云安監(jiān)管〔2016〕30號《云南省安全生產監(jiān)督管理局印發(fā)〈云南省非煤礦山安全生產風險分級監(jiān)管實施辦法〉的通知》

《云南省安全生產監(jiān)督管理局印發(fā)〈云南省非煤礦山安全生產風險分級監(jiān)管實施辦法〉的通知》




云安監(jiān)管〔2016〕30號
 

根據(jù)《國家安全監(jiān)管總局關于全面開展非煤礦山“三項監(jiān)管”工作的通知》（安監(jiān)總管一〔2015〕22號）和《國家安全監(jiān)管總局關于非煤礦山安全生產風險分級監(jiān)管工作的指導意見》(安監(jiān)總管一〔2015〕91號)有關規(guī)定，制定本實施辦法。

一、實施分級監(jiān)管的重要意義

實施非煤礦山安全生產風險分級監(jiān)管，是根據(jù)企業(yè)安全生產現(xiàn)狀和風險程度，對非煤礦山進行安全風險分級，按照安全風險優(yōu)先原則實行差異化監(jiān)管，有效提高非煤礦山安全監(jiān)管工作科學化水平，解決非煤礦山安全監(jiān)管人員總量偏少、專業(yè)人員匱乏和監(jiān)管方法落后三重疊加突出矛盾，促進非煤礦山安全生產形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉的必由之路。實施分級監(jiān)管有利于安全監(jiān)管部門集中力量精準監(jiān)管，推動非煤礦山企業(yè)轉型升級，落實“創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開展、共享”發(fā)展理念，推動我省非煤礦山企業(yè)實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

二、安全風險分級方法

（一）基本原則

1．關注風險、突出重點。從固有風險、設備設施、安全管理、人員素質和安全業(yè)績5個方面，綜合評估企業(yè)風險程度和存在的重點問題，采取有針對性的監(jiān)管措施。

2．動態(tài)分級，差異監(jiān)管。根據(jù)企業(yè)風險因素變化情況，及時調整企業(yè)風險級別，并對不同風險級別的企業(yè)在執(zhí)法檢查頻次、執(zhí)法檢查內容等方面體現(xiàn)差異化。

3．轉型升級，淘汰落后。通過風險分級監(jiān)管，鼓勵企業(yè)積極改善安全生產條件，提升安全生產水平，降低風險等級，推動非煤礦山轉型升級，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

（二）分級方法

安全風險分級采用定性分析與定量評估相結合方法。結合礦山規(guī)模、安全生產標準化等級、企業(yè)基本條件、安全生產大檢查長效機制建設、裝備水平、應急救援等情況，將地下礦山、露天礦山、尾礦庫按照風險程度由低到高劃分為A、B、C、D級四個等級，其中，A級風險程度最低，安全等級最高，安全生產條件最好，B、C級安全等級次之，D級風險程度最高，安全等級最低，安全生產條件最差。

所有礦山企業(yè)，凡存在“一票否決”情形之一的，直接將其評定為D級企業(yè)。不存在“一票否決”情形之一的，根據(jù)礦山實際情況，對照相應安全風險分級標準(試行)(見附件)進行定量分析評估，依據(jù)綜合得分進行評定。綜合得分采用百分制，綜合得分達80(含)分以上為A級礦山，綜合得分達60(含)分小于80分者為B級礦山，綜合得分達40(含)分小于60分者為C級礦山，綜合得分低于40分者為D級礦山。

（三）分級程序

非煤礦山安全風險分級初次評定，按照以下程序進行：

1．企業(yè)自評。非煤礦山企業(yè)建立風險辨識和風險管控工作體系，組織專業(yè)力量和員工對照相關法規(guī)標準規(guī)范，深入排查作業(yè)風險、設備設施風險、作業(yè)環(huán)境風險、管控風險和人員素質風險，建立檔案并定期更新。對照礦山安全風險分級標準(見附件1、2、3)自評確定相應風險等級并形成非煤礦山企業(yè)安全風險分級自評報告。自評報告報相應安全監(jiān)管局審核，其中，A級報省安全監(jiān)管局審核，B級報所在地州(市)安全監(jiān)管局審核，C、D級報所在地縣(市、區(qū))安全監(jiān)管局審核。

2．審核評定。受理審核的安全監(jiān)管局應當根據(jù)企業(yè)特點、同期作業(yè)人數(shù)、安全生產標準化、設備設施狀況、安全管理水平、生產安全事故、隱患治理、遵章守法等情況，核實企業(yè)申報資料，結合專家排查意見評定礦山安全風險等級，其中，A級由省安全監(jiān)管局評定，B級由州(市)安全監(jiān)管局評定，C、D級由縣(市、區(qū))安全監(jiān)管局評定。

