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京金融〔2023〕455號《北京市地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)〈北京市交易場所管理辦法〉的通知》

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《北京市地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)〈北京市交易場所管理辦法〉的通知》





京金融〔2023〕455號







各有關(guān)單位:

為加強北京市地方交易場所監(jiān)督管理,規(guī)范各交易場所經(jīng)營行為,促進各交易場所健康發(fā)展,防范化解地方金融風險,根據(jù)《北京市地方金融監(jiān)督管理條例》《北京市地方金融組織行政許可實施辦法》等相關(guān)規(guī)定,北京市地方金融監(jiān)督管理局制定了《北京市交易場所管理辦法》,現(xiàn)印發(fā)給你們,請結(jié)合實際認真貫徹落實。






 

北京市地方金融監(jiān)督管理局

2023年11月16日





 



北京市交易場所管理辦法





第一章 總則





第一條 為加強北京市交易場所監(jiān)督管理,規(guī)范交易場所經(jīng)營行為,促進交易場所健康發(fā)展,防范化解地方金融風險,根據(jù)《北京市地方金融監(jiān)督管理條例》《北京市地方金融組織行政許可實施辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定,結(jié)合本市實際,制定本辦法。

第二條 本市行政區(qū)域內(nèi)交易場所及其監(jiān)督管理,交易場所風險防范和處置等活動,適用本辦法。

本辦法所稱交易場所,是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的,名稱中含“交易所”“交易中心”或經(jīng)營范圍中含“交易”經(jīng)營項目,從事商品類交易或者權(quán)益類交易的場所,但不包括僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所,也不包括由中央金融管理部門履行日常監(jiān)管職責的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所。國有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)、區(qū)域性股權(quán)市場等領(lǐng)域交易場所的管理,國家另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

第三條 交易場所應(yīng)當符合首都產(chǎn)業(yè)規(guī)劃,服務(wù)實體經(jīng)濟,應(yīng)當依法合規(guī)經(jīng)營,遵循誠信原則,嚴守金融風險底線,承擔市場經(jīng)營、防范和處置金融風險的主體責任,維護市場秩序,保護市場參與者合法權(quán)益,嚴禁欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。

第四條 北京市地方金融監(jiān)督管理局(以下簡稱市金融監(jiān)管局)作為本市交易場所的統(tǒng)籌管理部門,負責本市交易場所及其經(jīng)營活動的監(jiān)督管理,會同證監(jiān)、商務(wù)、市場監(jiān)督管理、科技、文化管理、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、經(jīng)濟和信息化、公安等部門,共同做好交易場所的設(shè)立審批、開業(yè)審批、變更審批(備案)及終止審批、監(jiān)督檢查、資金安全監(jiān)管、政策支持指導、統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理、風險監(jiān)測預警和防范處置、重大事項協(xié)調(diào)等工作。

區(qū)人民政府負責金融工作的部門(以下簡稱區(qū)金融工作部門)承擔本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的監(jiān)督管理和風險防范處置的具體工作。


 


第二章 設(shè)立、開業(yè)、變更和終止





第五條 按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則,審慎批準設(shè)立交易場所。原則上,同類交易場所本市只設(shè)一家。

第六條 在本市設(shè)立交易場所,名稱中應(yīng)當標明“交易所(中心)”字樣,符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,并同時具備以下條件:

(一)具有符合條件的股東;

(二)注冊資本不低于2億元人民幣,且為貨幣出資,應(yīng)當于開業(yè)前一次性實繳到位;

(三)有符合國家規(guī)定任職條件的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他人員;

(四)有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、交易規(guī)則、內(nèi)部控制和風險控制制度;

(五)具有符合業(yè)務(wù)開展要求的營業(yè)場所;

(六)符合法律、法規(guī)和國家規(guī)定的其他條件。

第七條 交易場所股東應(yīng)當為法人,并同時具備以下條件:

(一)財務(wù)狀況良好,最近兩個會計年度連續(xù)盈利,最近一年年末凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣或等值自由兌換貨幣;

(二)入股資金為自有資金,不得以債務(wù)資金或委托資金等非自有資金出資;

(三)信譽良好,最近三年無重大違法違規(guī)記錄和嚴重不良信用記錄;

(四)具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和有效的組織管理方式。

第八條 交易場所的控股股東,除符合本辦法第七條規(guī)定外,還應(yīng)同時具備以下條件:

