您當前的位置：渝府發(fā)〔2013〕44號《重慶市人民政府關于進一步加強交易場所監(jiān)督管理的意見》
重慶市人民政府關于進一步加強交易場所監(jiān)督管理的意見
各區(qū)縣（自治縣）人民政府，市政府有關部門，有關單位：
為貫徹落實《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）和《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號），鞏固我市清理整頓各類交易場所工作成果，進一步加強監(jiān)督管理，促進市場規(guī)范發(fā)展，防范和化解金融風險，現(xiàn)提出如下意見：
一、總體要求
交易場所為所有市場參與者提供平等、透明和公平的交易機會，是優(yōu)化資源配置、提高市場效率的有效組織形式，也是我市金融體系的重要組成部分，對增強我市金融資源聚集輻射度，推進長江上游區(qū)域性金融中心建設具有重要意義。交易場所從事的權益類、合約類交易具有金融屬性，容易引發(fā)系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風險。要遵循責任明確、監(jiān)管到位、規(guī)范有序、便利實體的發(fā)展原則，健全監(jiān)管機制，加強日常監(jiān)管，完善交易場所內(nèi)部治理，確保安全有效運行，更好地服務實體經(jīng)濟發(fā)展。
二、明確監(jiān)管對象
本意見所稱交易場所是指在我市行政區(qū)域內(nèi)設立的，從事權益類、合約類交易的交易機構及分支機構，僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所除外。其中，權益類交易是指產(chǎn)權、股權、債權、林權、礦權、知識產(chǎn)權、文化藝術品權益及金融資產(chǎn)權益等交易，合約類交易是指以商品及其他合約為交易對象的合規(guī)交易。
國務院或國務院金融管理部門批準設立的交易場所及分支機構不適用本意見。
三、支持交易場所加快發(fā)展
（一）發(fā)揮核心功能。充分發(fā)揮價格發(fā)現(xiàn)、資源配置、降低交易成本、維護市場秩序和實現(xiàn)金融結算五大核心功能。不斷完善技術系統(tǒng)和服務體系，加強物流配送體系建設。大力開發(fā)金融附加功能，擴大結算量。加強市場推廣，提升行業(yè)地位，聚集更多市場資源。
（二）支持創(chuàng)新發(fā)展。加大創(chuàng)新力度，創(chuàng)新交易機制，不斷拓展服務實體經(jīng)濟的廣度和深度。密切關注電子網(wǎng)絡等新技術、新業(yè)態(tài)的發(fā)展，利用專有技術和網(wǎng)絡平臺，充分發(fā)揮整合各種行業(yè)和區(qū)域資源的重要作用。集聚人才，形成可持續(xù)的創(chuàng)新開發(fā)能力。
（三）支持做大做強。支持重慶聯(lián)合產(chǎn)權交易所積極對外擴張業(yè)務范圍，深入打造全流程互聯(lián)網(wǎng)交易平臺。支持重慶農(nóng)村土地交易所穩(wěn)健運行地票市場，持續(xù)深化地票制度改革試驗，服務城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展。推動重慶農(nóng)畜產(chǎn)品交易所調(diào)整商業(yè)模式，合力建設國家級生豬交易市場。推動重慶股份轉讓中心積極開展區(qū)域性股權、債權交易市場建設，加快融入全國多層次資本市場體系。支持重慶藥品交易所開展國家電子商務試點，力爭建成全國性的醫(yī)藥交易中心、結算中心和物流配送中心。支持重慶航運交易所升級航運交易電子商務平臺功能，完善航運交易服務功能。支持重慶金融資產(chǎn)交易所鞏固先發(fā)優(yōu)勢，擴大業(yè)務規(guī)模。市政府對交易場所的發(fā)展給予財稅政策扶持。
四、嚴格規(guī)范交易場所經(jīng)營行為
