湘政金發(fā)〔2017〕9號 湖南省人民政府金融工作辦公室、湖南省工商行政管理局關于印發(fā)《關于促進私募股權投資行業(yè)規(guī)范發(fā)展的暫行辦法》的通知

印發(fā)《關于促進私募股權投資行業(yè)規(guī)范發(fā)展的暫行辦法》的通知

湘政金發(fā)〔2017〕9號

 

 

各市州、縣市區(qū)人民政府，省直有關單位：

經(jīng)報省人民政府同意，現(xiàn)將《關于促進私募股權投資行業(yè)規(guī)范發(fā)展的暫行辦法》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
 

 

湖南省人民政府金融工作辦公室

湖南省工商行政管理局

2017年3月16日

 

 

關于促進私募股權投資行業(yè)規(guī)范發(fā)展的暫行辦法
 

 

第一章  總  則

第一條  為促進我省私募股權投資行業(yè)規(guī)范發(fā)展,有效預防金融風險，引導社會資本投向?qū)嶓w經(jīng)濟，特別是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型企業(yè)，提高直接融資比重，根據(jù)《國務院關于促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）、《國務院關于促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2016〕53號）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）和《中共湖南省委湖南省人民政府關于加快金融業(yè)改革發(fā)展的若干意見》（湘發(fā)〔2016〕12號），制定本暫行辦法。

第二條  本暫行辦法所稱私募股權投資機構(gòu)，包括私募股權基金和私募股權基金管理機構(gòu)。私募股權投資機構(gòu)可以依法采取公司制、合伙制等企業(yè)組織形式。私募股權基金包括私募股權投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金等類型。

私募股權基金指向非上市企業(yè)進行股權投資，并為之提供經(jīng)營管理和咨詢服務等增值服務，以期所投資企業(yè)發(fā)展成熟后主要通過股權轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的公司或合伙企業(yè)。

私募股權基金管理機構(gòu)指專為管理運作私募股權基金而設立的公司或合伙企業(yè)。

第三條  建立私募股權投資行業(yè)發(fā)展的監(jiān)督管理機制。按照堅持服務實體、堅持專業(yè)運作、堅持信用為本、堅持社會責任的基本原則，防范私募股權投資機構(gòu)運作風險，促進私募股權投資行業(yè)規(guī)范發(fā)展，通過對私募股權投資機構(gòu)實行準入管理、強化后續(xù)監(jiān)管，建立高效、健康、良性的監(jiān)管機制。

第四條  省人民政府金融工作辦公室（以下簡稱“省政府金融辦”）牽頭做好我省私募股權投資機構(gòu)的備案及監(jiān)督管理工作；省工商局及各市（州）、縣（區(qū)）工商（市場監(jiān)管）局做好工商登記工作；人民銀行長沙中心支行、湖南銀監(jiān)局、湖南證監(jiān)局等部門根據(jù)國家法律法規(guī)和政策規(guī)定，履行相應的監(jiān)督管理職責，防范金融風險，確保我省私募股權投資行業(yè)的規(guī)范健康發(fā)展。
 

第二章  私募股權投資機構(gòu)的設立與備案
 

第五條  設立私募股權投資機構(gòu)應先在省政府金融辦進行備案，然后憑省政府金融辦出具的同意備案函在工商行政管理部門辦理注冊登記。原已登記的私募股權投資機構(gòu)應自本辦法公布之日起六個月內(nèi)到省政府金融辦進行備案。

