上證發(fā)〔2018〕24號(hào)《上海證券交易所關(guān)于加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理工作的通知》

上海證券交易所關(guān)于加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理工作的通知





上證發(fā)〔2018〕24號(hào)
 

各會(huì)員單位：

為落實(shí)“依法、全面、從嚴(yán)”監(jiān)管要求，推進(jìn)建立“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管模式，充分發(fā)揮會(huì)員在客戶交易行為管理方面的重要作用，根據(jù)《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等相關(guān)規(guī)則，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）現(xiàn)就加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、本通知所稱重點(diǎn)監(jiān)控賬戶，是指因頻繁發(fā)生異常交易行為或發(fā)生嚴(yán)重異常交易行為，被本所采取列為重點(diǎn)監(jiān)控賬戶監(jiān)管措施的投資者相關(guān)證券賬戶。

二、投資者因異常交易行為出現(xiàn)下列情形之一的，本所將其名下證券賬戶列為重點(diǎn)監(jiān)控賬戶：

（一）3個(gè)月內(nèi)被本所采取2次書面警示監(jiān)管措施；

（二）被本所采取暫停賬戶交易監(jiān)管措施；

（三）被本所實(shí)施限制賬戶交易紀(jì)律處分；

（四）濫用資金、持股、信息、技術(shù)等優(yōu)勢(shì)，實(shí)施嚴(yán)重異常交易行為或明顯涉嫌市場(chǎng)操縱的；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)予以重點(diǎn)監(jiān)控的其他情形。

重點(diǎn)監(jiān)控期間為6個(gè)月。被本所實(shí)施限制賬戶交易紀(jì)律處分的，重點(diǎn)監(jiān)控期間為紀(jì)律處分決定書確定的限制交易期間及限制交易期滿后6個(gè)月。重點(diǎn)監(jiān)控賬戶持有人在重點(diǎn)監(jiān)控期內(nèi)再次發(fā)生異常交易行為的，重點(diǎn)監(jiān)控期間順延6個(gè)月。具體起止時(shí)間由本所發(fā)送名單時(shí)明確。

三、本所通過“會(huì)員專區(qū)-市場(chǎng)監(jiān)察專欄”向全體會(huì)員發(fā)送重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單及相關(guān)信息。

本所于每月的第5個(gè)交易日前，發(fā)送當(dāng)月重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單（樣張?jiān)斠姼郊?）。對(duì)于出現(xiàn)本通知第二條第（三）（四）項(xiàng)情形的賬戶，本所將及時(shí)發(fā)送相關(guān)名單信息（樣張?jiān)斠姼郊?）。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)下載并查看相關(guān)證券賬戶是否指定交易在本公司。

四、會(huì)員有客戶被納入重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單的，應(yīng)當(dāng)從以下方面加強(qiáng)相關(guān)客戶的交易管理工作：

（一）及時(shí)聯(lián)系客戶，告知其已被本所采取列為重點(diǎn)監(jiān)控賬戶的監(jiān)管措施，會(huì)員將對(duì)其采取交易監(jiān)控、信息核查等綜合管理措施，并向客戶進(jìn)行合規(guī)交易培訓(xùn)，要求其規(guī)范交易。會(huì)員應(yīng)當(dāng)以書面形式記錄告知事項(xiàng)和合規(guī)交易培訓(xùn)內(nèi)容，并由客戶簽字確認(rèn)。

（二）與客戶簽訂證券交易委托補(bǔ)充協(xié)議，約定會(huì)員如發(fā)現(xiàn)客戶存在可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為或者涉嫌違法違規(guī)的交易行為，可以拒絕接受其委托或終止與其的證券交易委托代理關(guān)系。

（三）重新核查客戶的基本情況，包括資金來源、資產(chǎn)規(guī)模、賬戶實(shí)際控制人和操作人、與其他賬戶之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系等，并持續(xù)跟蹤和監(jiān)控客戶的資金流動(dòng)和證券交易情況。

（四）在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置有針對(duì)性的監(jiān)控指標(biāo)和預(yù)警參數(shù)，對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行有效監(jiān)控。對(duì)涉嫌異常交易的行為，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)警示客戶，要求其規(guī)范交易行為；對(duì)可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為或者涉嫌違法違規(guī)的交易行為，會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托代理協(xié)議，拒絕接受其委托或終止與其的證券交易委托代理關(guān)系，并及時(shí)以臨時(shí)報(bào)告的形式向本所報(bào)告。

（五）會(huì)員認(rèn)為必要的其他措施。

五、會(huì)員應(yīng)當(dāng)于每季度首月的第5個(gè)交易日前，以季度報(bào)告形式向本所報(bào)告上季度重點(diǎn)監(jiān)控賬戶的管理情況。報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）對(duì)客戶進(jìn)行合規(guī)教育情況；

