銀辦發(fā)〔2018〕120號《中國人民銀行辦公廳關(guān)于加強特定非金融機構(gòu)反洗錢監(jiān)管工作的通知》

中國人民銀行辦公廳關(guān)于加強特定非金融機構(gòu)反洗錢監(jiān)管工作的通知










銀辦發(fā)〔2018〕120號

為預(yù)防洗錢和恐怖融資活動，遏制洗錢犯罪和相關(guān)犯罪，加強特定非金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資工作，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國反恐怖主義法》，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十五條、第三十六條規(guī)定，下列機構(gòu)在開展以下各項業(yè)務(wù)時屬于《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國反恐怖主義法》規(guī)定的特定非金融機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)履行反洗錢和反恐怖融資義務(wù)。具體包括：

（一）房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介機構(gòu)銷售房屋、為不動產(chǎn)買賣提供服務(wù)。

（二）貴金屬交易商、貴金屬交易場所從事貴金屬現(xiàn)貨交易或為貴金屬現(xiàn)貨交易提供服務(wù)。

（三）會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機構(gòu)接受客戶委托為客戶辦理或準(zhǔn)備辦理以下業(yè)務(wù)，包括：買賣不動產(chǎn)，代管資金、證券或其他資產(chǎn)，代管銀行賬戶、證券賬戶，為成立、運營企業(yè)籌集資金，以及代客戶買賣經(jīng)營性實體業(yè)務(wù)。

（四）公司服務(wù)提供商為客戶提供或準(zhǔn)備提供以下服務(wù)，包括：為公司的設(shè)立、經(jīng)營、管理等提供專業(yè)服務(wù)，擔(dān)任或安排他人擔(dān)任公司董事、合伙人或持有公司股票，為公司提供注冊地址、辦公地址或通訊地址等。

二、特定非金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行《中國人民銀行關(guān)于加強貴金屬交易場所反洗錢和反恐怖融資工作的通知》（銀發(fā)〔2017〕218號）、《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部人民銀行銀監(jiān)會關(guān)于規(guī)范購房融資和加強反洗錢工作的通知》（建房〔2017〕215號）、《財政部關(guān)于加強注冊會計師行業(yè)監(jiān)管有關(guān)事項的通知》（財會〔2018〕8號）等相關(guān)文件要求（見附件），認(rèn)真履行反洗錢和反恐怖融資義務(wù)。

三、特定非金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)等規(guī)章制度，開展反洗錢和反恐怖融資工作。如有對特定非金融機構(gòu)開展反洗錢和反恐怖融資工作更為具體或者嚴(yán)格的規(guī)范性文件，特定非金融機構(gòu)應(yīng)從其規(guī)定；如沒有更為具體或者嚴(yán)格規(guī)定的，特定非金融機構(gòu)應(yīng)參照適用金融機構(gòu)的反洗錢和反恐怖融資規(guī)定執(zhí)行。

四、對于未按照有關(guān)規(guī)定開展反洗錢和反恐怖融資工作的特定非金融機構(gòu)，中國人民銀行及其分支機構(gòu)或特定非金融機構(gòu)的行業(yè)主管部門應(yīng)依法對其采取監(jiān)管措施或?qū)嵤┬姓幜P。有關(guān)法律法規(guī)有處罰規(guī)定的，依照規(guī)定給予處罰；有關(guān)法律法規(guī)未作處罰規(guī)定的，由中國人民銀行及其分支機構(gòu)按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條進(jìn)行處罰。

請中國人民銀行上?？偛?，各分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行、副省級城市中心支行將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)相關(guān)特定非金融機構(gòu)。

本通知自印發(fā)之日起執(zhí)行。

本文鏈接：http://www.fl1002.com/doc/87102.html

本文關(guān)鍵詞： 銀辦發(fā), 中國人民銀行, 辦公廳, 特定, 金融機構(gòu), 反洗錢, 監(jiān)管, 通知