第六條  公司制私募股權基金名稱可核定為：“XX私募股權基金股份（有限）公司”、“XX私募股權基金有限（責任）公司”。

合伙制私募股權基金企業(yè)名稱可核定為：“XX私募股權基金+企業(yè)（有限合伙）、（普通合伙）”。

公司制私募股權基金管理公司名稱可核定為：“XX私募股權基金管理股份（有限）公司”、“XX私募股權基金管理有限（責任）公司”。

合伙制私募股權投資基金管理企業(yè)名稱可核定為：“XX私募股權基金管理+企業(yè)（有限合伙）、（普通合伙）”。

第七條  私募股權基金公司（企業(yè)）的經(jīng)營范圍核定為：從事非上市類股權投資活動及相關咨詢服務。

私募股權基金管理公司（企業(yè)）經(jīng)營范圍核定為：受托管理私募股權基金，從事投融資管理及相關咨詢服務業(yè)務。

經(jīng)營范圍中應加注“不得從事吸收公眾存款或變相吸收公眾存款、發(fā)放貸款等金融業(yè)務”的限制性用語。

工商行政管理部門在為原已登記的私募股權投資機構(gòu)辦理變更登記、換照登記時，應按照本辦法規(guī)范其經(jīng)營范圍。

第八條  在省政府金融辦備案的私募股權投資機構(gòu)應當符合下列條件：

（一）私募股權基金認繳出資額不得低于3000萬元，且出資方式限于貨幣形式，實繳出資額不得低于1000萬元；

（二）私募股權基金股東或合伙人應當以貨幣資金出資，單個投資者的出資不得低于100萬元；

（三）私募股權基金管理股份公司的實繳出資額不得低于500萬元；私募股權基金管理有限公司和合伙制私募股權基金管理企業(yè)的實繳出資額不得低于200萬元；

（四）新設私募股權投資機構(gòu)，其高管人員至少應當有2名具備中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認定的基金從業(yè)資格，其法定代表人或者執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)風控負責人應當具備基金從業(yè)資格。

（五）新設私募股權投資機構(gòu)，其股東或合伙人、高級管理人員應誠信守法，無嚴重違法違規(guī)行為或重大失信行為。

第九條  私募股權投資機構(gòu)向省政府金融辦提出備案申請，應提交以下材料：

（一）備案申請書（包括規(guī)模、募集期限和募集對象等）；

（二）所有股東或者合伙人名單；

（三）合伙協(xié)議或公司章程（含資本認繳承諾）；

（四）高級管理人員簡歷；

（五）實際控制人、股東、高管簽署的私募股權投資業(yè)務規(guī)范承諾函；

（六）第三方托管意向書或者所有投資者共同簽署的自愿不托管協(xié)議；

（七）合格投資人證明材料；

（八）組建方案（招募說明書）；

（九）省政府金融辦要求的其他材料。

私募股權基金管理機構(gòu)不必提供以上第（六）（七）（八）項材料。一人制公司的私募股權基金不必提供以上第（五）（六）（八）項材料。

省政府金融辦應當在私募股權投資機構(gòu)提交完整的備案材料后的七個工作日內(nèi)，完成備案審核。符合備案條件的，應出具同意備案函；不符合備案條件的，應及時通知申請人。

完成備案程序的私募股權投資機構(gòu)應在1個月內(nèi)到工商行政管理部門辦理注冊登記。

第十條  省政府金融辦為私募股權投資機構(gòu)辦理備案不構(gòu)成對私募股權投資機構(gòu)投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。
 

第三章  私募股權投資機構(gòu)的投資運作

第十一條  新設私募股權投資機構(gòu)，屬于有限公司、合伙企業(yè)形式的，股東（合伙人）人數(shù)不多于50人；屬于股份有限公司形式的，股東人數(shù)不多于200人。

私募股權基金的投資者均應為合格投資人。在風險可控、安全流動的前提下，支持中央企業(yè)、地方國有企業(yè)、保險公司、大學基金等各類機構(gòu)投資者投資私募股權基金。投資者轉(zhuǎn)讓私募股權基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應當符合前款規(guī)定。

第十二條  私募股權基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募股權基金的金額應不低于100萬元且符合下列相關標準的機構(gòu)、金融產(chǎn)品和個人：

（一）依法設立且凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人機構(gòu)和合伙企業(yè)；

（二）金融機構(gòu)依法管理的產(chǎn)品規(guī)模不低于1000萬元的投資性計劃；

（三）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人；

（四）投資于所管理私募股權基金的私募股權基金管理機構(gòu)及其從業(yè)人員可以視為合格投資人；

（五）省政府金融辦規(guī)定的其他投資者。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。

以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募股權基金的，私募股權基金應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合本條（二）（五）項規(guī)定的投資者投資私募股權基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

