證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕20號(hào)《關(guān)于開(kāi)展期貨市場(chǎng)賬戶(hù)規(guī)范工作的決定》【全文廢止】

關(guān)于開(kāi)展期貨市場(chǎng)賬戶(hù)規(guī)范工作的決定【全文廢止】







（2011年8月25日　證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕20號(hào)）

全文廢止，廢止依據(jù)：2021年1月15日發(fā)布的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于修改、廢止部分證券期貨制度文件的決定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕1號(hào)）

為進(jìn)一步規(guī)范期貨市場(chǎng)賬戶(hù)管理，建立更加真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的客戶(hù)資料庫(kù)，夯實(shí)期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展基礎(chǔ)，現(xiàn)決定開(kāi)展期貨市場(chǎng)賬戶(hù)規(guī)范工作（包括休眠賬戶(hù)的處理及歷史賬戶(hù)的規(guī)范），現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、期貨市場(chǎng)賬戶(hù)規(guī)范工作的基本要求

（一）處理休眠賬戶(hù)

1.期貨市場(chǎng)休眠賬戶(hù)是指截至認(rèn)定日，同時(shí)符合開(kāi)戶(hù)時(shí)間一年以上、最近一年以上無(wú)持倉(cāng)、最近一年以上無(wú)交易（含一年）、認(rèn)定日的客戶(hù)權(quán)益在1000元以下（含1000元）4個(gè)條件的賬戶(hù)。具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)《期貨市場(chǎng)賬戶(hù)規(guī)范工作實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施細(xì)則》，見(jiàn)附件）。

2.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕24號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》），各期貨公司和期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照《實(shí)施細(xì)則》的要求對(duì)休眠賬戶(hù)進(jìn)行認(rèn)定和休眠處理，限制休眠賬戶(hù)的開(kāi)新倉(cāng)交易權(quán)限。

3.休眠賬戶(hù)在本次規(guī)范工作完成后申請(qǐng)激活時(shí)，應(yīng)當(dāng)先進(jìn)行規(guī)范，然后再辦理激活。

（二）規(guī)范歷史賬戶(hù)

1.歷史賬戶(hù)是指在期貨公司根據(jù)《開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》接入統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)前，直接通過(guò)期貨交易所生成全部或部分交易編碼的賬戶(hù)，具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)《實(shí)施細(xì)則》。

2.歷史賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照《開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》的要求進(jìn)行自查規(guī)范，具體要求見(jiàn)《實(shí)施細(xì)則》。

3.各期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)歷史賬戶(hù)進(jìn)行檢查，聯(lián)系客戶(hù)進(jìn)行規(guī)范，將符合要求的賬戶(hù)資料通過(guò)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)上報(bào)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)控中心）和期貨交易所接受檢查，并根據(jù)檢查結(jié)果做相應(yīng)處理，具體要求見(jiàn)《實(shí)施細(xì)則》。

4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，對(duì)于逾期不能規(guī)范到位的賬戶(hù)，期貨公司和期貨交易所應(yīng)當(dāng)暫停其開(kāi)新倉(cāng)。

二、期貨市場(chǎng)賬戶(hù)規(guī)范工作的時(shí)間要求

（一）第一階段：從本公告發(fā)布之日至2011年10月31日，各相關(guān)單位進(jìn)行系統(tǒng)升級(jí)，各期貨公司同步開(kāi)展自查規(guī)范工作。

1.監(jiān)控中心、期貨交易所和期貨公司分別完成系統(tǒng)升級(jí)，使與開(kāi)戶(hù)工作相關(guān)的各系統(tǒng)具備開(kāi)展賬戶(hù)規(guī)范工作的各項(xiàng)功能。

2.各期貨公司開(kāi)展賬戶(hù)自查、分類(lèi)、聯(lián)系客戶(hù)、補(bǔ)充資料和規(guī)范整改等前期工作。

在本階段工作的前期，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本公告要求，抓緊制定本公司的賬戶(hù)規(guī)范工作方案，明確程序、方式和時(shí)間安排，并以適當(dāng)方式告知客戶(hù)。

（二）第二階段：從2011年11月1日至2012年5月31日，各單位通過(guò)升級(jí)后的系統(tǒng)完成期貨市場(chǎng)賬戶(hù)規(guī)范工作。

