證監(jiān)會主席肖鋼:證監(jiān)會現(xiàn)存非行政許可審批擬全部取消

證監(jiān)會主席肖鋼日前表示，證監(jiān)會要從過去事前的審批者轉(zhuǎn)變到真正的監(jiān)管者，并將繼續(xù)大力推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型、簡政放權(quán)。他透露，經(jīng)過前期清理，現(xiàn)存非行政許可事項(xiàng)中，除一項(xiàng)擬轉(zhuǎn)為行政許可外，今年擬將所有非行政許可審批全部取消。

肖鋼是在日前接受人民網(wǎng)訪談時作出上述表示的。在被問及對市場人士提出“改革牛”和“杠桿牛”的看法時，肖鋼表示，本輪股市上漲是對改革開放紅利預(yù)期的反映，是各項(xiàng)利好政策疊加的結(jié)果，有其必然性和合理性。

“中央全面深化改革的各項(xiàng)舉措穩(wěn)定了市場預(yù)期，改革紅利將是推動資本市場進(jìn)一步健康發(fā)展的最強(qiáng)大動力。從這個意義上講，我贊同‘改革牛’的觀點(diǎn)。同時，證券公司銀證轉(zhuǎn)賬資金、滬港通凈流入資金以及保險(xiǎn)信托新增資金均有較多增加，融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展較快，也為股市上漲提供了資金支持。”

肖鋼說，當(dāng)前既要看到股市上漲的合理性、必然性，也要看到風(fēng)險(xiǎn)，要提示風(fēng)險(xiǎn)、警示風(fēng)險(xiǎn)、注意防范風(fēng)險(xiǎn)。

針對證監(jiān)會大力推進(jìn)的監(jiān)管轉(zhuǎn)型、簡政放權(quán)，肖鋼談到，證監(jiān)會要從過去事前的審批者轉(zhuǎn)變?yōu)檎嬲谋O(jiān)管者。“近兩年清理了非行政許可的事項(xiàng)，今年除一項(xiàng)擬轉(zhuǎn)為行政許可外，準(zhǔn)備把所有非行政許可的審批全部取消。”

肖鋼表示，在加強(qiáng)事中事后監(jiān)管方面，主要抓了兩條主線：一是加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，二是加強(qiáng)投資者保護(hù)。

另外，推行行政和解制度也是我國行政執(zhí)法的創(chuàng)新，其核心價值在于，通過行政執(zhí)法程序的專門制度安排，使投資者獲得比通過民事賠償程序更為及時、便捷、直接的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，同時讓違法者付出必要經(jīng)濟(jì)代價和成本，實(shí)現(xiàn)維護(hù)市場秩序的目標(biāo)。

“需要強(qiáng)調(diào)的是，有人把行政和解簡單理解為花錢買平安，這是誤解。和解案件是有條件的，如果確認(rèn)是違法，事實(shí)清楚，證據(jù)充分確鑿，或者涉嫌犯罪的，就不能和解，不是說違法犯罪分子拿錢就能買平安。”肖鋼說。

對于正在推進(jìn)中的注冊制改革，肖鋼透露，目前注冊制改革已形成初步方案，正著手制定具體實(shí)施方案，其真正實(shí)施還有待證券法修訂完成。

他還提到，注冊制改革是資本市場改革的一項(xiàng)重要內(nèi)容，也是監(jiān)管轉(zhuǎn)型最重要的突破口。如果注冊制改革能順利推進(jìn)，證監(jiān)會監(jiān)管轉(zhuǎn)型就會取得很好成效。

同時，注冊制改革也是一個綜合性改革，中介機(jī)構(gòu)、市場參與主體都要承擔(dān)起責(zé)任。注冊制是一個責(zé)任分?jǐn)偂⒇?zé)任到位的體制，發(fā)行人是信息披露的第一責(zé)任人，保薦機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所要承擔(dān)責(zé)任，將來對違規(guī)中介機(jī)構(gòu)的處罰會更加嚴(yán)厲。投資者也要承擔(dān)起自己的責(zé)任，不能盲目跟風(fēng)，不看公司招股說明書和基本面就盲目入市。

滬港通試點(diǎn)推出后，在一段時間內(nèi)出現(xiàn)了“北熱南冷”的情況。對此，肖鋼表示，總體看近幾個月滬港通運(yùn)行情況達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)，各方面運(yùn)行都很平穩(wěn)，“北熱南冷”不是長期現(xiàn)象，也不必過度解讀。

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