海南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)海南省打擊和處置非法集資工作操作流程的通知
瓊府辦〔2017〕78號

各市、縣、自治縣人民政府，省政府直屬各單位：

經(jīng)省政府同意，現(xiàn)將《海南省打擊和處置非法集資工作操作流程》印發(fā)給你們，請認真落實。

海南省人民政府辦公廳

2017年5月9日

海南省打擊和處置非法集資工作操作流程

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范我省打擊和處置非法集資工作程序，明確各級政府和有關(guān)部門工作職責，提高工作效率，依據(jù)《處置非法集資工作操作流程(試行)》(處非聯(lián)發(fā)〔2008〕4號)、《海南省進一步做好防范和處置非法集資工作的實施意見》(瓊府〔2016〕70號)等有關(guān)文件，制定本操作流程。

第二條 本操作流程所指非法集資是指法人、其他組織或者個人，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準，向社會公眾募集資金的行為。非法集資主要特征為：

(一)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金;

(二)通過媒體、推介會、傳單、手機短信、口口相傳等途徑向社會公開宣傳;

(三)承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報;

(四)向社會不特定對象即社會公眾籌集資金。

第三條 處置非法集資工作應(yīng)遵循以下原則：

(一)政府主導(dǎo)原則。市縣政府對轄區(qū)內(nèi)處置非法集資工作負總責，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)有關(guān)部門做好案件的受理、調(diào)查、立案、認定和處置善后等工作。

(二)屬地管理原則。涉案市縣政府是打擊和處置非法集資工作第一責任人，對本轄區(qū)處置非法集資工作負總責，應(yīng)組織有關(guān)部門做好案件的受理、調(diào)查、立案、認定和處置善后等工作。

(三)依法查處原則。各市縣政府及各行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)按照職責分工和工作權(quán)限，依法查處非法集資活動，做到事實清楚、證據(jù)準確、依法處置。

(四)行業(yè)主(監(jiān))管部門一線把關(guān)原則。各行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)加強對涉嫌非法集資活動的監(jiān)測，做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早預(yù)警、早處置，從源頭上防止非法集資活動的蔓延。

(五)協(xié)作配合原則。各市縣政府及各行業(yè)主(監(jiān))管部門在處置非法集資工作中，要加強溝通、密切配合、互通信息、資源共享，形成處置合力。

(六)資產(chǎn)優(yōu)先原則。在依法處置前提下，把保全涉案資產(chǎn)放在優(yōu)先位置，立案、偵查、起訴、審判等環(huán)節(jié)應(yīng)充分考慮追繳資產(chǎn)，盡可能減少資產(chǎn)損失，增加處置善后資金來源。

(七)積極穩(wěn)妥原則。打擊和處置非法集資工作，特別是處置善后工作，應(yīng)做好群體性事件的預(yù)防和處置，維護社會穩(wěn)定。

第四條 本操作流程所稱打擊和處置非法集資工作，是指有關(guān)單位對根據(jù)群眾舉報、媒體監(jiān)督、行政管理、司法受理和行業(yè)預(yù)警監(jiān)測等途徑和渠道發(fā)現(xiàn)的涉嫌非法集資行為所開展的立案、調(diào)查、認定、報告、取締、善后等一系列處置工作。包括行政機關(guān)直接受理的涉嫌非法集資案件的處置工作;達到刑事追訴標準，移送司法機關(guān)依法處理案件的處置工作;司法機關(guān)直接受理的涉嫌非法集資案件的處置工作等。

第五條 海南省打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡稱省領(lǐng)導(dǎo)小組)、各市縣政府、各行業(yè)主(監(jiān))管部門、各級司法機關(guān)及金融機構(gòu)、公眾媒體等其他有關(guān)單位在打擊和處置非法集資工作中適用本流程。

第二章 工作職責

第六條 海南省打擊和處置非法集資工作由各級人民政府負責。各市縣打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡稱市縣領(lǐng)導(dǎo)小組)負責本轄區(qū)打擊和處置非法集資工作。

行業(yè)主(監(jiān))管部門一線把關(guān)，在本級領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，依照職責分工，抓好相關(guān)工作的落實。同時，接受上一級行業(yè)主(監(jiān))管部門的指導(dǎo)。無本級主(監(jiān))管部門的，由本級領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室協(xié)調(diào)上級行業(yè)主(監(jiān))管部門負責，協(xié)調(diào)不下的，報請省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室協(xié)調(diào)。