（一）合法合規(guī)經(jīng)營。要遵循公開、公平、公正的原則，維護正常交易秩序，保護各類交易主體合法權益。交易場所開展經(jīng)營活動，不得違反法律、法規(guī)和國務院、市政府的有關規(guī)定。
（二）嚴控市場風險。要制定風險警示、風險處置等風險控制制度和交易異常情況的處理程序，防范市場系統(tǒng)性風險集聚。交易場所及其工作人員不得從事非法集資等非法金融活動，也不得為非法金融活動提供便利。
（三）制定完善業(yè)務規(guī)則。要與各參與主體約定明確的權利和義務，保障各參與主體享有平等的交易機會，并明確違規(guī)、違約行為及其處理辦法。制定完善交易規(guī)則和交易主體（客戶）、代理商、經(jīng)紀商等的業(yè)務管理制度并經(jīng)市金融辦審查后公布。
（四）強化投資者保護。要建立與風險承受能力、投資知識和經(jīng)驗相適應的投資者管理制度，明確交易主體開、銷戶的資格和條件。交易場所為每一個交易主體或客戶設立專門賬戶的，要采取有效措施加強對交易賬戶的管理。妥善管理客戶資金，實行專戶存管，不得挪用，并與存管機構簽訂賬戶監(jiān)管協(xié)議。
（五）公平組織交易。要采取合法、有效的措施，督促交易主體（客戶）、代理商、經(jīng)紀商等遵守交易規(guī)則和管理制度，保障交易正常進行，促進合約履行。妥善保存交易記錄等各種原始憑證以及登記、存管、結算和交收服務等數(shù)據(jù)資料。
（六）嚴格信息披露。要每日披露交易行情等市場信息，并按照交易規(guī)則或管理制度中規(guī)定的方式公布。保證交易主體有平等機會獲取市場的交易行情和其他公開披露的信息。
（七）保障信息安全。要配備專門的信息系統(tǒng)管理人員，為交易提供必備的計算機、通信等設備，有完整的數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份措施，保證交易信息系統(tǒng)符合安全穩(wěn)定性要求。
（八）健全治理結構。要制定完善財務會計、內(nèi)部控制、信息安全保障等內(nèi)部管理制度，建立健全內(nèi)部治理機構，制定穩(wěn)健有效的議事規(guī)則和決策程序，提高內(nèi)部治理的有效性。
（九）加強行為約束。交易場所股東或工作人員不得在所屬交易場所直接或間接參與交易（國家或市政府另有規(guī)定的除外）。交易場所工作人員不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從交易主體、客戶處謀取利益。交易場所工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當回避。
五、審慎批準新設交易場所
（一）把握設立原則。按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，審慎批準設立交易場所，使交易場所的設立與其監(jiān)管能力以及實體經(jīng)濟發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。
（二）嚴格設立審批。新設交易場所，除經(jīng)國務院或國務院金融管理部門批準的外，必須報市政府批準。名稱中使用“交易所”字樣的，由市政府征求國家清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議意見，在取得書面反饋意見后作出是否批準的決定。
（三）規(guī)范設立程序。市金融辦要制定交易場所品種結構規(guī)劃和審查標準，審查新設交易場所是否符合設立條件。符合條件并確有必要設立的，由市金融辦根據(jù)需要征求市級有關行業(yè)主管部門意見后，提出是否同意設立的意見，報市政府批準。新設交易場所，應當在獲得市政府批準后，由申請人憑市金融辦的批復文件到工商行政管理部門辦理工商登記。
（四）完善組織形式。新設交易場所，應當采取公司制組織形式，可以在名稱中使用“交易所”“交易中心”“交易市場”“轉讓中心”等字樣。
六、建立交易場所監(jiān)管制度
（一）明確監(jiān)管主體和職能。市金融辦負責全市交易場所的監(jiān)督管理，承擔交易場所發(fā)展規(guī)劃編制、設立審查、日常監(jiān)管、統(tǒng)計監(jiān)測以及牽頭處置風險等工作。
