豫政辦〔2021〕77號《河南省人民政府辦公廳關于印發(fā)河南省促進天使風投創(chuàng)投基金高質量發(fā)展實施方案河南省數(shù)字經(jīng)濟和生物醫(yī)藥新材料政府引導基金設立方案的通知》

河南省人民政府辦公廳關于印發(fā)河南省促進天使風投創(chuàng)投基金高質量發(fā)展實施方案河南省數(shù)字經(jīng)濟和生物醫(yī)藥新材料政府引導基金設立方案的通知








豫政辦〔2021〕77號

各省轄市人民政府、濟源示范區(qū)管委會，省人民政府各部門：

《河南省促進天使風投創(chuàng)投基金高質量發(fā)展實施方案》《河南省數(shù)字經(jīng)濟政府引導基金設立方案》《河南省生物醫(yī)藥新材料政府引導基金設立方案》已經(jīng)省委、省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。






 

河南省人民政府辦公廳

2021年12月25日

河南省促進天使風投創(chuàng)投基金高質量發(fā)展實施方案

促進天使風投創(chuàng)投基金高質量發(fā)展是完整準確全面貫徹新發(fā)展理念、服務構建新發(fā)展格局、打造大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新升級版的重要舉措。為深入貫徹黨中央、國務院決策部署，推動我省打造一流創(chuàng)新生態(tài)，激發(fā)創(chuàng)新主體活力，制定本方案。

一、總體要求

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會精神，深入貫徹習近平總書記視察河南重要講話重要指示，堅持以政府引導、面向市場、服務企業(yè)為導向，以優(yōu)化政府引導資金供給和國有經(jīng)濟布局為抓手，以打造天使風投創(chuàng)投機構集聚載體、提升綜合服務能力為路徑，以健全相關政策體系為保障，引導帶動更多社會資本進入創(chuàng)業(yè)投資領域，加強對新興產業(yè)和未來產業(yè)的支持，對接省實驗室體系，著力構建“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造+創(chuàng)投”新發(fā)展格局，為實現(xiàn)“兩個確保”、實施“十大戰(zhàn)略”提供堅實金融支持。

力爭到“十四五”末，私募股權、創(chuàng)投基金總規(guī)模突破3000億元，對打造一流創(chuàng)新生態(tài)、建設國家創(chuàng)新高地、推動經(jīng)濟社會高質量發(fā)展的支撐作用顯著提升。

二、發(fā)展天使風投創(chuàng)投主體

（一）鼓勵設立政府母基金。在生物醫(yī)藥新材料、數(shù)字經(jīng)濟兩個重點產業(yè)賽道設立省級政府母基金，發(fā)揮示范作用。鼓勵鄭州、洛陽等有條件的省轄市（含濟源示范區(qū)，下同）設立創(chuàng)業(yè)投資和天使投資引導基金，設立程序和運作管理應當遵循有關政策規(guī)定。（責任單位：各省轄市政府、濟源示范區(qū)管委會，省發(fā)展改革委、財政廳，河南投資集團）

（二）支持設立市場化母基金。省新興產業(yè)投資引導基金和創(chuàng)業(yè)投資引導基金要強化戰(zhàn)略和規(guī)劃引領，加大對天使風投創(chuàng)投基金的參股（出資）力度，積極招引業(yè)績優(yōu)秀、項目儲備豐富的天使風投創(chuàng)投機構來豫投資興業(yè)，推動天使風投創(chuàng)投基金對接實驗室、中試基地等創(chuàng)新平臺，加速原始創(chuàng)新向生產力轉化。鼓勵鄭州、洛陽等有條件的省轄市依托國有企業(yè)大力發(fā)展天使風投創(chuàng)投基金，加強與省級引導基金對接合作。（責任單位：省財政廳、發(fā)展改革委、省政府國資委、河南證監(jiān)局，鄭州、洛陽等省轄市政府）