第七條 根據(jù)《海南省人民政府辦公廳關(guān)于調(diào)整省打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》(瓊府辦〔2015〕228號)，省領(lǐng)導(dǎo)小組由省政府金融辦、省網(wǎng)信辦、省委維穩(wěn)辦、省公安廳、省信訪局、省發(fā)展改革委、省旅游委、省農(nóng)業(yè)廳、省財政廳、省教育廳、省民政廳、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省商務(wù)廳、省林業(yè)廳、省工商局、省法制辦、人民銀行海口中心支行、銀監(jiān)會海南監(jiān)管局、證監(jiān)會海南監(jiān)管局、保監(jiān)會海南監(jiān)管局、省高級法院、省檢察院等成員單位組成。省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在省政府金融辦。

第八條 省領(lǐng)導(dǎo)小組負責指導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)有關(guān)部門和各市縣政府做好防范、打擊和處置非法集資工作。包括負責打擊和處置非法集資工作機制建設(shè);負責有關(guān)政策解釋和業(yè)務(wù)指導(dǎo);掌握各地非法集資活動情況，適時發(fā)布非法集資活動風險提示和預(yù)警預(yù)報，研究提出全省打擊和處置非法集資工作的對策和意見;負責解決全省打擊和處置非法集資工作中遇到的重大問題，組織協(xié)調(diào)對重點地區(qū)、重點行業(yè)和重大案件的督導(dǎo);對各市縣打擊和處置非法集資工作進行社會管理綜合治理考評;負責落實處置非法集資部際聯(lián)席會議和省委、省政府交辦的其他工作任務(wù)。省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負責省領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作。

第九條 省領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位及其他單位職責：

(一)成員單位基本職責。

1.負責對非法集資案件處置提供法律政策、處置預(yù)案、處置善后和維護社會穩(wěn)定工作的指導(dǎo)。

2.建立本單位打擊和處置非法集資工作責任制度。

3.完善行業(yè)監(jiān)督管理制度和行業(yè)技術(shù)標準。

4.做好本行業(yè)涉嫌非法集資活動的監(jiān)測預(yù)警。

5.調(diào)查核實日常工作中發(fā)現(xiàn)的涉嫌非法集資線索。

6.對需要認定的非法集資案件性質(zhì)進行行業(yè)認定。

7.按照省領(lǐng)導(dǎo)小組安排部署，配合牽頭責任部門做好非法集資案件的查處和債權(quán)債務(wù)清理清退等工作。

8.省領(lǐng)導(dǎo)小組布置的其他工作。

(二)主要成員單位職責。

主要成員單位職責按照《海南省進一步做好防范和處置非法集資工作的實施意見》(瓊府〔2016〕70號)第三條第五款中的規(guī)定履行。

(三)其他單位職責。

非法集資組織者、協(xié)同者、參與者以及非法集資案件集體信訪組織者、出資者和參與者所在單位和街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和省領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室的要求，掌握上述人員的情況，配合有關(guān)部門做好相關(guān)工作。

根據(jù)工作需要，省領(lǐng)導(dǎo)小組可邀請成員單位以外的其他單位參加領(lǐng)導(dǎo)小組，共同做好打擊和處置非法集資工作。

第十條 各市縣政府主要職責：

(一)建立健全本轄區(qū)打擊和處置非法集資工作機制、組織協(xié)調(diào)機制和工作責任制。

(二)指導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)相關(guān)部門做好打擊和處置非法集資工作。

(三)制定完善本轄區(qū)打擊和處置非法集資地方政府規(guī)章和行業(yè)技術(shù)標準，制定并落實打擊和處置非法集資工作計劃和目標。

(四)負責本轄區(qū)涉嫌非法集資活動的監(jiān)測預(yù)警和風險排查。

(五)負責本轄區(qū)非法集資案件的性質(zhì)認定、查處和處置善后。

(六)組織本轄區(qū)打擊和處置非法集資宣傳教育工作。

(七)負責預(yù)防和處置因非法集資引發(fā)的群體性事件。

(八)負責本轄區(qū)非法集資案件的信息統(tǒng)計和重大情況的上報工作。

(九)完成省領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。

第十一條 市縣領(lǐng)導(dǎo)小組在本級政府領(lǐng)導(dǎo)和省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室指導(dǎo)下，具體負責本轄區(qū)打擊和處置非法集資工作，協(xié)調(diào)本轄區(qū)各級各有關(guān)部門，形成整體合力，有效開展打擊和處置工作。主要職責：

