證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕20號(hào)《關(guān)于開展期貨市場(chǎng)賬戶規(guī)范工作的決定》【全文廢止】

關(guān)于開展期貨市場(chǎng)賬戶規(guī)范工作的決定【全文廢止】







（2011年8月25日　證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕20號(hào)）

全文廢止，廢止依據(jù)：2021年1月15日發(fā)布的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于修改、廢止部分證券期貨制度文件的決定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕1號(hào)）

為進(jìn)一步規(guī)范期貨市場(chǎng)賬戶管理，建立更加真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的客戶資料庫，夯實(shí)期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展基礎(chǔ)，現(xiàn)決定開展期貨市場(chǎng)賬戶規(guī)范工作（包括休眠賬戶的處理及歷史賬戶的規(guī)范），現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、期貨市場(chǎng)賬戶規(guī)范工作的基本要求

（一）處理休眠賬戶

1.期貨市場(chǎng)休眠賬戶是指截至認(rèn)定日，同時(shí)符合開戶時(shí)間一年以上、最近一年以上無持倉(cāng)、最近一年以上無交易（含一年）、認(rèn)定日的客戶權(quán)益在1000元以下（含1000元）4個(gè)條件的賬戶。具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)見《期貨市場(chǎng)賬戶規(guī)范工作實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》，見附件）。

2.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕24號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《開戶管理規(guī)定》），各期貨公司和期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照《實(shí)施細(xì)則》的要求對(duì)休眠賬戶進(jìn)行認(rèn)定和休眠處理，限制休眠賬戶的開新倉(cāng)交易權(quán)限。

3.休眠賬戶在本次規(guī)范工作完成后申請(qǐng)激活時(shí)，應(yīng)當(dāng)先進(jìn)行規(guī)范，然后再辦理激活。

（二）規(guī)范歷史賬戶

1.歷史賬戶是指在期貨公司根據(jù)《開戶管理規(guī)定》接入統(tǒng)一開戶系統(tǒng)前，直接通過期貨交易所生成全部或部分交易編碼的賬戶，具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)見《實(shí)施細(xì)則》。

2.歷史賬戶應(yīng)當(dāng)按照《開戶管理規(guī)定》的要求進(jìn)行自查規(guī)范，具體要求見《實(shí)施細(xì)則》。

3.各期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)歷史賬戶進(jìn)行檢查，聯(lián)系客戶進(jìn)行規(guī)范，將符合要求的賬戶資料通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)上報(bào)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）和期貨交易所接受檢查，并根據(jù)檢查結(jié)果做相應(yīng)處理，具體要求見《實(shí)施細(xì)則》。

4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《開戶管理規(guī)定》，對(duì)于逾期不能規(guī)范到位的賬戶，期貨公司和期貨交易所應(yīng)當(dāng)暫停其開新倉(cāng)。

二、期貨市場(chǎng)賬戶規(guī)范工作的時(shí)間要求

（一）第一階段：從本公告發(fā)布之日至2011年10月31日，各相關(guān)單位進(jìn)行系統(tǒng)升級(jí)，各期貨公司同步開展自查規(guī)范工作。

1.監(jiān)控中心、期貨交易所和期貨公司分別完成系統(tǒng)升級(jí)，使與開戶工作相關(guān)的各系統(tǒng)具備開展賬戶規(guī)范工作的各項(xiàng)功能。

2.各期貨公司開展賬戶自查、分類、聯(lián)系客戶、補(bǔ)充資料和規(guī)范整改等前期工作。

在本階段工作的前期，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本公告要求，抓緊制定本公司的賬戶規(guī)范工作方案，明確程序、方式和時(shí)間安排，并以適當(dāng)方式告知客戶。

