您當前的位置：《證券交易所風險基金管理暫行辦法》2016年修訂版全文
證券交易所風險基金管理暫行辦法（2016年2月6日修正版）
（2000年1月31日國務院批準 2000年4月4日中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部發(fā)布 根據(jù)2011年1月8日《國務院關于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》第一次修訂 根據(jù) 2016年2月6日國務院令第666號《國務院關于修改部分行政法規(guī)的決定》第二次修訂）
第一條 為保障證券交易系統(tǒng)的安全運轉，妥善管理和使用證券交易所風險基金，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱證券交易所風險基金（以下簡稱“本基金”）是指用于彌補證券交易所重大經(jīng)濟損失，防范與證券交易所業(yè)務活動有關的重大風險事故，以保證證券交易活動正常進行而設立的專項基金。
第三條 本基金來源：
（一）按證券交易所收取交易經(jīng)手費的百分之二十提取，作為風險基金單獨列帳；
（二）按證券交易所收取席位年費的百分之十提取，作為風險基金單獨列帳；
（三）按證券交易所收取會員費百分之十的比例一次性提取，作為風險基金單獨列帳；
（四）按本辦法施行之日新股申購凍結資金利差帳面余額的百分之十五，一次性提?。?br />
（五）對違規(guī)會員的罰款、罰息收入。
第四條 每一個財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)達到或超過十億元后，下一年度不再根據(jù)本辦法第三條第（一）、（二）項提取資金。
第五條 每一個財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)不足十億元，下一年度應按本辦法第三條第（一）、（二）項規(guī)定繼續(xù)提取資金。
第六條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）會同財政部可以根據(jù)市場風險情況，適當調整本基金規(guī)模、資金提取和交納方式、比例。
第七條 本基金由證券交易所理事會管理。理事會應當指定機構，負責本基金的日常管理和使用。
第八條 本基金應當以專戶方式全部存入國有商業(yè)銀行，存款利息全部轉入基金專戶。
第九條 本基金資產(chǎn)與證券交易所資產(chǎn)分開列帳。本基金應當下設分類帳，分別記錄按本辦法第三條各項所形成的本基金資產(chǎn)、利息收入及對應的資產(chǎn)本息使用情況。
第十條 本基金最低支付限額2000萬元。
第十一條 按本辦法第三條第（四）項所提取的資金，應當在該條其他項資金支付完畢后才能動用。
第十二條 證券交易所應當按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定，建立和完善業(yè)務規(guī)則、內部管理制度及會員監(jiān)管制度，最大限度地避免風險事故發(fā)生。
第十三條 動用本基金后，證券交易所應當向有關責任方追償，追償款轉入本基金；同時，應及時修訂和完善業(yè)務規(guī)則、內部管理制度及會員監(jiān)管制度。
第十四條 經(jīng)證監(jiān)會批準，本基金作相應變更、清算時，由證監(jiān)會會同財政部另行決定本基金剩余資產(chǎn)中應當上交財政和退還有關出資人的比例和數(shù)額。
第十五條 本基金的財務核算與管理辦法由財政部制定。
第十六條 本辦法由證監(jiān)會負責解釋。
第十七條 本辦法由頒布之日起施行。
打印
關閉