(一)明確具體辦事機構(gòu)，充實相應(yīng)力量，專門負責打擊和處置非法集資的日常工作。

(二)協(xié)調(diào)指導(dǎo)本級行業(yè)主(監(jiān))管部門依據(jù)各自職責做好打擊和處置非法集資相關(guān)工作。

(三)開展好本轄區(qū)打擊和處置非法集資宣傳教育工作。

(四)組織制定非法集資案件的具體處置工作方案，經(jīng)本市縣領(lǐng)導(dǎo)小組審定后組織實施，并報省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

(五)建立聯(lián)絡(luò)員制度，加強與省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的定期溝通聯(lián)系，按案件統(tǒng)計制度的有關(guān)規(guī)定，及時報送非法集資活動有關(guān)表格和信息。

(六)落實必要經(jīng)費，保障打擊和處置非法集資工作需要。

(七)完成市縣黨委、政府和省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室交辦的其他工作。

第三章 監(jiān)測預(yù)警

第十二條 根據(jù)《海南省非法集資監(jiān)測預(yù)警工作制度》(瓊處非〔2016〕21號)，各市縣政府負責建立健全本轄區(qū)處置非法集資監(jiān)測預(yù)警機制，落實責任部門，做好本轄區(qū)涉嫌非法集資活動監(jiān)測預(yù)警的領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)等工作。

第十三條 各行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)建立本行業(yè)、本地區(qū)的非法集資風險防范和監(jiān)測預(yù)警制度，加強對本行業(yè)企業(yè)的管理，采取有效措施防范非法集資活動。

第十四條 市縣領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)根據(jù)《海南省非法集資舉報獎勵暫行辦法》(瓊處非〔2016〕22號)制定本市縣舉報獎勵制度，及時處理來自各方面的涉嫌非法集資活動線索，負責做好與上級領(lǐng)導(dǎo)小組、本級人民政府和有關(guān)成員單位之間的信息報告、通報和交辦工作。

第十五條 各銀行業(yè)金融機構(gòu)日常經(jīng)營中，發(fā)現(xiàn)可能涉嫌非法集資的銀行賬戶，應(yīng)及時向有關(guān)金融監(jiān)管部門上報可疑交易情況，金融監(jiān)管部門認為該銀行賬戶確實涉嫌非法集資的，應(yīng)立即開展調(diào)查取證，涉嫌違法的根據(jù)部門職責予以查處，涉嫌犯罪的按規(guī)定移交公安機關(guān)。

第四章 案件受理

第十六條 案件受理實行“屬地管理，分級負責”和“誰主管，誰負責”的工作原則，由各市縣政府負責，本級行業(yè)主(監(jiān))管部門負責具體辦理;無本級行業(yè)主(監(jiān))管部門的，由上級行業(yè)主(監(jiān))管部門負責辦理。

第十七條 各行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)建立健全案件受理登記制度，確定專門機構(gòu)及人員負責受理工作，區(qū)別不同情況進行處理：

(一)對不屬于非法集資性質(zhì)的舉報線索，由行業(yè)主(監(jiān))管部門作出終結(jié)受理結(jié)論，并向舉報人回復(fù)。

(二)對管理職責明確的涉嫌非法集資活動線索，由行業(yè)主(監(jiān))管部門在職權(quán)范圍內(nèi)受理。

(三)對案情復(fù)雜或超出部門管理權(quán)限的，由行業(yè)主(監(jiān))管部門提出意見和處置建議報本級領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

(四)對涉嫌犯罪的案件線索，行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)根據(jù)本操作流程第二十七條規(guī)定移送公安機關(guān)并報省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

第十八條 各行業(yè)主(監(jiān))管部門、各市縣政府發(fā)現(xiàn)線索或接到舉(通)報后，一般應(yīng)在30個工作日內(nèi)決定是否受理。