（三）支持國有企業(yè)和產業(yè)龍頭企業(yè)進軍創(chuàng)投行業(yè)。引導國有企業(yè)聚焦主責主業(yè)設立國有創(chuàng)投企業(yè)。鼓勵國有創(chuàng)投企業(yè)按照風險共擔、利益共享原則，根據(jù)相關規(guī)定依法合規(guī)實施員工持股和股權跟投，支持鄭州、洛陽市探索出臺國有創(chuàng)投企業(yè)員工持股和股權跟投辦法。鼓勵產業(yè)龍頭企業(yè)特別是上市公司設立企業(yè)風投公司或創(chuàng)投基金，鼓勵政府投資引導基金參股行業(yè)龍頭企業(yè)設立的并購基金或行業(yè)基金，聚焦產業(yè)鏈上下游開展未來產業(yè)布局和延鏈、補鏈型投資。（責任單位：省政府國資委、省工業(yè)和信息化廳、科技廳、發(fā)展改革委、財政廳，各省轄市政府、濟源示范區(qū)管委會）

（四）爭取外商投資股權投資試點。研究出臺合格境外有限合伙人（QFLP）試點政策，依托自由貿易試驗區(qū)發(fā)展跨境投融資，吸引境外投資人和境外資金參與設立市場化母基金，對設立天使風投創(chuàng)投子基金提供外資進入管理便利。（責任單位：省地方金融監(jiān)管局、商務廳、發(fā)展改革委、人行鄭州中心支行、河南證監(jiān)局，鄭州、洛陽、開封市政府）

三、推動創(chuàng)新資本與實體經(jīng)濟融合

（一）實施“基金入豫”專項行動。瞄準優(yōu)秀投資機構，組織開展“投資機構看河南”系列活動。建立優(yōu)秀天使風投創(chuàng)投機構與各類私募股權基金管理機構名單推薦機制，支持各地政府引導基金和國有企業(yè)基金擇優(yōu)選擇合作伙伴。力爭5年內吸引100家國內外優(yōu)秀投資機構落戶河南。（責任單位：省發(fā)展改革委、財政廳、商務廳、地方金融監(jiān)管局、河南證監(jiān)局，各省轄市政府、濟源示范區(qū)管委會）

（二）強化項目投融資對接。常態(tài)化開展河南省戰(zhàn)略性新興產業(yè)優(yōu)質企業(yè)（項目）路演活動，建立省級基金備投優(yōu)質企業(yè)項目庫和風投創(chuàng)投基金投資引導目錄，定期組織投融資、資本招商對接活動，大力培育一批“準獨角獸”“獨角獸”企業(yè)。各地要大力開展各類資本招商活動，加強本地科技含量高、成長性好的優(yōu)質企業(yè)挖掘梳理，建立項目對接機制，優(yōu)化天使風投創(chuàng)投機構盡調服務，擴大實體企業(yè)股權融資規(guī)模。（責任單位：省發(fā)展改革委、科技廳、工業(yè)和信息化廳、財政廳、商務廳、地方金融監(jiān)管局、河南證監(jiān)局，各省轄市政府、濟源示范區(qū)管委會）

（三）打造區(qū)域股權市場“基金板”。推動在省區(qū)域性股權交易市場設立創(chuàng)業(yè)投資和產業(yè)投資基金投融資對接專板，對天使風投創(chuàng)投機構擬投企業(yè)和被投企業(yè)提供精準孵化功能，支持包括國有企業(yè)在內的各類有限合伙人辦理財產權益份額登記、估值和轉讓信息發(fā)布等業(yè)務。引入金融科技力量，應用區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)等技術，提高投融資雙方對接效率。（責任單位：省地方金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、省政府國資委、河南證監(jiān)局）

四、打造良好市場環(huán)境

（一）建設天使風投創(chuàng)投機構集聚發(fā)展平臺載體。支持鄭州市謀劃設立金融小鎮(zhèn)、創(chuàng)投大廈等產業(yè)集聚平臺，提升中原龍子湖“智慧島”天使風投創(chuàng)投基金集聚能力。支持洛陽市等有條件的省轄市加快謀劃天使風投創(chuàng)投基金集聚區(qū)，吸引人才、資本、技術等要素匯聚。優(yōu)化產業(yè)生態(tài)，促進與天使風投創(chuàng)投發(fā)展高度相關的法律、會計、資產評估、咨詢培訓等中介機構集聚發(fā)展。（責任單位：鄭州市、洛陽市等省轄市政府，省發(fā)展改革委、地方金融監(jiān)管局、河南證監(jiān)局）