(一)最近三個會計年度連續(xù)盈利,最近一年年末凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣或等值自由兌換貨幣;

(二)其現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)與擬申請設(shè)立交易場所的業(yè)務(wù)范圍相符。

第九條 擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當熟悉與交易場所業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī),具有履行職責所需的從業(yè)經(jīng)驗和管理能力。

第十條 在本市申請設(shè)立交易場所,申請人應(yīng)當向市金融監(jiān)管局提交申請材料,所提交申請材料應(yīng)符合《北京市地方金融組織行政許可實施辦法》規(guī)定。申請材料由市金融監(jiān)管局審核,審核中應(yīng)當征得行業(yè)主管部門和清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議同意,并經(jīng)市政府批準。審核通過的,由市金融監(jiān)管局出具行政許可審批文件;審核未通過的,書面通知申請人并說明理由。

第十一條 交易場所應(yīng)當自批準設(shè)立之日起六個月內(nèi)申請開業(yè),未獲開業(yè)批復不得從事經(jīng)營活動。交易場所申請開業(yè),應(yīng)同時滿足以下條件:

(一)注冊資本已一次性實繳到位;

(二)具備有資質(zhì)第三方檢測符合安全、穩(wěn)定、合規(guī)標準的交易信息系統(tǒng),且在本市具有交易信息系統(tǒng)服務(wù)器;

(三)交易信息系統(tǒng)已接入市金融監(jiān)管局監(jiān)管系統(tǒng)及全市統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺;

(四)不違反國家及本市相關(guān)監(jiān)管要求。

第十二條 滿足開業(yè)條件的,申請人應(yīng)當向市金融監(jiān)管局提交開業(yè)申請材料。市金融監(jiān)管局審核中應(yīng)當進行現(xiàn)場核實。審核通過的,由市金融監(jiān)管局出具開業(yè)批復文件;審核未通過的,可給予一次整改機會,整改時間不超過三個月。

交易場所批準設(shè)立后在六個月內(nèi)無法滿足開業(yè)條件的,可在六個月期滿前向市金融監(jiān)管局申請延期。交易場所延期開業(yè)不得超過一次,最長不超過六個月。

交易場所在規(guī)定時限內(nèi)未提出開業(yè)申請或延期申請的,或者提出開業(yè)申請但兩次審核均未達到開業(yè)條件的,設(shè)立審批文件自動作廢,由市金融監(jiān)管局予以公告。

第十三條 交易場所下列事項應(yīng)當經(jīng)市金融監(jiān)管局審批,申請人應(yīng)當向市金融監(jiān)管局提交申請材料,所提交申請材料應(yīng)符合《北京市地方金融組織行政許可實施辦法》規(guī)定。申請材料由市金融監(jiān)管局審核并作出批準或者不予批準的書面決定。決定批準的,出具行政許可審批文件;不予批準的,書面通知申請人并說明理由。

(一)合并、分立;

(二)變更交易規(guī)則(含新增);

(三)變更交易品種(含新增);

(四)變更注冊資本;

(五)變更業(yè)務(wù)范圍;

(六)變更持股5%及以上的股東、變更董事、監(jiān)事、高級管理人員。

第十四條 交易場所下列事項,應(yīng)當自作出變更決議、決定或者法定變更事項發(fā)生之日起三十日內(nèi)向市金融監(jiān)管局備案:

(一)變更名稱(不包括在名稱中變更“交易所(中心)”字樣);

(二)變更住所或者主要經(jīng)營場所;

(三)變更持股5%以下(不含5%)的股東;

(四)對外投資;

(五)市金融監(jiān)管局規(guī)定的其他備案事項。

第十五條 交易場所終止特定或全部交易業(yè)務(wù)的,應(yīng)當及時通知交易商、第三方服務(wù)機構(gòu)等利益相關(guān)方,結(jié)清相關(guān)交易業(yè)務(wù),妥善處理交易商結(jié)算資金或其他資產(chǎn)。交易場所解散,應(yīng)當依法成立清算組進行清算,并對債務(wù)及相關(guān)責任承接等作出明確安排。