第五章 調(diào)查取證及移送

第十九條 案件調(diào)查取證由市縣領(lǐng)導(dǎo)小組組織，本級行業(yè)主(監(jiān))管部門主辦;無本級行業(yè)主(監(jiān))管部門的，由上級行業(yè)主(監(jiān))管部門負責，具體工作可由相關(guān)市縣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報請省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室協(xié)調(diào)。市縣領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)協(xié)調(diào)、督導(dǎo)有關(guān)單位依據(jù)工作職責和實際需要，及時主動配合開展涉嫌非法集資案件調(diào)查取證。

第二十條 對案情單一、主(監(jiān))管部門職責明確的涉嫌非法集資案件，由行業(yè)主(監(jiān))管部門會同公安機關(guān)在職權(quán)范圍內(nèi)直接開展調(diào)查工作。

第二十一條 對案情復(fù)雜、涉及面廣、調(diào)查難度大的涉嫌非法集資案件，由涉案市縣領(lǐng)導(dǎo)小組確定主辦部門和參與部門，成立聯(lián)合調(diào)查組，開展聯(lián)合調(diào)查取證。

第二十二條 聯(lián)合調(diào)查取證及移送工作可按以下程序進行：

(一)成立調(diào)查組。主要由公安、工商、稅務(wù)、人民銀行、銀監(jiān)、證監(jiān)及相關(guān)行業(yè)主(監(jiān))管部門參加，由涉案市縣領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)案情及部門職責確定主辦部門。

(二)制定調(diào)查方案。調(diào)查方案包括調(diào)查方式、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查重點和人員安排等。調(diào)查方案由主辦部門制定。

(三)實施調(diào)查取證。做好涉案單位或個人涉嫌非法集資證據(jù)資料的收集、保全工作，對可能滅失或以后難以取得的證據(jù)可依法先行登記保存。收集的證據(jù)主要包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人陳述、現(xiàn)場筆錄等。

(四)撰寫調(diào)查報告。調(diào)查結(jié)束后由主辦部門形成調(diào)查報告并提出處理意見和建議，報告市縣領(lǐng)導(dǎo)小組。市縣領(lǐng)導(dǎo)小組認為必要的，應(yīng)將有關(guān)調(diào)查情況報省領(lǐng)導(dǎo)小組。

第二十三條 調(diào)查取證可采取行業(yè)執(zhí)法調(diào)查和專項調(diào)查兩種方式。行業(yè)執(zhí)法調(diào)查以行業(yè)主(監(jiān))管部門和工商、稅務(wù)機關(guān)為主，相關(guān)部門配合，主要調(diào)查涉嫌單位或個人基本情況。專項調(diào)查以公安機關(guān)、人民銀行和金融監(jiān)管部門為主，相關(guān)部門配合，主要對涉嫌違法犯罪的單位或個人進行調(diào)查和核實。

第二十四條 調(diào)查取證主要包括以下內(nèi)容：

(一)涉嫌單位或個人的基本情況。

(二)集資方式、數(shù)額、范圍和人數(shù)。

(三)經(jīng)營方式、經(jīng)營范圍、合同兌付、納稅情況。

(四)高管人員及家庭成員構(gòu)成、主要社會關(guān)系。

(五)涉嫌單位或個人的資金運作情況。

(六)涉嫌單位或個人的主要關(guān)聯(lián)企業(yè)情況。

(七)其他違法違規(guī)問題等。

調(diào)查中應(yīng)對涉嫌企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、盈利水平、市場發(fā)展前景進行分析評價，為定性及處置工作提供參考。

第二十五條 在案件調(diào)查取證期間，市縣領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)組織公安、人民銀行、銀監(jiān)等相關(guān)部門對涉嫌非法集資單位或個人進行動態(tài)監(jiān)控，防止抽逃、轉(zhuǎn)移、藏匿資金以及主要涉案人員潛逃，發(fā)現(xiàn)異常情況要及時依法采取必要管控措施。

第二十六條 調(diào)查取證工作一般應(yīng)在30個工作日內(nèi)完成。案情復(fù)雜的，經(jīng)本級領(lǐng)導(dǎo)小組同意可適當延長。

第二十七條 行業(yè)主(監(jiān))管部門或調(diào)查組根據(jù)各部門職責對涉嫌非法集資線索進行處置，對于涉嫌犯罪的，按照《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》(國務(wù)院令第310號)有關(guān)要求，將調(diào)查報告、鑒定結(jié)論等相關(guān)材料及時移送公安機關(guān)。