（二）推動金融機構產品和服務創(chuàng)新。支持法人商業(yè)銀行申請基金托管人資質，開發(fā)股債聯(lián)動信貸產品，打造與股權融資聯(lián)動的債權融資產品體系。各級政府與銀行合作開展的科技企業(yè)貸款業(yè)務要按規(guī)定對符合條件的天使風投創(chuàng)投基金被投企業(yè)提供“綠色”通道服務。推動符合條件的政府出資天使風投創(chuàng)投基金引入銀行理財、保險投資等資產管理產品，以及通過發(fā)行債券募集資金。（責任單位：省地方金融監(jiān)管局、科技廳、發(fā)展改革委、河南銀保監(jiān)局、證監(jiān)局）

（三）提供優(yōu)質政府服務。以授權方式將創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資備案管理權限下放至鄭州、洛陽市，確保天使風投創(chuàng)投機構應享盡享各項優(yōu)惠政策。對符合條件的天使風投創(chuàng)投基金，協(xié)調中國證券投資基金業(yè)協(xié)會加快私募基金管理人登記和產品備案。對天使風投創(chuàng)投機構及其投資人提供高效便捷的商事登記和納稅服務。（責任單位：省發(fā)展改革委、地方金融監(jiān)管局、稅務局、市場監(jiān)管局、河南證監(jiān)局，各省轄市政府、濟源示范區(qū)管委會）

（四）優(yōu)化股權投資領域信用環(huán)境。依托省信用信息共享平臺，建立健全天使、創(chuàng)業(yè)、產業(yè)投資等各類股權投資基金及其從業(yè)人員信用記錄，實施分級管理，開展聯(lián)合獎懲。推動信用信息共享應用，推進各地政府建設的金融服務平臺與“信用中國（河南）”、全省中小企業(yè)融資綜合信用服務平臺對接聯(lián)通，為信用良好的天使風投創(chuàng)投等機構和備投企業(yè)提供大數(shù)據(jù)盡調與增信服務。（責任單位：省發(fā)展改革委、財政廳、地方金融監(jiān)管局、稅務局、河南證監(jiān)局）

（五）舉辦行業(yè)培訓和創(chuàng)投峰會等活動。加快成立河南省創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會。定期組織有股權投資意愿的實體企業(yè)及專注資本運作的法律、會計、資產評估等中介機構開展股權融資業(yè)務培訓。積極爭取全國性天使風投創(chuàng)投和私募基金等行業(yè)峰會活動在我省舉辦。按照市場化原則，舉辦高規(guī)格、國際化創(chuàng)投行業(yè)峰會，叫響“中原全球創(chuàng)投峰會”品牌。鼓勵有條件、有意愿的地方舉辦各類論壇、峰會和路演活動，促進投融資合作交流。（責任單位：省發(fā)展改革委、財政廳、地方金融監(jiān)管局、科技廳、工業(yè)和信息化廳、河南證監(jiān)局，各省轄市政府、濟源示范區(qū)管委會）

五、營造良好政策環(huán)境

（一）加強法治保障。根據(jù)省政府年度立法計劃，按照立法程序推動省政府規(guī)章《河南省促進創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展辦法》出臺。（責任單位：省發(fā)展改革委、司法廳、科技廳、工業(yè)和信息化廳、財政廳、地方金融監(jiān)管局等）

（二）出臺扶持政策。支持鄭州市對標其他國家中心城市和省會城市出臺更有競爭力的政策，吸引天使風投創(chuàng)投機構落戶。鼓勵洛陽市和其他有條件的省轄市結合重點產業(yè)發(fā)展、重點園區(qū)建設因地制宜出臺政策，吸引天使風投創(chuàng)投機構落戶和投資。鼓勵各級政府對天使風投創(chuàng)投基金投資我省的種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)，按政策規(guī)定給予適當補助。支持省新興產業(yè)投資引導基金和創(chuàng)業(yè)投資引導基金積極參股各地設立的天使風投創(chuàng)投基金。（責任單位：各省轄市政府、濟源示范區(qū)管委會，省發(fā)展改革委、財政廳）