3．公示。省、州(市)、縣(市、區(qū))安全監(jiān)管局依據(jù)受理審核范圍分別通過其政府網站公示初次風險分級評定結果（公示期一周）。

4．申訴。對初次風險分級評定結果有異議的，非煤礦山企業(yè)可以向上一級安全監(jiān)管部門進行申辯與復核。

5．上報與通報?？h(市、區(qū))安全監(jiān)管局公示結束后，公布初次風險分級評定結果并將初次風險分級評定結果報州(市)安全監(jiān)管局，州(市)安全監(jiān)管局匯總后報省安全監(jiān)管局。由省安全監(jiān)管局審核確定的礦山，應當在公示結束10個工作日內向礦山所在地的州(市)安全監(jiān)管局進行通報，由州(市)安全監(jiān)管局審核確定的礦山，應當在公示結束10個工作日內向礦山所在地的縣(市、區(qū))安全監(jiān)管局進行通報。

（四）評估重點

1．安全生產固有風險重點評估內容

(1)地下礦山：設計施工情況、井下同期作業(yè)人數(shù)、開采深度、開拓方式、采礦方法、采空區(qū)情況、水文地質條件、工程地質條件和周邊環(huán)境等；

(2)露天礦山：設計施工情況、邊坡高度、邊坡角、水文地質條件、工程地質條件、封閉圈以下深度、排土場情況和周邊環(huán)境等；

(3)尾礦庫：設計施工情況、庫容、壩高、匯水面積、筑壩方式、庫址地質條件和周邊環(huán)境等。

2．設備設施重點評估內容

(1)采掘、支護和運輸系統(tǒng)的機械化程度，通風、排水和提升系統(tǒng)的自動化水平；

(2)生產、調度、管理、監(jiān)控信息化和智能化水平；

(3)設備設施的技術水平，先進適用技術和裝備的應用情況；

(4)設備設施取得礦用產品安全標志情況；

(5)設備設施定期檢測檢驗執(zhí)行情況；

(6)禁止使用設備的淘汰情況。

3．企業(yè)安全管理水平重點評估內容

(1)企業(yè)管理人員和崗位工人安全責任清單制定情況，安全管理制度、作業(yè)安全規(guī)程、各工種操作規(guī)程等制度建立和落實情況；

(2)安全管理機構設置和安全管理人員配備情況；

(3)安全投入情況；

(4)隱患排查治理體系建立和運行情況；

(5)安全生產標準化體系建立和運行情況；

(6)事故應急救援預案編制和演練情況；

(7)作業(yè)現(xiàn)場管理情況；

(8)安全風險公告情況。

4．企業(yè)人員素質重點評估內容

(1)主要負責人、安全生產管理人員培訓和現(xiàn)場考核情況；

(2)特種作業(yè)人員培訓和現(xiàn)場考核情況；

(3)從業(yè)人員安全培訓及安全考核情況；

(4)各類專業(yè)技術人員配備情況。

5．企業(yè)安全業(yè)績重點評估內容

(1)建礦以來生產安全事故情況；

(2)建礦以來安全生產監(jiān)管指令落實情況；

(3)安全生產非法違法情況。

（五）一票否決

對于存在以下情況的企業(yè)，應當將其評定為D級企業(yè)：

1．沒有安全設施設計、安全設施設計未經安全監(jiān)管部門審查批準、不按安全設施設計開采或超設計范圍開采的。

2．地下礦山：未形成完善的機械通風系統(tǒng)，提升設備未按規(guī)定檢測檢驗合格，未為井下作業(yè)人員配備符合要求的自救器和便攜式氣體檢測報警儀，井下單班作業(yè)人數(shù)超過30人未建立人員定位系統(tǒng)，井下存在獨立規(guī)模大于3萬立方米或者總規(guī)模大于50萬立方米的采空區(qū)，未配備相關工程技術人員，圖紙與實際情況嚴重不符等。

3．露天礦山：未進行自上而下、分臺階（分層）開采，未建立邊坡管理和檢查制度，未采用機械鏟裝、機械二次破碎，未采用中深孔爆破，排土場無正規(guī)設計，排土場為病級或者危險級，未配備相關工程技術人員等。

4．尾礦庫：安全度為危級或者險級，防排洪系統(tǒng)缺失或者失效，調洪庫容不足，最小安全超高或者最小干灘長度不滿足要求，排滲設施失效，浸潤線埋深小于控制浸潤線埋深，壩體出現(xiàn)貫穿性橫向裂縫等。