第六章 立案偵查

第二十八條 立案偵查由公安機關(guān)主辦，行業(yè)主(監(jiān))管部門配合。根據(jù)工作進展，需其他相關(guān)部門配合，或需檢察院、法院提供業(yè)務(wù)支持的，公安機關(guān)可直接商有關(guān)部門，確有困難的可報請本級領(lǐng)導(dǎo)小組予以協(xié)調(diào)。

第二十九條 公安機關(guān)根據(jù)舉報、報案或有關(guān)部門移送的涉嫌非法集資案件線索，對符合立案條件的，依法立案偵查，并及時向本市縣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報告。

第三十條 市縣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室接到公安機關(guān)對非法集資中涉嫌犯罪案件情況的報告后，應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，組織相關(guān)部門做好取締和善后工作，確保社會穩(wěn)定。應(yīng)急預(yù)案報省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

第三十一條 公安、司法機關(guān)應(yīng)通過法律手段積極追繳非法集資款項及涉案資產(chǎn)。

第三十二條 各銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法律及規(guī)定，落實專職部門和專人負責協(xié)助公安、司法機關(guān)對涉案款項的查詢、凍結(jié)工作。

第三十三條 各銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)嚴格按照查詢、凍結(jié)相關(guān)函件要求，依據(jù)法律規(guī)定，及時、全面、準確地進行查詢、凍結(jié)并反饋結(jié)果。參與查詢、凍結(jié)的銀行工作人員，要嚴守秘密，不得向被查詢、凍結(jié)單位或個人通風報信，不得幫助隱匿或轉(zhuǎn)移存款。各銀行業(yè)金融機構(gòu)對調(diào)取的銀行資料應(yīng)按照查詢機關(guān)的要求，注明查詢?nèi)掌诓⒓由w單位公章。

第七章 性質(zhì)認定

第三十四條 各市縣政府負責依法對非法集資案件性質(zhì)進行初步認定，認定結(jié)果報本級市縣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案，同時抄報省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

第三十五條 對于法律規(guī)定明確、性質(zhì)無爭議的非法集資案件，公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院可依職權(quán)直接認定和處理。對于案情復(fù)雜、性質(zhì)認定疑難的案件，公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院認為需要行業(yè)主(監(jiān))管部門出具認定意見的，相關(guān)行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)根據(jù)案件事實和法律規(guī)定，作出是否符合行業(yè)技術(shù)標準的行政認定意見。

行業(yè)主(監(jiān))管部門對于非法集資的性質(zhì)認定，不是非法集資刑事案件進入刑事訴訟程序的必經(jīng)程序。行業(yè)主(監(jiān))管部門未對非法集資作出性質(zhì)認定的，不影響非法集資刑事案件的偵查、起訴和審判。

第三十六條 各市縣政府可通過召開市縣領(lǐng)導(dǎo)小組會議方式，對以下涉嫌非法集資活動進行性質(zhì)認定：

(一)聯(lián)合調(diào)查組提交的。

(二)公安、司法機關(guān)認為需要，但行業(yè)主(監(jiān))管部門難以定性的。

第三十七條 對于重大、案情特別復(fù)雜或跨區(qū)域的涉嫌非法集資案件，報省領(lǐng)導(dǎo)小組認定;省領(lǐng)導(dǎo)小組認為需要處置非法集資部際聯(lián)席會議認定的，按照一案一報方式，由省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將初步性質(zhì)認定意見和有關(guān)調(diào)查取證材料一并上報處置非法集資部際聯(lián)席會議辦公室。

第三十八條 性質(zhì)認定意見一般應(yīng)在收到性質(zhì)認定材料之日起30個工作日內(nèi)作出。

第八章 處置善后

第三十九條 各市縣政府負責本轄區(qū)非法集資案件的處置善后和維護社會穩(wěn)定工作。

第四十條 對情節(jié)較輕、社會影響較小、非法集資組織者有清退能力和清退意愿，公安機關(guān)已立案偵查的案件，經(jīng)涉案市縣領(lǐng)導(dǎo)小組同意，由相關(guān)部門責令集資組織者立即停止非法集資活動，并指導(dǎo)、督促其限期完成集資款的清理和清退;公安機關(guān)未立案偵查的案件，涉案市縣領(lǐng)導(dǎo)小組確定主辦部門，由主辦部門負責上述工作。