（三）集聚優(yōu)秀人才。對符合條件的股權投資行業(yè)發(fā)展急需人才特別是優(yōu)秀創(chuàng)投企業(yè)家，優(yōu)先推薦申報“中原英才計劃”。對天使風投創(chuàng)投基金及中介服務機構在我省設立且業(yè)績優(yōu)秀的法人機構或區(qū)域總部，完善其在豫高管人員人才服務保障措施，對經(jīng)認定的高層次人才，實行地方經(jīng)濟貢獻獎勵、住房補貼、子女入學等人才政策，在醫(yī)療服務、乘機安檢、辦理出國境手續(xù)、家人入籍等方面提供便利服務。（責任單位：省發(fā)展改革委、省委組織部、省人力資源社會保障廳、地方金融監(jiān)管局、河南證監(jiān)局、省財政廳、住房城鄉(xiāng)建設廳、教育廳、醫(yī)保局、衛(wèi)生健康委，各省轄市政府、濟源示范區(qū)管委會）

（四）打造特色園區(qū)。鼓勵各地建設資本招商園區(qū)，引導科技金融融合試點城市建設科技金融示范基地?？偨Y一批科技金融有效融合和資本招商成效顯著的典型案例，推廣復制經(jīng)驗做法，營造良好氛圍。（責任單位：省發(fā)展改革委、科技廳、工業(yè)和信息化廳、商務廳、財政廳、地方金融監(jiān)管局、人行鄭州中心支行、河南銀保監(jiān)局、證監(jiān)局，各省轄市政府、濟源示范區(qū)管委會）

六、保障措施

（一）強化統(tǒng)籌協(xié)調。建立河南省促進天使風投創(chuàng)投基金發(fā)展協(xié)調機制，由省發(fā)展改革委主要負責同志為召集人，省委組織部、省地方金融監(jiān)管局、科技廳、工業(yè)和信息化廳、司法廳、財政廳、人力資源社會保障廳、商務廳、省政府國資委、省稅務局、市場監(jiān)管局、人行鄭州中心支行、河南銀保監(jiān)局、證監(jiān)局、國家外匯管理局河南省分局等部門為成員單位。協(xié)調機制辦公室設在省發(fā)展改革委，負責日常事務。各部門要按照職責分工加強協(xié)同配合，形成工作合力。

（二）強化能力建設。各地要加強天使風投創(chuàng)投工作經(jīng)費保障。注重加強隊伍與能力建設，將天使風投創(chuàng)投業(yè)務學習納入干部教育培訓計劃，組織開展企業(yè)家專業(yè)能力培訓，打造一支既懂政策又懂市場的經(jīng)濟管理干部隊伍，培育一批復合型、專業(yè)型、創(chuàng)新型企業(yè)家。

（三）強化考核督導。做好全省高質量發(fā)展綜合績效評價工作，加強創(chuàng)業(yè)投資累計金額占地區(qū)生產總值的比重的評價考核。協(xié)調機制定期通報各地創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展情況，并按照規(guī)定對工作實績突出的單位和個人予以表揚。





 

河南省數(shù)字經(jīng)濟政府引導基金設立方案

為大力招引優(yōu)秀天使風投創(chuàng)投基金，帶動社會資本投入數(shù)字經(jīng)濟產業(yè)，助力企業(yè)培育、產業(yè)發(fā)展，特設立河南省數(shù)字經(jīng)濟政府引導基金（以下簡稱省數(shù)字經(jīng)濟引導基金）。

一、總體思路

統(tǒng)籌兼顧政策目標和市場原則，創(chuàng)新投融資體制機制，堅持“省級主導、市級聯(lián)動、市場運作、科學決策”的原則，以資本助力產業(yè)培育為主攻方向，以財政出資撬動為保障，以設立政府引導基金為抓手，帶動有發(fā)展決心、有產業(yè)基礎的地方聚焦數(shù)字經(jīng)濟領域，通過參股（出資）子基金、跟進投資、融資擔保等方式，瞄準一流人才、一流創(chuàng)新平臺和頭部機構、頭部企業(yè)，打造天使風投創(chuàng)投服務體系，撬動社會資本和銀行信貸等各類金融資源，助力創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊孵化、規(guī)模以上企業(yè)提質增效和域外先進生產力招引，形成產業(yè)高質量發(fā)展的新動能。通過3—5年的運作，對接合作國家級基金和頭部機構數(shù)量突破30家，支持本地培育和外地招引企業(yè)（項目）數(shù)量超過90個，帶動各類股權投資和信貸資金超過600億元，助力我省數(shù)字經(jīng)濟產業(yè)跨越式發(fā)展和市場競爭力顯著提升。