期貨公司通過(guò)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)報(bào)送賬戶(hù)休眠申請(qǐng)和經(jīng)過(guò)自查規(guī)范的歷史賬戶(hù)資料，監(jiān)控中心和期貨交易所進(jìn)行相應(yīng)檢查和處理，期貨公司根據(jù)檢查反饋情況對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)做進(jìn)一步規(guī)范，直至完成休眠處理或賬戶(hù)規(guī)范。

1.休眠賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)在2011年12月31日前在期貨公司和期貨交易所分別完成休眠處理工作。

2.客戶(hù)權(quán)益在100萬(wàn)元以上賬戶(hù)（具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)《實(shí)施細(xì)則》），應(yīng)當(dāng)在2011年12月31日前通過(guò)監(jiān)控中心和期貨交易所規(guī)范檢查。

3.客戶(hù)權(quán)益在100萬(wàn)元以下賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)在2012年5月31日前通過(guò)監(jiān)控中心和期貨交易所規(guī)范檢查。

在保證上述3項(xiàng)工作按時(shí)完成的前提下，期貨公司可同步開(kāi)展3項(xiàng)工作。

（三）第三階段：凍結(jié)逾期未通過(guò)規(guī)范檢查賬戶(hù)的開(kāi)新倉(cāng)權(quán)限。

各期貨公司應(yīng)當(dāng)從2012年1月1日至2012年1月31日完成凍結(jié)逾期未通過(guò)規(guī)范檢查的客戶(hù)權(quán)益在100萬(wàn)元以上賬戶(hù)開(kāi)倉(cāng)權(quán)限的工作，從2012年6月1日至2012年6月30日完成凍結(jié)逾期未通過(guò)規(guī)范檢查的客戶(hù)權(quán)益在100萬(wàn)元以下賬戶(hù)開(kāi)倉(cāng)權(quán)限的工作。如上述賬戶(hù)今后按要求完成規(guī)范上報(bào)工作，可在規(guī)范工作完成后第二個(gè)交易日恢復(fù)開(kāi)倉(cāng)權(quán)限。

本次期貨市場(chǎng)賬戶(hù)規(guī)范工作完成后，常態(tài)化的休眠賬戶(hù)認(rèn)定和處理工作將根據(jù)監(jiān)管要求于2012年通過(guò)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)開(kāi)展。期貨公司按要求定期對(duì)滿足休眠條件的賬戶(hù)進(jìn)行休眠處理。有關(guān)常態(tài)化休眠賬戶(hù)的處理工作另行通知。

三、期貨市場(chǎng)賬戶(hù)規(guī)范工作的組織實(shí)施

中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌安排期貨市場(chǎng)賬戶(hù)規(guī)范工作。監(jiān)控中心負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)具體實(shí)施工作，根據(jù)需要適時(shí)研究、發(fā)布業(yè)務(wù)操作問(wèn)題解答，更好地指導(dǎo)賬戶(hù)規(guī)范過(guò)程中各項(xiàng)具體工作。各期貨交易所按照本公告要求開(kāi)展賬戶(hù)規(guī)范日常工作。各證監(jiān)局監(jiān)督、指導(dǎo)和檢查本轄區(qū)期貨公司的賬戶(hù)規(guī)范工作，將期貨公司完成賬戶(hù)規(guī)范工作的質(zhì)量和進(jìn)度作為期貨公司日常監(jiān)管的重要內(nèi)容。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)一步完善與客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理相關(guān)的行業(yè)自律規(guī)則，引導(dǎo)全行業(yè)積極開(kāi)展賬戶(hù)規(guī)范工作。

進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)賬戶(hù)的規(guī)范和管理，是期貨市場(chǎng)穩(wěn)步發(fā)展的重要基礎(chǔ)。賬戶(hù)規(guī)范工作是維護(hù)“三公”原則，切實(shí)保障客戶(hù)合法權(quán)益的重要舉措。希望廣大客戶(hù)正確認(rèn)識(shí)，以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，積極配合期貨公司完成好此項(xiàng)工作。



 

附件：期 貨市場(chǎng)賬戶(hù)規(guī) 范工作實(shí)施細(xì)則

本文鏈接：http://www.fl1002.com/feizhi/98403.html

本文關(guān)鍵詞： 證監(jiān)會(huì)公告, 期貨, 市場(chǎng), 賬戶(hù), 規(guī)范, 決定, 全文廢止