第四十一條 對案件較為復(fù)雜、社會影響較大、非法集資組織者無法清退的案件，涉案市縣領(lǐng)導(dǎo)小組成立由本市縣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭，公安、檢察院、法院、維穩(wěn)、宣傳、信訪等有關(guān)單位參加的專案組，專門負責清退和善后工作。專案組可根據(jù)需要下設(shè)綜合協(xié)調(diào)、資金核查、債務(wù)清償、偵查保衛(wèi)、輿論引導(dǎo)等若干工作小組。

第四十二條 非法集資案件處置善后的一般程序為：

(一)成立專案組。

(二)制定處置工作方案。

(三)公告取締。

(四)債權(quán)債務(wù)和非法集資參與人的申報、登記和確認。

(五)資產(chǎn)負債審計和資產(chǎn)評估。

(六)資產(chǎn)清收、保全和實物資產(chǎn)的變現(xiàn)。

(七)集資款項清退。

第四十三條 專案組應(yīng)確定主辦單位，由主辦單位制定處置工作方案，經(jīng)本級市縣領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，報省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。處置工作方案應(yīng)包括組織領(lǐng)導(dǎo)、職責分工、處置原則、紀律要求和突發(fā)事件處置等內(nèi)容。法院判決后，涉案資產(chǎn)處置工作原則上由一審人民法院主辦，情況特殊的，可由上級人民法院指定處置單位。

第四十四條 專案組在市縣領(lǐng)導(dǎo)小組授權(quán)下，負責組織對非法集資活動的取締和公告工作。

第四十五條 專案組負責組織辦理債權(quán)債務(wù)和非法集資參與人的申報、登記、確認工作，由專案組依法確定非法集資案件集資總額、已返還額、資金余額，每一位非法集資參與人出資總額、已返還金額和資金余額，包括本金(初始出資)、利息(利潤或收益)、滾存入本金的利息，以及剔除利息的本金等。對一人名下的數(shù)人出資，由出資具名人負責。

第四十六條 債權(quán)債務(wù)申報、登記、確認應(yīng)當包括以下內(nèi)容：

(一)公告?zhèn)鶛?quán)債務(wù)申報事宜。

(二)接受債權(quán)債務(wù)的申報。申報人持本人合法有效證件、集資合同、收款收據(jù)以及其他有關(guān)資料辦理債權(quán)債務(wù)申報手續(xù)。

(三)專案組對債權(quán)人身份、集資數(shù)額等資料進行甄別確認，并逐筆登記集資數(shù)額。

第四十七條 專案組應(yīng)就集資參與人參與非法集資活動的全過程進行詢問并做出詢問筆錄，集資參與人申報登記債權(quán)債務(wù)需提供以下資料，并對所提供資料的真實性負法律責任：

(一)集資參與人本人及代理人有效身份證件原件和復(fù)印件(身份證明復(fù)印件需集資參與人及代理人手簽)，并附代理委托書原件;集資參與人已死亡的，應(yīng)當提供經(jīng)公證的繼承證明資料的原件及復(fù)印件。

(二)非法集資參與資金憑證原件及復(fù)印件，包括合同(協(xié)議)和有效收據(jù)。公安機關(guān)需對留存的所有復(fù)印材料進行核對并出具意見，簽注是否與原件一致。

(三)非法集資參與人及代理人用于領(lǐng)取返還款項所開立的存折、銀行卡等個人賬戶信息資料。

第四十八條 非法集資活動參與資金鑒定確認及清退程序：

(一)涉案資金鑒定確認。公安機關(guān)根據(jù)辦案要求，指定或聘請中介機構(gòu)對非法集資單位或個人的資金來源和用途進行審計，對資產(chǎn)、負債進行評估，形成審計報告和資產(chǎn)評估報告，并以此作為確認非法集資參與資金數(shù)額的依據(jù)。

(二)填制清退憑證。專案組依據(jù)確認結(jié)果，以集資參與人個體為單位，填制非法集資登記回執(zhí)，由辦理此案的公安機關(guān)在回執(zhí)上加蓋騎縫章。