交易場所解散、終止全部交易業(yè)務(wù)(包括獲批開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月的)或者被依法宣告破產(chǎn),應(yīng)當在三個月內(nèi)提交資產(chǎn)狀況報告、債權(quán)債務(wù)處理方案等相關(guān)材料,由市金融監(jiān)管局審核。審核通過的,由市金融監(jiān)管局注銷其行政許可審批文件,取消企業(yè)名稱中“交易所(中心)”字樣,核減企業(yè)經(jīng)營范圍中的交易業(yè)務(wù),通報市場監(jiān)督管理部門并予以公告。自公告之日起三十日內(nèi),交易場所應(yīng)當?shù)绞袌霰O(jiān)督管理部門辦理企業(yè)名稱和經(jīng)營范圍變更事宜。


 


第三章 經(jīng)營規(guī)則





第十六條 交易場所在經(jīng)營中不得違反下列規(guī)定:

(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行;

(二)不得采取集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式,但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進行的拍賣除外;

(三)不得將權(quán)益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易,任何交易商買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日;

(四)除法律法規(guī)規(guī)章另有規(guī)定外,權(quán)益持有人累計不得超過200人;

(五)不得以集中交易方式進行標準化合約交易。

第十七條 交易場所應(yīng)當專業(yè)專營,不得對外提供擔保,不得將注冊資本金直接或間接提供給交易場所股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方,不得將注冊資本金用于高風險理財項目,不得為交易商提供金融杠桿;交易場所股東不得將交易場所股權(quán)質(zhì)押或設(shè)立信托。

第十八條 交易場所應(yīng)當建立全面的風險管理體系,包括可行的風險管理制度、可量化的風險指標體系、完善的內(nèi)部控制制度、健全的組織架構(gòu)、專業(yè)的人員配備等。交易場所應(yīng)當根據(jù)其風險管理制度,進行市場風險信息提示。

交易場所應(yīng)當制定金融風險應(yīng)急預案,明確金融風險的種類、級別、處置機構(gòu)及人員、處置程序和應(yīng)急措施等內(nèi)容;市金融監(jiān)管局及區(qū)金融工作部門應(yīng)當予以指導。

交易場所在發(fā)生重大待決訴訟或者仲裁、接受刑事調(diào)查、重大負面輿情以及群體性事件等風險事件時,應(yīng)當立即啟動風險應(yīng)急預案,及時采取應(yīng)對處置措施,并在事件發(fā)生后24小時內(nèi)向市金融監(jiān)管局及區(qū)金融工作部門報告。

第十九條 交易場所應(yīng)當建立交易商適當性管理制度和第三方服務(wù)機構(gòu)管理制度,嚴格準入要求,規(guī)范經(jīng)營行為。交易場所應(yīng)當定期開展交易商教育,提高交易商風險防范意識,保障交易商合法權(quán)益。

第二十條 交易場所應(yīng)當建立信息披露制度,對交易行情、重大事項進行公開披露,并確保披露的信息真實、準確、完整、及時、公平。除依照信息披露制度應(yīng)披露的信息外,交易場所應(yīng)當為交易商的交易信息保密,不得利用交易商提供的信息從事任何與交易無關(guān)或有損交易商利益的活動。

第二十一條 交易場所應(yīng)當建立健全投訴處理機制和爭議處理機制,完善投訴和爭議處理程序,承擔投訴處理的首要責任,明確此項職責的部門和崗位,公示投訴受理的方式和渠道,妥善處理交易商的投訴與糾紛。

第二十二條 交易場所應(yīng)當在其官方網(wǎng)站公示交易規(guī)則、管理制度、交易品種、第三方服務(wù)機構(gòu)等內(nèi)容。

第二十三條 交易場所應(yīng)當對其交易信息系統(tǒng)采取完備的數(shù)據(jù)備份和安全保護措施,并按要求將交易信息系統(tǒng)接入市金融監(jiān)管局監(jiān)管系統(tǒng)。交易場所應(yīng)確保交易信息系統(tǒng)服務(wù)商配合地方金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管工作。

第二十四條 交易場所應(yīng)當按照要求向市金融監(jiān)管局及所在地的區(qū)金融工作部門定期報送經(jīng)營情況報告、財務(wù)報告、審計報告等文件和資料。交易場所應(yīng)當保證上述數(shù)據(jù)、資料的真實、準確、完整。

第二十五條 交易場所應(yīng)當按照本市關(guān)于登記結(jié)算的監(jiān)管要求建立第三方存管或托管制度,在全市統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺開設(shè)獨立的結(jié)算賬戶,用于交易資金存托管。

第二十六條 交易場所所有交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及其業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當接入全市統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺,對交易信息實現(xiàn)全面登記,滿足交易全過程在線監(jiān)管及資金統(tǒng)一結(jié)算的要求。