二、設立原則

省級主導。省數(shù)字經(jīng)濟引導基金由省級財政性資金與省政府授權的省屬企業(yè)聯(lián)合發(fā)起，定位為市場化運作、不以營利為目的的政策性政府引導基金，吸引市場化投資機構發(fā)起子基金或定向投資重點企業(yè)和項目，支持我省數(shù)字經(jīng)濟產業(yè)科技創(chuàng)新，促進生產力布局優(yōu)化。

市級聯(lián)動。吸收發(fā)展意愿強、產業(yè)基礎好的省轄市（含濟源示范區(qū)，下同）和國家級、省級以上開發(fā)區(qū)按市場化方式參與引導基金發(fā)起，并建立政策扶持體系，營造良好產業(yè)發(fā)展生態(tài)。

市場運作。省數(shù)字經(jīng)濟引導基金實行所有權、管理權、托管權分離，發(fā)起設立、投資管理、到期退出等按市場化原則運作，委托省屬政府投資公司建立專門機構或招募市場化母基金團隊進行管理。

科學決策。建立基金決策、評審和日常管理、運作相分離的管理體制。根據(jù)子基金和產業(yè)項目及投資規(guī)模不同，實施分層決策機制。

三、基金要素

（一）基金名稱。河南省數(shù)字經(jīng)濟政府引導基金。

（二）注冊地及組織形式。

注冊地：鄭州市。

組織形式：有限合伙制。

2021年年底前完成登記注冊。

（三）基金組成。

1.基金規(guī)模：總規(guī)模30億元，分三年到位。

（1）省級認繳引導基金份額的60%，具體為省財政和河南投資集團按照1∶1的比例協(xié)同出資，省財政性資金出資9億元、每年到位3億元，河南投資集團出資9億元、每年到位3億元。

（2）省轄市、開發(fā)區(qū)認繳基金份額的40%。鼓勵發(fā)展意愿強、產業(yè)基礎好的省轄市、省級以上開發(fā)區(qū)累計認繳引導基金總規(guī)模的40%，總計12億元，每年到位4億元。

2.資本來源：省級層面，省財政負責籌措資金并列入年度預算，根據(jù)引導基金方案約定的方式，以認繳基金份額的方式直接撥付省數(shù)字經(jīng)濟引導基金。市、縣級涉及財政出資的，比照省級執(zhí)行。相關財政性資金對基金的出資按照國家規(guī)定納入預算管理和公共財政考核評價體系。

3.管理公司：由河南投資集團建立專門基金機構、招募專業(yè)人才進行管理，或者遴選國內知名母基金管理機構作為引導基金管理機構進行管理。

4.投資方式：省數(shù)字經(jīng)濟引導基金執(zhí)行母基金投資策略，登記注冊時不設合伙期限，主要投資方式為參股（出資）子基金、跟進投資、融資擔保。一是參股（出資）子基金的規(guī)模不得低于引導基金總規(guī)模的50%，用于招引國內外知名數(shù)字經(jīng)濟方面的天使風投創(chuàng)投機構。二是跟隨已經(jīng)運作的數(shù)字經(jīng)濟天使風投創(chuàng)投基金對數(shù)字經(jīng)濟企業(yè)進行股權投資。支持我省企業(yè)的資金規(guī)模占比不低于50%。支持對省內外數(shù)字經(jīng)濟重點企業(yè)和項目、省重點實驗室體系數(shù)字經(jīng)濟科技研發(fā)項目進行投資。三是融資擔保，允許引導基金為符合條件的數(shù)字經(jīng)濟子基金及其所投資企業(yè)提供融資擔保支持。

5.投資領域：重點投向數(shù)字經(jīng)濟核心產業(yè)、先進制造業(yè)、產業(yè)數(shù)字化轉型、新型基礎設施建設等領域，支持先進計算、新型顯示和智能終端、集成電路、物聯(lián)網(wǎng)、網(wǎng)絡安全、軟件、5G、新一代人工智能、衛(wèi)星和地理信息、量子信息、區(qū)塊鏈等企業(yè)開展研發(fā)和產業(yè)并購，以及信息、融合、創(chuàng)新基礎設施建設。

6.返投比例：堅持放寬返投比例限制，采取讓利方式激勵參股（出資）子基金加大對我省企業(yè)和項目的投資。

（1）引導基金參股（出資）的子基金投資我省數(shù)字經(jīng)濟企業(yè)的資金規(guī)模不低于省數(shù)字經(jīng)濟引導基金對其出資的規(guī)模。建立子基金投資我省企業(yè)和項目的讓利機制，鼓勵子基金加大對我省企業(yè)的投資。

