您當(dāng)前的位置：美律師所調(diào)查阿里假貨事件 或引發(fā)集體訴訟
2015年1月29日，阿里巴巴在美股價(jià)盤前重挫8% ，盤中跌幅一度擴(kuò)大至11%，股價(jià)跌破90美元，市值蒸發(fā)逾百億美元，兩天內(nèi)市值蒸發(fā)超過300億美元。過去的一周時(shí)間里，阿里巴巴陷入與進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管的工商總局的爭(zhēng)論漩渦中，這也已引發(fā)美國(guó)律師事務(wù)所的關(guān)注。
紐約當(dāng)?shù)貢r(shí)間29日，美國(guó)股東權(quán)益律師事務(wù)所Pomerantz LLP宣布對(duì)阿里巴巴涉嫌信息披露不充分展開調(diào)查，并稱該項(xiàng)調(diào)查將針對(duì)阿里巴巴及其部份管理人員或董事，考察其是否存在違反美國(guó)證券法的行為。Pomerantz LLP質(zhì)疑阿里巴巴是否和某些官員或董事違反了美國(guó)1934年證券交易法中的10(b)和20(a)部分。之后，又有The Rosen Law Firm、Howard G. Smith和Holzer & Holzer，以及Bronstein, Gewirtz & Grossman四家律所跟進(jìn)調(diào)查。
美國(guó)1934年證券交易法Section 10(b)規(guī)定的條款指：“對(duì)重大事實(shí)作不實(shí)陳述，或隱匿某些重大事實(shí)之陳述，以致在當(dāng)時(shí)實(shí)際情形下產(chǎn)生引人誤導(dǎo)之效果。”
記者試圖聯(lián)系Pomerantz事務(wù)所負(fù)責(zé)解答阿里巴巴投資者問題的律師Robert先生，但他的電話留言一直提示“在會(huì)議當(dāng)中，無人接聽”。
據(jù)了解，美國(guó)股東權(quán)益律師事務(wù)所Pomerantz LLP在紐約、芝加哥、圣迭哥和佛羅里達(dá)州均設(shè)有辦公室，在公司、證券和領(lǐng)域反壟斷訴訟領(lǐng)域享有盛譽(yù)。就在2013年，該事務(wù)所曾對(duì)蘭亭集勢(shì)(Nasdaq:LITB)及其部分高管發(fā)起集體訴訟。并發(fā)布與今天相似的公告稱：如果投資者曾在一段時(shí)間內(nèi)買入蘭亭集勢(shì)股票，那么可以向法庭申請(qǐng)成為本案的主要原告。通過郵件進(jìn)行咨詢并注明買入的股份數(shù)量。
據(jù)了解，在美國(guó)法律中，所謂集體訴訟(Class Action)，是指在眾多投資者的利益受到侵害時(shí)，通過一定的組織形式，代表多數(shù)投資者對(duì)上市公司、證券公司或者其他涉案機(jī)構(gòu)及其主要違規(guī)高管人員提起民事賠償訴訟的法律機(jī)制。
“阿里巴巴被指對(duì)消費(fèi)者或投資者存在欺騙行為，是否構(gòu)成法律上認(rèn)定，還需要看進(jìn)一步的發(fā)展。”美國(guó)德匯律師事務(wù)所出庭業(yè)務(wù)部的高級(jí)顧問律師Geoffrey Sant接受采訪時(shí)表示，“中國(guó)在美上市的公司需遵守美國(guó)當(dāng)?shù)胤?。在考慮國(guó)際投資者的利益時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)與美國(guó)律師方面的溝通，確保正規(guī)操作。”
阿里巴巴的“內(nèi)憂”與“外患”
美國(guó)東部時(shí)間1月29日，摩根士丹利今日發(fā)布投資報(bào)告，維持阿里巴巴股票(NYSE:BABA)“增持”評(píng)級(jí)。另一方面，援引《路透社》消息，阿里巴巴集團(tuán)控股（BABA.N）公布的公司12月當(dāng)季營(yíng)收增長(zhǎng)40%至42.2億美元，低于湯森路透分析師平均預(yù)估的44.5億美元，顯示該公司的高速增長(zhǎng)放緩。
由于公布的財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)低于預(yù)期，阿里巴巴股價(jià)開盤后持續(xù)下跌頹勢(shì)，跌幅一度擴(kuò)大至11%，股價(jià)跌至87.41美元，兩天內(nèi)市值蒸發(fā)超過300億美元。截止美國(guó)股市29日當(dāng)天收盤，阿里巴巴股價(jià)(NYSE:BABA)下跌8.78％。而就在28日當(dāng)天，阿里巴巴股價(jià)開盤后不到5分鐘即大跌逾3%，一度跌破100美元大關(guān)至99.07美元，對(duì)應(yīng)人民幣縮水額逾600億元，馬云身家隨之縮水至195億美元左右。