第二十七條 登記結(jié)算平臺的運營機構(gòu)接受市金融監(jiān)管局的監(jiān)督管理,登記結(jié)算平臺的運營機構(gòu)應(yīng)建立健全組織架構(gòu),合理配備專業(yè)人員,完善內(nèi)部風險控制制度,制定風險處置預案,按要求報送業(yè)務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)及專項報告。登記結(jié)算平臺的運營機構(gòu)變更注冊資本、變更持股5%及以上的股東、變更董事、監(jiān)事、高級管理人員的,應(yīng)向市金融監(jiān)管局報告。


 


第四章 監(jiān)督管理





第二十八條 市金融監(jiān)管局應(yīng)當遵循嚴格準入、審慎、協(xié)同、防控風險的原則,加強對交易場所及其業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督管理,依法公開行政執(zhí)法信息。

第二十九條 市金融監(jiān)管局應(yīng)當根據(jù)交易場所的經(jīng)營范圍、經(jīng)營規(guī)模、管理水平、合規(guī)情況和風險狀況等情況,對交易場所實行分級分類動態(tài)監(jiān)督管理,并根據(jù)分級分類情況確定監(jiān)督檢查的方式、頻次、范圍和需要采取的監(jiān)管措施。

第三十條 市金融監(jiān)管局、區(qū)金融工作部門應(yīng)當建立健全監(jiān)督管理工作機制,對交易場所實施監(jiān)督檢查,可以采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管、監(jiān)管談話等方式。

第三十一條 市金融監(jiān)管局、區(qū)金融工作部門依法依規(guī)組織開展對交易場所的現(xiàn)場檢查。區(qū)金融工作部門應(yīng)當于檢查完成后及時向市金融監(jiān)管局報送檢查報告等材料。

第三十二條 市金融監(jiān)管局、區(qū)金融工作部門應(yīng)加強對交易場所的非現(xiàn)場監(jiān)管,不斷完善信息化監(jiān)管手段,運用科技信息技術(shù)監(jiān)測交易場所的經(jīng)營及風險情況。

第三十三條 市金融監(jiān)管局、區(qū)金融工作部門可以對交易場所的法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員,以及控股股東、實際控制人等進行監(jiān)管談話。相關(guān)人員應(yīng)當按照要求接受監(jiān)管談話,不得拒絕或者拖延,并如實回答監(jiān)管談話事項。

第三十四條 市金融監(jiān)管局、區(qū)金融工作部門對存在違法違規(guī)行為的交易場所可采取風險提示、責令整改、出具警示函等方式依法進行處置,要求交易場所限期整改,并提交整改結(jié)果報告;區(qū)金融工作部門應(yīng)對交易場所整改情況進行驗收,并向市金融監(jiān)管局報告。

 



第五章 行業(yè)自律





第三十五條 交易場所及其從業(yè)人員在從事經(jīng)營活動中應(yīng)當增強自律意識,加強自查,對公司治理、合規(guī)經(jīng)營和風險控制等方面存在的問題及時糾正。

第三十六條 本市交易場所行業(yè)自律組織依照法律、法規(guī)和章程的規(guī)定,開展下列工作:

(一)制定行業(yè)自律規(guī)則,促進會員依法合規(guī)經(jīng)營;

(二)配合市金融監(jiān)管局開展風險提示、糾紛調(diào)解、投訴處理等工作,協(xié)調(diào)落實有關(guān)政策、措施;

(三)組織會員間交流,開展行業(yè)培訓;

(四)維護會員合法權(quán)益,反映行業(yè)建議和訴求;

(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他工作。

第三十七條 首都要素市場協(xié)會是本市交易場所行業(yè)自律組織。鼓勵交易場所加入交易場所行業(yè)自律組織。


 


第六章 法律責任





第三十八條 交易場所違反本辦法相關(guān)規(guī)定的,按照《北京市地方金融監(jiān)督管理條例》及國家相關(guān)規(guī)定予以處理。


 


第七章 附則





第三十九條 本辦法由市金融監(jiān)管局負責解釋。

第四十條 本辦法未作規(guī)定的,依照《北京市地方金融監(jiān)督管理條例》等相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行。

第四十一條 本辦法自2023年11月16日起施行。



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本文關(guān)鍵詞: 京金融, 北京市地方金融監(jiān)督管理局, 北京市交易場所, 管理辦法, 通知

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