三、安全風險分級監(jiān)管措施

（一）分級分類范圍

全省行政區(qū)域內依法取得非煤礦山安全生產許可證的非煤礦山企業(yè)(地下礦山、露天礦山、尾礦庫企業(yè))全部實行安全風險分級監(jiān)督管理。

新建（改建、擴建）非煤礦山建設項目自取得非煤礦山安全生產許可證30日內，納入安全風險分級監(jiān)督管理范圍。已納入安全風險分級監(jiān)管的非煤礦山企業(yè)有下列情形之一，經非煤礦山企業(yè)提出申請或者負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門依職權決定，退出安全生產風險分級監(jiān)督管理：

1．被依法宣告破產或者被撤銷、解散的；

2．被依法責令關閉或者予以取締的；

3．停產企業(yè)已按《云南省安全生產監(jiān)督管理局關于非煤礦山和尾礦庫停產閉庫及驗收有關問題的通知》（云安監(jiān)管發(fā)電〔2009〕9號）的有關規(guī)定履行停產報備手續(xù)的。

（二）監(jiān)管頻次

按照鼓勵A級，提高B級，整治C級，淘汰D級的原則，各級安監(jiān)部門依據(jù)評定風險級別對轄區(qū)內非煤礦山實行差異化管理，實行不同頻次的監(jiān)督檢查和分級分類監(jiān)管：

1．A級企業(yè)。為本轄區(qū)安全生產先進模范企業(yè)，應作為鼓勵和支持對象。A級企業(yè)以自我管理為主，安全監(jiān)管部門應鼓勵A級企業(yè)強化自我管理。省、州(市)、縣(市、區(qū))三級安全監(jiān)管部門原則上每年對A級企業(yè)監(jiān)督檢查頻次不多于1次，并在安排科技項目和資金、辦理相關證照、評先表彰、節(jié)后復工復產和項目審批等方面優(yōu)先考慮。A級企業(yè)以省級安全監(jiān)管部門檢查為主。

2．B級企業(yè)。為本轄區(qū)安全生產管理工作較好企業(yè)，應作為指導和服務重點。B級企業(yè)以自我管理為主，安全監(jiān)管部門督促為輔。各級安全監(jiān)管部門應督促B級企業(yè)提升安全管理水平。省、州(市)、縣(市、區(qū))三級安全監(jiān)管部門原則上每年對B級企業(yè)檢查頻次不多于2次，B級企業(yè)以州(市)級安全監(jiān)管部門檢查為主。

3．C級企業(yè)。為安全生產管理和現(xiàn)場安全條件存在較多問題的企業(yè)，是安全監(jiān)管重點。各級安全監(jiān)管部門，尤其是縣(市、區(qū))安全監(jiān)管局應推動C級企業(yè)改善安全生產條件。州(市)、縣(市、區(qū))二級安全監(jiān)管部門原則上每年對C級企業(yè)檢查頻次不多于4次，其中州(市)安全監(jiān)管局不少于1次。C級企業(yè)以縣(市、區(qū))安全監(jiān)管局檢查為主，并督促企業(yè)外聘安全技術專家對企業(yè)進行現(xiàn)場安全生產指導。

4．D級企業(yè)。為安全生產管理和現(xiàn)場安全條件較差企業(yè)，是安全監(jiān)管部門重點整治和淘汰對象?？h(市、區(qū))安全監(jiān)管局要全覆蓋、零容忍，增加檢查頻次，進行重點監(jiān)管，督促D級企業(yè)采取有效的風險控制措施。各縣(市、區(qū))安全監(jiān)管局應督促D級企業(yè)找有資質的中介機構提供技術服務，責令其限期停產整改，每月至少進行1次現(xiàn)場檢查監(jiān)督其整改。要求其開展全面的隱患排查會診，限期整改，對整改不到位或逾期仍不具備C級以上安全生產條件的，應當提請當?shù)厝嗣裾枰躁P閉。州(市)安全監(jiān)管局對D級企業(yè)每季度至少應當進行1次現(xiàn)場安全檢查。