（二）加強日常監(jiān)管。市金融辦根據(jù)本意見建立非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查相結合的監(jiān)督管理制度，對統(tǒng)計監(jiān)測方式以及交易場所可能涉及的違規(guī)情形、風險情形等作出規(guī)定。加強對交易場所業(yè)務和行為的日常監(jiān)管，定期或不定期地對交易場所實施檢查。
（三）規(guī)范變更管理。交易場所變更名稱、組織形式、法定代表人、高級管理人員、注冊資本、持有5%以上股權的股東、業(yè)務范圍、交易品種、交易方式、章程、交易規(guī)則，分立、合并、解散，或者撤銷分支機構，應當向市金融辦提交書面申請材料并經(jīng)市金融辦核準。
交易場所發(fā)生變更住所、分支機構營業(yè)場所，修改管理制度、風險控制制度，與存管機構簽訂賬戶監(jiān)管協(xié)議等事項之一的，應當在事項發(fā)生后10日內(nèi)報市金融辦備案。
經(jīng)市金融辦審查認為交易場所變更事項對其設立條件構成重大影響的，應征求市級有關行業(yè)主管部門意見并報市政府批準。
（四）做好統(tǒng)計監(jiān)測。交易場所每年要向市金融辦提交經(jīng)中介機構審計的年度財務報告、年度工作報告和市金融辦要求的其他材料。按月向市金融辦報告上一月份有關經(jīng)營情況的數(shù)據(jù)和市金融辦要求的其他事項。
（五）強化違規(guī)處理。交易場所在經(jīng)營過程中，違反法律法規(guī)、國務院和市政府有關規(guī)定的，市金融辦可以采取約見談話、發(fā)警示函或責令其限期改正等監(jiān)管措施，或者移交有關部門依法處理。
（六）開展行業(yè)自律。市金融辦要指導交易場所開展行業(yè)自律，適時成立全市交易場所行業(yè)自律組織。
七、進一步完善交易場所風險處置機制
（一）健全組織領導體系。市金融辦牽頭，會同中央在渝金融管理機構、市委宣傳部、市信訪辦、市發(fā)展改革委、市財政局、市經(jīng)濟信息委、市科委、市交委、市農(nóng)委、市商委、市公安局、市監(jiān)察局、市國土房管局、市環(huán)保局、市文化廣電局、市衛(wèi)生局、市國資委、市工商局、市林業(yè)局、市政府法制辦、市高法院、市檢察院、有關區(qū)縣（自治縣）人民政府成立重慶市交易場所風險處置工作聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議），負責統(tǒng)籌處置交易場所引發(fā)的各類重大風險和隱患，指導市政府有關部門和各區(qū)縣（自治縣）人民政府處置交易場所風險。聯(lián)席會議辦公室設在市金融辦。
（二）加強協(xié)調(diào)配合。聯(lián)席會議辦公室負責風險處置的組織協(xié)調(diào)，定期向聯(lián)席會議組成單位通報全市交易場所風險情況，根據(jù)需要召開風險處置會議，督促、協(xié)調(diào)各成員單位落實聯(lián)席會議風險處置意見。市級有關行業(yè)主管部門和交易場所所在的區(qū)縣（自治縣）人民政府負責制訂完善交易場所風險處置預案和突發(fā)事件應急預案，收集反饋交易場所風險處置的有關信息，貫徹落實聯(lián)席會議處置意見并完成風險處置工作。
（三）及時報告風險。出現(xiàn)風險情形的，交易場所要在當日內(nèi)向聯(lián)席會議辦公室和市級有關行業(yè)主管部門報告。
（四）妥善處置風險。聯(lián)席會議辦公室在接到風險報告后2日內(nèi)通報聯(lián)席會議有關成員單位和市政府有關部門，根據(jù)情況召集專題會議，研究相關處置措施。聯(lián)席會議認為交易場所出現(xiàn)異常情況的，可以啟動風險處置預案、突發(fā)事件應急預案，采取必要的風險處置措施。
重慶市人民政府
2013年6月7日
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