(三)換領(lǐng)清退憑證。專案組通知集資參與人或代理人，持有效身份證件及非法集資參與資金登記表，換領(lǐng)非法集資登記回執(zhí)。回執(zhí)將作為案件審判終結(jié)后集資款項清退憑證。

(四)擬訂資金清退方案。專案組依據(jù)公安、司法機關(guān)實際追繳控制的全部涉案資產(chǎn)變現(xiàn)資金及經(jīng)確認的非法集資參與人出資余額，折算出清退比例，擬訂資金清退方案。

第四十九條 專案組應(yīng)做好集資參與人的接待和宣傳解釋工作。接訪和宣傳解釋工作由信訪部門牽頭，專案組負責擬定統(tǒng)一的信訪答復(fù)和宣傳解釋口徑，專案組成員單位配合。

第五十條 向社會公眾非法吸收的資金屬于違法所得。以吸收的資金向集資參與人支付的利息、分紅等回報，以及向幫助吸收資金人員支付的代理費、好處費、返點費、傭金、提成等費用，應(yīng)當依法追繳。集資參與人本金尚未歸還的，所支付的回報可予折抵本金。

將非法吸收的資金及其轉(zhuǎn)換財物用于清償債務(wù)或者轉(zhuǎn)讓給他人，有下列情形之一的，應(yīng)當依法追繳：

(一)他人明知是上述資金及財物而收取的;

(二)他人無償取得上述資金及財物的;

(三)他人以明顯低于市場的價格取得上述資金及財物的;

(四)他人取得上述資金及財物系源于非法債務(wù)或者違法犯罪活動的;

(五)其他依法應(yīng)當追繳的情形。

第五十一條 專案組依法通過清收債權(quán)、保全資產(chǎn)以及將公安機關(guān)查封、凍結(jié)、扣押的涉案資產(chǎn)變賣、拍賣等方式變現(xiàn)，用于集資款的清退。

查封、凍結(jié)、扣押的易貶值及保管、養(yǎng)護成本較高的涉案財物，要按照變現(xiàn)價值最大化以及“政府主導(dǎo)、市場運作、依法合規(guī)、不留后患”的原則，可以在訴訟終結(jié)前依照有關(guān)規(guī)定通過變賣、拍賣先行變現(xiàn)。所得價款由查封、凍結(jié)、扣押機關(guān)予以保管，待訴訟終結(jié)后一并處置。

查封、凍結(jié)、扣押的其他涉案財物，一般應(yīng)在訴訟終結(jié)后，通過變賣、拍賣變現(xiàn)。

用于清退的集資款包括查封、凍結(jié)、扣押的資金以及先行變現(xiàn)的資金、訴訟終結(jié)后變現(xiàn)的資金。

第五十二條 清退集資款，須根據(jù)集資參與人的集資額，按照統(tǒng)一的比例進行。對一人名下的數(shù)人出資，將清退資金給付出資具名人。

非法集資參與人本金受到損失的，由集資參與人自行承擔。集資參與人不得要求政府、有關(guān)部門和司法機關(guān)承擔。非法集資所形成的債務(wù)和風險，不得轉(zhuǎn)嫁給未參與非法集資的各類金融機構(gòu)和其他任何法人、組織、個人。

第五十三條 清退集資款工作可按以下程序進行：

(一)協(xié)調(diào)有關(guān)開戶銀行簽訂委托清退集資款協(xié)議，明確集資款清退工作的操作流程;

(二)解封、歸并清退資金;

(三)實施清退。

第五十四條 清退集資款須制定相應(yīng)工作方案，并經(jīng)本級市縣領(lǐng)導(dǎo)小組審定后實施。

第五十五條 因清理清退發(fā)生糾紛的，由非法集資組織者和參與人協(xié)商解決;協(xié)商不成的，通過司法程序解決。

第五十六條 處置工作完成后，專案組應(yīng)在30個工作日內(nèi)形成結(jié)案報告報送本級市縣領(lǐng)導(dǎo)小組，同時抄送省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案存檔。結(jié)案報告主要包括案件線索、被處置對象基本情況、調(diào)查取證及性質(zhì)認定情況、主要違法違規(guī)事實、處置工作中所采取措施以及處理結(jié)果等。