第十三條  私募股權基金應當采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。

投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實提供資產(chǎn)或者收入情況材料，并承諾對其真實性和準確性負責。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應承擔相應法律責任。

第十四條  私募股權基金的所有投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募股權基金。

第十五條  私募股權基金的公司章程或者合伙協(xié)議等文件，應當載明管理費用計提方式、業(yè)績激勵機制、風險約束機制，并約定相關投資運作的決策程序。

第十六條  私募股權基金在運用資金時，應當依據(jù)公司章程或者合伙協(xié)議的約定，合理分散投資，降低投資風險。

私募股權基金不得為被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔保。私募股權基金對關聯(lián)方的投資，其投資決策應當實行關聯(lián)方回避制度，并在公司章程或者合伙協(xié)議以及委托管理協(xié)議、委托托管協(xié)議中約定。

對關聯(lián)方的認定標準，由私募股權基金根據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定，在公司章程或者合伙協(xié)議以及委托管理協(xié)議、委托托管協(xié)議中約定。

第十七條  私募股權基金的投資者資金應專戶存放在具有基金資產(chǎn)托管資質(zhì)的金融機構(gòu)，確保資金的使用合法合規(guī)，所有投資人書面同意不進行資金托管的情況除外，但應當在協(xié)議中明確保障私募股權基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。

第十八條  私募股權基金應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

第十九條  同一私募股權基金管理機構(gòu)管理不同私募股權投資基金的，應堅持專業(yè)化管理原則；管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募股權基金的，應建立防范利益輸送和利益沖突機制。
 

第四章  對私募股權基金的扶持政策
 

第二十條  在湖南省行政區(qū)域內(nèi)工商注冊登記設立，在省政府金融辦備案的私募股權基金，投資本省企業(yè)達到3000萬元的，按其投資額的1%，最高不超過300萬元的標準，予以一次性獎勵。

第二十一條  引導私募股權基金建立以實體投資、價值投資和長期投資為導向的合理的投資估值體系。鼓勵私募股權基金投資于小微企業(yè)和省政府確定的重點領域，并引導企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度。省政府金融辦每年度根據(jù)私募股權基金投資的小微企業(yè)家數(shù)和規(guī)模、投向重點領域規(guī)模和引導企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度家數(shù)，對私募股權基金進行綜合考評并予以公示。綜合考評得分較高的私募股權基金優(yōu)先享受各項私募股權基金扶持政策。

第二十二條  鼓勵有條件的市州、縣市區(qū)按照“政府引導、市場化運作”原則推動設立私募股權投資引導基金。充分發(fā)揮已設立的引導基金在引導民間投資、擴大直接融資、彌補市場失靈等方面的作用。私募股權投資引導基金可優(yōu)先投資在省政府金融辦備案且綜合考評得分較高的私募股權基金或其私募股權基金管理機構(gòu)新設的私募股權基金。

第二十三條  建立私募股權投資機構(gòu)與政府項目對接機制，充分利用政府項目資源優(yōu)勢。建立私募股權投資機構(gòu)對接服務機制，實現(xiàn)私募股權投資機構(gòu)及天使投資人與股權投資項目、合格投資者的有序、規(guī)范、高效對接。建立私募股權投資機構(gòu)與區(qū)域性股權市場對接機制，利用區(qū)域性股權市場加強對所投資企業(yè)的投后管理、培育，拓寬私募股權投資機構(gòu)退出渠道。

第二十四條  在依法合規(guī)、風險可控、商業(yè)可持續(xù)的原則下，鼓勵私募股權基金與各類金融機構(gòu)推動發(fā)展投貸聯(lián)動、投保聯(lián)動、投債聯(lián)動等新模式。支持私募股權基金及其股東依法依規(guī)通過債務融資工具進行融資，增強投資能力。