（2）對引導基金以跟進投資和融資擔保方式運作的，支持我省企業(yè)的資金規(guī)模應大于對外省企業(yè)的資金規(guī)模。

（3）返投企業(yè)認定標準。以上對我省企業(yè)的投資，包括投資注冊地或生產基地在省內的企業(yè)、“走出去”的河南企業(yè)，以及擬在豫設立區(qū)域總部、研發(fā)基地或將生產基地等遷移至河南，采購我省數(shù)字經(jīng)濟企業(yè)產品或服務作為投資條件的省外企業(yè)。具體認定辦法另行制定。

7.讓利機制：一是超額收益讓渡。對參股（出資）子基金投資我省項目并成功退出的，可將引導基金財政出資部分收益全部讓渡給參股（出資）子基金及其管理機構。二是鼓勵階段參股、提前退出。引導基金財政出資部分參股（出資）子基金形成的股權，鼓勵子基金管理機構及其指定受讓方在履行有關協(xié)議約定承諾的前提下，受讓引導基金財政出資部分在子基金中的份額或股權，自引導基金投入4年內轉讓的，轉讓價格可以按照引導基金財政出資部分的投資額加計同期人民銀行定期存款基準利率確定；超過4年的，引導基金受托管理機構應當聘請具備資質的資產評估等專業(yè)機構對所持股權進行評估，作為確定引導基金退出價格的依據(jù)。

8.退出機制：引導基金及所參股（出資）的子基金以股權方式投資的，可采取公開上市、“新三板”掛牌、股權轉讓、股權回購、股權置換等方式退出；以優(yōu)先股或夾層基金等方式投資的，應當明確股權回購、股權轉讓等退出方式。引導基金中的財政出資部分參股（出資）子基金形成的股權可以按照事先約定的投資退出條件和讓利機制，由子基金管理機構或其指定受讓方回購。

四、決策管理

在省委、省政府領導下，由省發(fā)展改革委會同省科技廳、工業(yè)和信息化廳、財政廳、審計廳、省政府國資委、省地方金融監(jiān)管局、河南證監(jiān)局等單位研究確定基金的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，制定規(guī)模調整、考核評價和讓利容錯等辦法，組織審計監(jiān)督、績效考核。引導基金管理機構負責引導基金具體投資運作，包括基金的投資、管理、退出與清算及收益上繳，招募子基金管理機構并進行監(jiān)督管理和績效評價，指導子基金具體運作。子基金的投資由其管理機構按照協(xié)議約定的投資領域和范圍進行自主決策。對省政府確定的重大戰(zhàn)略項目，經(jīng)引導基金管理機構完成前期盡調，由省發(fā)展改革委報請省政府審議通過后，由引導基金管理機構按照省政府決策履行投資手續(xù)。

五、考核評價

建立科學的考評指標體系，綜合引導基金投資進度、基金投向、規(guī)范管理、風險防控、合規(guī)運作等情況對引導基金管理機構進行考核并支付管理費和績效獎勵。引導基金管理機構根據(jù)被考核的內容分解相關考核指標，督促合作的子基金管理機構良好運作并對其進行考核，對未通過考核的合作子基金管理機構進行更換或終止合作。

六、配套機制

省數(shù)字經(jīng)濟引導基金配套的管理辦法、考核評價、收益讓利、投資容錯等實施細則，由省發(fā)展改革委會同有關部門另行制定。





 

河南省生物醫(yī)藥新材料政府引導基金設立方案

為大力招引優(yōu)秀天使風投創(chuàng)投基金，帶動社會資本投入生物醫(yī)藥新材料產業(yè)，助力企業(yè)培育、產業(yè)發(fā)展，特設立河南省生物醫(yī)藥新材料政府引導基金（以下簡稱省生物醫(yī)藥新材料引導基金）。