第九章 跨區(qū)域案件處置

第五十七條 跨區(qū)域案件是指非法集資行為、集資參與人等涉及2個或2個以上市縣的案件，一般包括省內(nèi)跨市縣案件和跨省案件等。

省內(nèi)跨市縣案件是指僅涉及我省2個或2個以上市縣的案件;跨省案件是指除涉及我省外，還涉及其他省(自治區(qū)、直轄市)的案件。

第五十八條 跨區(qū)域案件偵辦工作，應(yīng)明確主偵地。

省內(nèi)跨市縣案件，以及公安部要求我省作為主偵地的跨省案件,應(yīng)由省公安廳綜合涉案公司注冊地、主要犯罪行為發(fā)生地、涉案金額數(shù)以及集資參與人所在地等情況，指定主偵地。

主偵地公安機關(guān)在省公安廳指導(dǎo)協(xié)調(diào)下，負責全面梳理案件偵辦情況(包括外省涉案情況)，及時通報涉案地公安機關(guān)。涉案地公安機關(guān)按照統(tǒng)一辦案要求、分別立案偵查、分別落實維穩(wěn)等規(guī)定，積極做好本地案件偵辦工作。

在查清犯罪事實的基礎(chǔ)上，可以由不同地區(qū)的公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院分別處理。對于分別處理的跨區(qū)域非法集資案件，應(yīng)當按照統(tǒng)一制定的處置工作方案處置涉案財物。

涉案地要加強跨區(qū)域協(xié)作，積極配合主偵地做好對全案犯罪事實的偵查、起訴及審判工作，積極協(xié)助其他涉案地做好涉及本地的相關(guān)工作。省內(nèi)跨市縣案件以及跨省案件中涉及我省有關(guān)市縣的案件偵辦工作由省公安廳統(tǒng)一協(xié)調(diào)指揮;跨省案件偵辦工作需要外省(自治區(qū)、直轄市)公安機關(guān)協(xié)辦和配合的，由省公安廳負責報請公安部協(xié)調(diào)。

第五十九條 跨區(qū)域案件處置善后工作，應(yīng)明確牽頭市縣。省內(nèi)跨市縣案件，以及處置非法集資部際聯(lián)席會議要求我省牽頭處置善后的跨省案件，涉案公司注冊地在涉案地區(qū)的，涉案公司注冊地所在市縣為牽頭市縣;涉案公司注冊地不在涉案地區(qū)的，涉案金額最高的市縣為牽頭市縣。

處置善后牽頭市縣在省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的指導(dǎo)協(xié)調(diào)下，對案件處置工作負總責，擬定統(tǒng)一的處置工作方案，充分征求其他涉案地意見，報省領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，印發(fā)涉案地實施。處置善后牽頭市縣要積極協(xié)調(diào)各涉案地按照統(tǒng)一處置工作方案開展資產(chǎn)追繳、集資參與人登記、資產(chǎn)變現(xiàn)、集資款清退等工作。其他涉案地應(yīng)按照方案要求，明確各自責任分工，成立專門工作機構(gòu)，全力做好本地區(qū)處置善后工作。未經(jīng)省領(lǐng)導(dǎo)小組批準，不得擅自處置涉案資產(chǎn)或清退涉案資金。牽頭市縣在處置工作中存在協(xié)調(diào)困難的，報省領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)。

跨省案件處置善后工作需要外省(自治區(qū)、直轄市)協(xié)辦和配合的，由省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負責報請?zhí)幹梅欠Y部際聯(lián)席會議辦公室協(xié)調(diào)。

第六十條 在確定案件主偵地和處置善后牽頭市縣后，跨區(qū)域案件處置工作依照本流程前述相關(guān)條款進行。

第十章 附 則

第六十一條 在打擊和處置非法集資工作中，各市縣政府、各有關(guān)部門應(yīng)高度重視維護社會穩(wěn)定工作，采取必要措施，落實風險防控責任部門和人員，有效地預(yù)防和處置群體性事件，制定科學的處置非法集資應(yīng)急預(yù)案，并視情及時啟動應(yīng)急預(yù)案。

第六十二條 處置非法集資工作人員應(yīng)嚴格遵守各項工作制度，對于失密泄密、玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和紀律，追究當事人責任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六十三條 本流程由省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負責解釋。

第六十四條 本流程自印發(fā)之日起施行。

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本文關(guān)鍵詞： 海南省, 瓊府辦