（二）對(duì)客戶基本情況的核查過程和結(jié)果；

（三）對(duì)客戶交易行為的監(jiān)控指標(biāo)和預(yù)警參數(shù)設(shè)置情況；

（四）對(duì)客戶異常交易行為的識(shí)別、核查、制止和報(bào)告情況；

（五）客戶新開證券賬戶、變更指定交易等賬戶變動(dòng)情況（如有）；

（六）會(huì)員采取的其他針對(duì)性管理措施及效果評(píng)估。

該季度內(nèi)沒有客戶賬戶被列為重點(diǎn)監(jiān)控賬戶的，無需提交上述報(bào)告。

六、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶持有人申請(qǐng)新開證券賬戶，或申請(qǐng)重新辦理指定交易的，須臨柜辦理。會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)其申請(qǐng)開展審慎評(píng)估。會(huì)員認(rèn)為可以開立賬戶或辦理指定交易的，應(yīng)當(dāng)要求客戶向其書面承諾合規(guī)交易，并留存經(jīng)合規(guī)負(fù)責(zé)人電子或書面形式確認(rèn)的評(píng)估審核文件。

會(huì)員為重點(diǎn)監(jiān)控賬戶持有人新開證券賬戶或辦理重新指定交易的，應(yīng)當(dāng)于次月的第5個(gè)交易日前，以月度報(bào)告形式按照本通知第五條規(guī)定的內(nèi)容，將該重點(diǎn)監(jiān)控賬戶持有人的相關(guān)情況向本所報(bào)告。

新開證券賬戶或賬戶重新指定交易后6個(gè)月內(nèi)，該新開賬戶或重新指定交易賬戶因異常交易行為被本所采取監(jiān)管措施的，本所將約見相關(guān)會(huì)員合規(guī)風(fēng)控、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話提醒，并視情況要求相關(guān)責(zé)任人員參加本所的合規(guī)交易培訓(xùn)。

新開證券賬戶或賬戶重新指定交易后6個(gè)月內(nèi)，該新開賬戶或重新指定交易賬戶因異常交易行為被采取2次及以上監(jiān)管措施或紀(jì)律處分的，本所將對(duì)相關(guān)會(huì)員及其責(zé)任人員采取監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，并視情況對(duì)相關(guān)會(huì)員開展現(xiàn)場(chǎng)檢查。

七、會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本通知要求，制定針對(duì)本所重點(diǎn)監(jiān)控賬戶的具體管理制度規(guī)定；在技術(shù)系統(tǒng)中建立管理臺(tái)賬，對(duì)于其中已開戶的客戶做出標(biāo)記，采取相應(yīng)監(jiān)控措施。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)于本通知發(fā)布之日起一個(gè)月內(nèi)，就公司的重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理制度和信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況形成專項(xiàng)報(bào)告，向本所報(bào)備。上述有關(guān)制度、系統(tǒng)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)在后續(xù)定期報(bào)告中予以說明。

八、會(huì)員按照本通知向本所提交的季度報(bào)告、月度報(bào)告、專項(xiàng)報(bào)告及臨時(shí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)蓋章并通過“會(huì)員專區(qū)-市場(chǎng)監(jiān)察專欄”上傳至本所（格式要求詳見附件3）。

九、會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)本所發(fā)布的重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單及相關(guān)信息保密，并建立相應(yīng)的保密工作機(jī)制。除依法向行政、司法等有權(quán)機(jī)關(guān)提供外，未經(jīng)本所同意，不得將其以任何方式泄露給第三方或另作他用。

十、會(huì)員應(yīng)切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé)，協(xié)同本所維護(hù)市場(chǎng)交易秩序。對(duì)于客戶交易行為管理不力、短期內(nèi)客戶異常交易行為頻發(fā)的會(huì)員，本所將有針對(duì)性地開展專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。

十一、會(huì)員未按要求履行重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理相關(guān)職責(zé)，違反本通知第四條、第五條、第六條、第七條、第八條、第九條等規(guī)定的，本所視情節(jié)輕重，對(duì)會(huì)員及其相關(guān)人員單處或者并處口頭警示、書面警示、監(jiān)管談話、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施，或者通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫?；蛳拗平灰讬?quán)限等紀(jì)律處分。

十二、本通知自發(fā)布之日起施行。

特此通知。



附件：

1.×年×月重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單（樣張）

2.×年×月×日重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單（樣張）

3.會(huì)員報(bào)告命名及格式要求



 

上海證券交易所

二〇一八年四月二十七日

本文鏈接：http://www.fl1002.com/doc/60876.html

本文關(guān)鍵詞： 上證發(fā), 上海證券交易所, 重點(diǎn), 監(jiān)控, 賬戶, 管理, 通知