一、總體思路

統(tǒng)籌兼顧政策目標和市場原則，創(chuàng)新投融資體制機制，堅持“省級主導、市級聯(lián)動、市場運作、科學決策”的原則，以資本助力產業(yè)培育為主攻方向，以財政出資撬動為保障，以設立政府引導基金為抓手，帶動有發(fā)展決心、有產業(yè)基礎的地方聚焦生物醫(yī)藥新材料領域，通過參股（出資）子基金、跟進投資、融資擔保等方式，瞄準一流人才、一流創(chuàng)新平臺和頭部機構、頭部企業(yè)，打造天使風投創(chuàng)投服務體系，撬動社會資本和銀行信貸等各類金融資源，助力創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊孵化、規(guī)模以上企業(yè)提質增效和域外先進生產力招引，形成產業(yè)高質量發(fā)展的新動能。通過3—5年的運作，對接合作國家級基金和頭部機構數(shù)量突破20家，支持本地培育和外地招引企業(yè)（項目）數(shù)量超過60個，帶動各類股權投資和信貸資金超過400億元，助力我省生物醫(yī)藥新材料產業(yè)跨越式發(fā)展和市場競爭力顯著提升。

二、設立原則

省級主導。省生物醫(yī)藥新材料引導基金由省級財政性資金與省政府授權的省屬企業(yè)聯(lián)合發(fā)起，定位為市場化運作、不以營利為目的的政策性政府引導基金，吸引市場化投資機構發(fā)起子基金或定向投資重點企業(yè)和項目，支持我省生物醫(yī)藥新材料產業(yè)科技創(chuàng)新，促進生產力布局優(yōu)化。

市級聯(lián)動。吸收發(fā)展意愿強、產業(yè)基礎好的省轄市（含濟源示范區(qū)，下同）和國家級、省級以上開發(fā)區(qū)按市場化方式參與引導基金發(fā)起，并建立政策扶持體系，營造良好產業(yè)發(fā)展生態(tài)。

市場運作。省生物醫(yī)藥新材料引導基金實行所有權、管理權、托管權分離，發(fā)起設立、投資管理、到期退出等按市場化原則運作，委托省屬政府投資公司建立專門機構或招募市場化母基金團隊進行管理。

科學決策。建立基金決策、評審和日常管理、運作相分離的管理體制。根據(jù)子基金和產業(yè)項目及投資規(guī)模不同，實施分層決策機制。

三、基金要素

（一）基金名稱。河南省生物醫(yī)藥新材料政府引導基金。

（二）注冊地及組織形式。

注冊地：鄭州市。

組織形式：有限合伙制。

2021年年底前完成登記注冊。

（三）基金組成。

1.基金規(guī)模：總規(guī)模20億元，分兩年到位。

（1）省級認繳引導基金份額的60%，具體為省財政和河南投資集團按照1∶1的比例協(xié)同出資，省財政性資金出資6億元、每年到位3億元，河南投資集團出資6億元、每年到位3億元。

（2）省轄市、開發(fā)區(qū)認繳基金份額的40%。鼓勵發(fā)展意愿強、產業(yè)基礎好的省轄市、省級以上開發(fā)區(qū)累計認繳引導基金總規(guī)模的40%，總計8億元，每年到位4億元。

2.資本來源：省級層面，省財政負責籌措資金并列入年度預算，根據(jù)引導基金方案約定的方式，以認繳基金份額的方式直接撥付省生物醫(yī)藥新材料引導基金。市、縣級涉及財政出資的，比照省級執(zhí)行。相關財政性資金對基金的出資按照國家規(guī)定納入預算管理和公共財政考核評價體系。

3.管理公司：由河南投資集團建立專門基金機構、招募專業(yè)人才進行管理，或者遴選國內知名母基金管理機構作為引導基金管理機構進行管理。

4.投資方式：省生物醫(yī)藥新材料引導基金執(zhí)行母基金投資策略，登記注冊時不設合伙期限，主要投資方式為參股（出資）子基金、跟進投資、融資擔保。一是參股（出資）子基金的規(guī)模不得低于引導基金總規(guī)模的50%，用于招引國內外知名生物醫(yī)藥新材料方面的天使風投創(chuàng)投機構。二是跟隨已經(jīng)運作的生物醫(yī)藥新材料天使風投創(chuàng)投基金對生物醫(yī)藥新材料企業(yè)進行股權投資。支持我省企業(yè)的資金規(guī)模占比不低于50%。支持對省內外生物醫(yī)藥新材料重點企業(yè)和項目、省重點實驗室體系生物醫(yī)藥新材料科技研發(fā)項目進行投資。三是融資擔保，允許引導基金為符合條件的生物醫(yī)藥新材料子基金及其所投資企業(yè)提供融資擔保支持。