（三）升降級管理

1．存在下列情形之一的，對礦山企業(yè)安全等級提高一級：

(1)當年未發(fā)生導致人員重傷或者死亡的安全生產責任事故并在原安全生產標準化等級基礎上升級的；

(2)被縣級以上人民政府或者行業(yè)主管部門給予安全生產獎勵的。

2．存在下列情形之一的，對礦山企業(yè)安全等級降低一級：

(1)當年發(fā)生導致人員重傷的安全生產責任事故（含急性中毒事故）；

(2)凡發(fā)生一起一般事故的；

(3)一年內受到2次安全生產行政處罰的；

(4)掛牌督辦的安全生產隱患沒有及時整改的。

3．存在下列情形之一的，礦山企業(yè)安全等級直接降低至D級：

(1)發(fā)生導致人員死亡的安全生產責任事故（含急性中毒事故）的；

(2)發(fā)生一起較大事故的；

(3)一年內受到3次及以上安全生產行政處罰的；

(4)對存在的重大事故隱患整改不合格或者未經安全監(jiān)管部門審查同意擅自恢復生產的。

4．非煤礦山企業(yè)安全生產風險分級動態(tài)監(jiān)管原則上一年內只能降級一次；被給予升級的，除發(fā)生死亡事故外一年內不得予以降級。

年內降低等級的，各州(市)安全監(jiān)管局在每季度末向省安全監(jiān)管局補充報備。各地要通過推動開展風險分級，確?；厩闆r普查到位、企業(yè)風險辨識到位、企業(yè)風險公告到位、按風險分級原則監(jiān)管到位、安全風險防控到位。

四、有關要求

1．省安全監(jiān)管局負責指導、協(xié)調全省非煤礦山企業(yè)安全風險分級管理工作。州(市)和縣(市、區(qū))兩級安全監(jiān)管局按照非煤礦山企業(yè)的整體風險程度，具體負責和實施本轄區(qū)非煤礦山企業(yè)的風險分級評定及其監(jiān)督管理工作。達標保留礦山安全風險分級工作在2016年一季度前完成，改造升級礦山安全風險分級工作在2016年上半年完成，整合重組礦山安全風險分級工作在整合重組后開始生產前完成。非煤礦山轉型升級期間，列為整合重組和淘汰關閉的礦山，直接列為D級礦山。

2．安全風險等級實施動態(tài)管理和差異化監(jiān)管。各級安全監(jiān)管部門應當根據(jù)企業(yè)風險變化，及時調整其風險級別，實施動態(tài)化評估分級。企業(yè)安全生產條件有較大改善或整改完成后，應根據(jù)情況重新評估并確定其風險級別；各級安全監(jiān)管部門要在執(zhí)法檢查頻次、執(zhí)法檢查重點等方面體現(xiàn)差異化，結合自身監(jiān)管力量，針對不同風險級別的企業(yè)制定科學合理的執(zhí)法檢查計劃，努力降低安全生產風險。

3．縣(市、區(qū))安全監(jiān)管局每半年將非煤礦山企業(yè)安全生產風險分級情況匯總后上報州(市)安全監(jiān)管局，州(市)安全監(jiān)管局于每年一月份將上一年非煤礦山企業(yè)安全生產風險分級情況匯總后上報省安全監(jiān)管局。

4．實行風險公告。企業(yè)應當依據(jù)相應安全監(jiān)管局風險分級評估結果，在醒目位置設置公告欄，標明本企業(yè)的風險級別、主要風險及應對措施、安全監(jiān)管部門對企業(yè)實施的監(jiān)管措施等。為每名員工量身定制風險告知卡，列出崗位職責、崗位風險、崗位安全規(guī)程、事故預防及應急措施等內容。

5．州(市)和縣(市、區(qū))兩級安全監(jiān)管局要做好本區(qū)域內非煤礦山企業(yè)風險分級監(jiān)督管理工作，確?；厩闆r普查到位、企業(yè)風險排查辯識到位、風險公告到位、按風險優(yōu)先原則分級監(jiān)管到位、安全風險防控到位。要督促本轄區(qū)內非煤礦山企業(yè)落實風險治理措施、治理責任、治理資金和應急預案，并結合安全生產大檢查長效機制健全隱患自查、自改、自報制度，對重大隱患實行發(fā)現(xiàn)、掛牌、治理、驗收、銷號閉環(huán)管理。

6．州(市)和縣(市、區(qū))兩級安全監(jiān)管局要建立分類監(jiān)管工作臺賬，依法依規(guī)強化整改，確保工作落實到位，不斷提高礦山安全管理水平。省安全監(jiān)管局將適時對各地分級分類監(jiān)管試行情況進行督導，并按等級抽查部分礦山。



附件：【點擊下載】

1.地下礦山安全風險分級標準（試行）

2.露天礦山安全風險分級標準（試行）

3.尾礦庫安全風險分級標準（試行）

本文鏈接：http://www.fl1002.com/policy/51847.html

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