第二十五條  在省政府金融辦備案的私募股權基金，其投資的企業(yè)符合條件的可優(yōu)先納入省重點上市后備企業(yè)資源庫，并對其上市進行重點扶持。

第二十六條  在我省設立的私募股權投資機構(gòu)，按照國家有關規(guī)定享受相關稅收優(yōu)惠政策。

第二十七條  發(fā)揮金融資源的聚集效應，支持在環(huán)境優(yōu)美、交通便利的地區(qū)打造我省基金小鎮(zhèn),吸引私募股權投資機構(gòu)入駐基金小鎮(zhèn)，為入駐的機構(gòu)提供全面、便捷、高效的管理和配套服務。

第二十八條  大力招引專業(yè)人才，對符合條件的私募股權投資行業(yè)高端人才，所在市州人民政府按個人稅收對地方貢獻的一定比例予以獎勵，并提供落戶、居住、子女教育等便利服務。對于特別優(yōu)秀的緊缺型人才、領軍型人才，可按照“一事一議”的原則研究辦理，享受更高待遇。
 

第五章  對私募股權投資機構(gòu)的監(jiān)督管理
 

第二十九條  私募股權投資機構(gòu)發(fā)生股東（合伙人）、高級管理人員或管理機構(gòu)變更，增減資本，修改公司章程（合伙協(xié)議），合并與分立，項目清算以及公司解散等重大事項時，應在十個工作日內(nèi)向省政府金融辦履行備案程序。

第三十條  省政府金融辦通過建立私募股權投資機構(gòu)備案管理制度、定期與不定期檢查等方式，加強對私募股權投資機構(gòu)的監(jiān)督管理。已經(jīng)完成備案的私募股權投資機構(gòu)，應在每個會計年度結(jié)束后的五個月內(nèi)提交年度報告，內(nèi)容包括（但不限于）是否遵守本暫行辦法有關規(guī)定情況、財務情況、資金募集情況、投資情況等。必要時，省政府金融辦可以通過信函、電話詢問、走訪、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)測等方式了解其運作情況。

省政府金融辦與湖南證監(jiān)局就私募股權投資機構(gòu)的備案信息交流共享，加強協(xié)調(diào)溝通，強化監(jiān)管協(xié)作。

第三十一條  私募股權投資機構(gòu)應配合各級政府監(jiān)管部門依法進行的現(xiàn)場檢查，如實提供有關文件、資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第三十二條  省政府金融辦應定期向社會公告私募股權投資機構(gòu)備案、考評、檢查等有關情況。

第三十三條  進行資金募集的私募股權投資機構(gòu)，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。但在省政府金融辦指定的網(wǎng)絡平臺，向合格投資者發(fā)布相關信息，且投資者需憑用戶名和密碼登陸后才能查看的除外。

第三十四條  私募股權基金、私募股權基金管理機構(gòu)、私募股權基金托管機構(gòu)、私募股權基金銷售機構(gòu)及其他私募股權基金服務機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募股權基金業(yè)務，不得有以下行為：

（一）承諾保本或約定收益；

（二）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；

（三）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

（四）利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；

（五）侵占、挪用基金財產(chǎn)；

（六）泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；

（七）從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；

（八）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；

（九）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動；

（十）法律、法規(guī)規(guī)定禁止的其他行為。

第三十五條  私募股權基金、私募股權基金管理機構(gòu)、私募股權基金托管機構(gòu)、私募股權基金銷售機構(gòu)及其他私募股權基金服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本暫行辦法規(guī)定，省政府金融辦可以對其采取責令整改、監(jiān)管談話、出具警示函、通報批評等行政監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，移交工商、公安部門依法查處。

第三十六條  湖南省股權投資協(xié)會依照本暫行辦法、其他有關規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則，對我省私募股權投資行業(yè)開展行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關系。協(xié)會要加強在政策對接、會員服務、信息咨詢、數(shù)據(jù)統(tǒng)計、行業(yè)發(fā)展報告、人才培養(yǎng)引進、交流合作等方面的能力建設，促進行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
 

第六章  附  則
 

第三十七條  本暫行辦法由省政府金融辦、省工商局負責解釋。

第三十八條  本暫行辦法自公布之日起實施。

本文鏈接：http://www.fl1002.com/policy/17896.html

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