5.投資領域：創(chuàng)新藥、高端仿制藥、現(xiàn)代中藥、生物技術藥、診斷檢測、高端醫(yī)用耗材等生物醫(yī)藥重點領域，新型功能材料、高性能化工材料、先進金屬材料、無機非金屬新材料等新材料重點領域，支持生物醫(yī)藥和新材料重點企業(yè)開展研發(fā)和產業(yè)并購。

6.返投比例：堅持放寬返投比例限制，采取讓利方式激勵參股（出資）子基金加大對我省企業(yè)和項目的投資。

（1）引導基金參股（出資）的子基金投資我省生物醫(yī)藥新材料企業(yè)的資金規(guī)模不低于省生物醫(yī)藥新材料引導基金對其出資的規(guī)模。建立子基金投資我省企業(yè)和項目的讓利機制，鼓勵子基金加大對我省企業(yè)的投資。

（2）對引導基金以跟進投資和融資擔保方式運作的，支持我省企業(yè)的資金規(guī)模應大于對省外企業(yè)的資金規(guī)模。

（3）返投企業(yè)認定標準。以上對我省企業(yè)的投資，包括投資注冊地或生產基地在省內的企業(yè)、“走出去”的河南企業(yè)，以及擬在豫設立區(qū)域總部、研發(fā)基地或將生產基地等遷移至河南，采購我省生物醫(yī)藥新材料企業(yè)產品或服務作為投資條件的省外企業(yè)。具體認定辦法另行制定。

7.讓利機制：一是超額收益讓渡。對參股（出資）子基金投資我省項目并成功退出的，可將引導基金財政出資部分收益全部讓渡給參股（出資）子基金及其管理機構。二是鼓勵階段參股、提前退出。引導基金財政出資部分參股（出資）子基金形成的股權，鼓勵子基金管理機構及其指定受讓方在履行有關協(xié)議約定承諾的前提下，受讓引導基金財政出資部分在子基金中的份額或股權，自引導基金投入4年內轉讓的，轉讓價格可以按照引導基金財政出資部分的投資額加計同期人民銀行定期存款基準利率確定；超過4年的，引導基金受托管理機構應當聘請具備資質的資產評估等專業(yè)機構對所持股權進行評估，作為確定引導基金退出價格的依據(jù)。

8.退出機制：引導基金及所參股出資的子基金以股權方式投資的，可采取公開上市、“新三板”掛牌、股權轉讓、股權回購、股權置換等方式退出；以優(yōu)先股或夾層基金等方式投資的，應明確股權回購、股權轉讓等退出方式。引導基金中的財政出資部分參股（出資）子基金形成的股權可以按照事先約定的投資退出條件和讓利機制，由子基金管理機構或其指定受讓方回購。

四、決策管理

在省委、省政府領導下，由省發(fā)展改革委會同省科技廳、工業(yè)和信息化廳、財政廳、審計廳、省政府國資委、省地方金融監(jiān)管局、河南證監(jiān)局等單位研究確定基金的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，制定規(guī)模調整、考核評價和讓利容錯等辦法，組織審計監(jiān)督、績效考核。引導基金管理機構負責引導基金具體投資運作，包括基金的投資、管理、退出與清算及收益上繳，招募子基金管理機構并進行監(jiān)督管理和績效評價，指導子基金具體運作。子基金的投資由其管理機構按照協(xié)議約定的投資領域和范圍進行自主決策。對省政府確定的重大戰(zhàn)略項目，經(jīng)引導基金管理機構完成前期盡調，由省發(fā)展改革委報請省政府審議通過后，由引導基金管理機構按照省政府決策履行投資手續(xù)。

五、考核評價

建立科學的考評指標體系，綜合引導基金投資進度、基金投向、規(guī)范管理、風險防控、合規(guī)運作等情況對引導基金管理機構進行考核并支付管理費和績效獎勵。引導基金管理機構根據(jù)被考核的內容分解相關考核指標，督促合作的子基金管理機構良好運作并對其進行考核，對未通過考核的合作子基金管理機構進行更換或終止合作。

六、配套機制

省生物醫(yī)藥新材料引導基金配套的管理辦法、考核評價、收益讓利、投資容錯等實施細則，由省發(fā)展改革委會同有關部門另行制定。

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