BABA股價(jià)暴跌的第二個(gè)因素來自于業(yè)績(jī)。對(duì)此，總部位于紐約的全球最大投資管理公司貝萊德的一位股票分析師告訴記者：“BABA沒有延續(xù)上一季度出色的營(yíng)收表現(xiàn)，2014年最后一季度的營(yíng)收未能達(dá)到華爾街的預(yù)期值，但值得注意的是其總營(yíng)收同比還是保持了40%的增長(zhǎng)率。雖然BABA每股收益數(shù)據(jù)達(dá)標(biāo)，但按照美國(guó)會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的凈利潤(rùn)卻同比下滑了28%。除此之外，BABA財(cái)報(bào)還顯示，2014年全年BABA中國(guó)零售平臺(tái)實(shí)現(xiàn)商品成交總額2.3萬億元人民幣，繼續(xù)成為全球最大的在線和移動(dòng)電子商務(wù)公司，承載了超過8%中國(guó)全社會(huì)消費(fèi)品零售總額。”
雅虎放棄阿里巴巴持股，另設(shè)新公司“SpinCo”接手
促成BABA股價(jià)跳水的第三宗罪來自于大股東雅虎(YHOO)。雅虎執(zhí)行長(zhǎng)Marissa Mayer昨天在財(cái)報(bào)會(huì)議上表示，雅虎將剝離其在BABA所持的剩余15%股份，這讓雅虎節(jié)省數(shù)十億美元的美國(guó)稅收。有分析師表示，BABA可能會(huì)尋求回購(gòu)YHOO持有價(jià)值400億美元的股份，以避免新成立的“剝離后公司”(SpinCo)在市場(chǎng)上可能擾亂BABA股價(jià)。這項(xiàng)交易將于今年第4季度完成。
蔡崇信：支持打假但要公平公正
針對(duì)國(guó)內(nèi)外媒體的報(bào)道，阿里巴巴方面在回應(yīng)上做出了相當(dāng)大的努力。首先，公司執(zhí)行副主席蔡崇信隔空喊話，并展示了阿里巴巴在過去網(wǎng)絡(luò)打假的成果。就2014年，阿里巴巴協(xié)助執(zhí)法部門共破獲各類侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品案件超過1000起；18個(gè)犯罪集團(tuán)、近400嫌疑人遭逮捕；同時(shí)關(guān)閉了200個(gè)涉及制造及售賣假冒偽劣商品的店鋪、工廠以及倉(cāng)庫(kù)。
蔡崇信稱，在白皮書被發(fā)布在工商總局網(wǎng)站上之前，阿里巴巴從來沒有見過這份報(bào)告。上述指控是基于工商總局和阿里巴巴在7月份的談話做出的，即阿里巴巴進(jìn)行美國(guó)首次公開募股(IPO)的兩個(gè)月前。工商總局稱，沒有當(dāng)即公布談話細(xì)節(jié)是為了不影響阿里巴巴的IPO。
蔡崇信在周四的電話會(huì)議中稱，他想講清楚一點(diǎn)，阿里巴巴從來沒有要求工商總局推遲公布任何報(bào)告。
他認(rèn)為，無論是在線還是線下，假貨和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等問題都是在當(dāng)今這個(gè)日益增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境當(dāng)中所產(chǎn)生的許多問題之一。“對(duì)于我們平臺(tái)上的假貨，我們始終采取的是零容忍的態(tài)度，因?yàn)槲覀兤脚_(tái)的健康和完整取決于消費(fèi)者的信任。”
馬云打太極不懼“四面楚歌”
假貨曾一度是橫在阿里巴巴赴美上市路上的最大障礙，要想持續(xù)獲得美國(guó)市場(chǎng)的承認(rèn)和尊重，避免成為做空者的獵物，阿里巴巴對(duì)打假必須有姿態(tài)，而37%的正品率，顯然超出了可容忍的安全范疇。任何公司涉及到上市，問題就復(fù)雜了。敏感時(shí)刻，馬云又耍出了他的太極功夫。他在1月28日表態(tài)：“假貨不是淘寶造成的。但淘寶注定要背負(fù)這種委屈。淘寶只能認(rèn)下它，解決它。”
螞蟻金服向政府申請(qǐng)“刷臉”服務(wù) 分分鐘遠(yuǎn)程開戶
作為美股歷史最大IPO，阿里巴巴(BABA)自上市以來的四個(gè)月，IPO回報(bào)率超過30%，盡管在本交易日，BABA股價(jià)似乎走下神壇，但其多項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展一直沒有停歇。阿里巴巴集團(tuán)旗下金融分支機(jī)構(gòu)螞蟻金服正在申請(qǐng)接入中國(guó)公安部的數(shù)據(jù)庫(kù)，一旦申請(qǐng)獲批，那么用戶可以通過在線“刷臉”開設(shè)銀行賬號(hào)，無需親自到銀行網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶業(yè)務(wù)。
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