（二）第二階段：從2011年11月1日至2012年5月31日，各單位通過升級(jí)后的系統(tǒng)完成期貨市場(chǎng)賬戶規(guī)范工作。

期貨公司通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)報(bào)送賬戶休眠申請(qǐng)和經(jīng)過自查規(guī)范的歷史賬戶資料，監(jiān)控中心和期貨交易所進(jìn)行相應(yīng)檢查和處理，期貨公司根據(jù)檢查反饋情況對(duì)客戶賬戶做進(jìn)一步規(guī)范，直至完成休眠處理或賬戶規(guī)范。

1.休眠賬戶應(yīng)當(dāng)在2011年12月31日前在期貨公司和期貨交易所分別完成休眠處理工作。

2.客戶權(quán)益在100萬元以上賬戶（具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)見《實(shí)施細(xì)則》），應(yīng)當(dāng)在2011年12月31日前通過監(jiān)控中心和期貨交易所規(guī)范檢查。

3.客戶權(quán)益在100萬元以下賬戶應(yīng)當(dāng)在2012年5月31日前通過監(jiān)控中心和期貨交易所規(guī)范檢查。

在保證上述3項(xiàng)工作按時(shí)完成的前提下，期貨公司可同步開展3項(xiàng)工作。

（三）第三階段：凍結(jié)逾期未通過規(guī)范檢查賬戶的開新倉(cāng)權(quán)限。

各期貨公司應(yīng)當(dāng)從2012年1月1日至2012年1月31日完成凍結(jié)逾期未通過規(guī)范檢查的客戶權(quán)益在100萬元以上賬戶開倉(cāng)權(quán)限的工作，從2012年6月1日至2012年6月30日完成凍結(jié)逾期未通過規(guī)范檢查的客戶權(quán)益在100萬元以下賬戶開倉(cāng)權(quán)限的工作。如上述賬戶今后按要求完成規(guī)范上報(bào)工作，可在規(guī)范工作完成后第二個(gè)交易日恢復(fù)開倉(cāng)權(quán)限。

本次期貨市場(chǎng)賬戶規(guī)范工作完成后，常態(tài)化的休眠賬戶認(rèn)定和處理工作將根據(jù)監(jiān)管要求于2012年通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)開展。期貨公司按要求定期對(duì)滿足休眠條件的賬戶進(jìn)行休眠處理。有關(guān)常態(tài)化休眠賬戶的處理工作另行通知。

三、期貨市場(chǎng)賬戶規(guī)范工作的組織實(shí)施

中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌安排期貨市場(chǎng)賬戶規(guī)范工作。監(jiān)控中心負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)具體實(shí)施工作，根據(jù)需要適時(shí)研究、發(fā)布業(yè)務(wù)操作問題解答，更好地指導(dǎo)賬戶規(guī)范過程中各項(xiàng)具體工作。各期貨交易所按照本公告要求開展賬戶規(guī)范日常工作。各證監(jiān)局監(jiān)督、指導(dǎo)和檢查本轄區(qū)期貨公司的賬戶規(guī)范工作，將期貨公司完成賬戶規(guī)范工作的質(zhì)量和進(jìn)度作為期貨公司日常監(jiān)管的重要內(nèi)容。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)一步完善與客戶開戶管理相關(guān)的行業(yè)自律規(guī)則，引導(dǎo)全行業(yè)積極開展賬戶規(guī)范工作。

進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)賬戶的規(guī)范和管理，是期貨市場(chǎng)穩(wěn)步發(fā)展的重要基礎(chǔ)。賬戶規(guī)范工作是維護(hù)“三公”原則，切實(shí)保障客戶合法權(quán)益的重要舉措。希望廣大客戶正確認(rèn)識(shí)，以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，積極配合期貨公司完成好此項(xiàng)工作。



 

附件：期 貨市場(chǎng)賬戶規(guī) 范工作實(shí)施細(xì)則

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本文關(guān)鍵詞： 證監(jiān)會(huì)公告, 期貨, 市場(chǎng), 賬戶, 規(guī)范, 決定, 全文廢止