向本所報(bào)備。上述有關(guān)制度、系統(tǒng)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)在后續(xù)定期報(bào)告中予以說(shuō)明。

八、會(huì)員按照本通知向本所提交的季度報(bào)告、月度報(bào)告、專項(xiàng)報(bào)告及臨時(shí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)蓋章并通過(guò)“會(huì)員專區(qū)-監(jiān)管信息-監(jiān)管信息報(bào)告-重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理情況報(bào)告”欄目上傳至本所（格式要求詳見附件3）。

九、會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)本所發(fā)布的重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單及相關(guān)信息保密，并建立相應(yīng)的保密工作機(jī)制。未經(jīng)本所同意，會(huì)員不得將其以任何方式泄露給第三方或者另作他用。

十、會(huì)員應(yīng)當(dāng)高度重視重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理工作，積極履行客戶交易行為管理職責(zé)，切實(shí)規(guī)范與約束其交易等相關(guān)行為。本所將會(huì)員對(duì)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理的情況納入會(huì)員客戶交易行為管理評(píng)價(jià)和現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容，對(duì)于違反本通知的會(huì)員，視情況采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

本所將根據(jù)證券市場(chǎng)的發(fā)展變化，不斷完善重點(diǎn)監(jiān)控賬戶的通報(bào)及管理工作，并加強(qiáng)與會(huì)員的溝通聯(lián)絡(luò)，共同維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。

十一、本通知自發(fā)布之日起施行。

特此通知



附件：【官網(wǎng)下載】

1．×年×月-重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單

2．×年×月×日-重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單

3．會(huì)員報(bào)告命名及格式要求



 

深圳證券交易所

2018年4月27日

本文鏈接：http://www.fl1002.com/doc/49357.html

本文關(guān)鍵詞： 深證會(huì), 深圳證券交易所, 重點(diǎn), 監(jiān)控, 賬戶, 管理, 通知