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滬府辦發(fā)〔2016〕14號(hào)
上海市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市科委等五部門(mén)修訂的《關(guān)于進(jìn)一步加快轉(zhuǎn)制科研院所改革和發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知
各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：
市科委、市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、市工商局、市國(guó)資委修訂的《關(guān)于進(jìn)一步加快轉(zhuǎn)制科研院所改革和發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真按照?qǐng)?zhí)行。
上海市人民政府辦公廳
2016年4月25日
關(guān)于進(jìn)一步加快轉(zhuǎn)制科研院所改革和發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)
已轉(zhuǎn)制為企業(yè)的應(yīng)用開(kāi)發(fā)類(lèi)科研院所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“轉(zhuǎn)制科研院所”）是構(gòu)成區(qū)域乃至國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分。在建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的新形勢(shì)下，堅(jiān)持市場(chǎng)機(jī)制、確保競(jìng)爭(zhēng)活力，進(jìn)一步加快轉(zhuǎn)制科研院所的改革和發(fā)展，提高轉(zhuǎn)制科研院所為行業(yè)提供共性技術(shù)研發(fā)與服務(wù)的能力，已成為上海城市創(chuàng)新體系建設(shè)的一項(xiàng)重要任務(wù)。為貫徹落實(shí)中共中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》和市委、市政府《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見(jiàn)》，現(xiàn)提出進(jìn)一步加快轉(zhuǎn)制科研院所改革和發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)如下：
一、進(jìn)一步加快轉(zhuǎn)制科研院所改革和發(fā)展的總體目標(biāo)是：面向本市和長(zhǎng)三角區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，通過(guò)政府引導(dǎo)和政策扶持，理順管理體制，優(yōu)化運(yùn)行機(jī)制，持續(xù)提升轉(zhuǎn)制科研院所在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中共性技術(shù)的研發(fā)能力、專(zhuān)業(yè)服務(wù)的供給能力和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)制能力，支持轉(zhuǎn)制科研院所在共性技術(shù)研發(fā)與推廣應(yīng)用、行業(yè)技術(shù)中心和行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)建設(shè)以及科技服務(wù)業(yè)發(fā)展等方面發(fā)揮骨干作用，在具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心建設(shè)中發(fā)揮促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步、推動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要作用，支撐引領(lǐng)上海先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展。
二、在進(jìn)一步加快轉(zhuǎn)制科研院所改革和發(fā)展的過(guò)程中，要堅(jiān)持“聚焦功能、分類(lèi)指導(dǎo)、自主選擇、循序漸進(jìn)”的基本原則。在繼續(xù)保持轉(zhuǎn)制科研院所改革市場(chǎng)化和運(yùn)行企業(yè)化的前提下，聚焦轉(zhuǎn)制科研院所已承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和維護(hù)國(guó)家安全所需，但通過(guò)市場(chǎng)無(wú)法得到相應(yīng)經(jīng)濟(jì)回報(bào)的研發(fā)功能和服務(wù)功能，針對(duì)轉(zhuǎn)制科研院所的局部或者整體，對(duì)其承擔(dān)的相應(yīng)功能給予支持。各轉(zhuǎn)制科研院所可根據(jù)自身發(fā)展的實(shí)際狀況，自主選擇實(shí)施方案，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)轉(zhuǎn)制科研院所的改革和發(fā)展進(jìn)程。
三、各轉(zhuǎn)制科研院所可依托已有的、具有較強(qiáng)公益性和戰(zhàn)略性的共性技術(shù)研究基礎(chǔ)和服務(wù)能力，建設(shè)相關(guān)研發(fā)基地和服務(wù)平臺(tái)。由市科委按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)相關(guān)研發(fā)基地和服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行考核評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果，給予相應(yīng)資助。
四、鼓勵(lì)轉(zhuǎn)制科研院所發(fā)揮技術(shù)溢出效應(yīng)，充分利用共性技術(shù)研究基礎(chǔ)、研發(fā)儀器設(shè)施、實(shí)驗(yàn)室、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才等優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)辦眾創(chuàng)空間，發(fā)展科技創(chuàng)業(yè)苗圃、科技創(chuàng)業(yè)孵化器，并根據(jù)《關(guān)于本市發(fā)展眾創(chuàng)空間推進(jìn)大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（滬委辦發(fā)〔2015〕37號(hào)）規(guī)定，享受相關(guān)扶持政策。
五、具有突出共性技術(shù)研發(fā)能力和顯著行業(yè)技術(shù)服務(wù)能力的轉(zhuǎn)制科研院所可開(kāi)展整體改革，在將其研究開(kāi)發(fā)及專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)功能與產(chǎn)品生產(chǎn)功能進(jìn)行分離后，以其研發(fā)服務(wù)功能為基礎(chǔ)，可整建制地轉(zhuǎn)為新型科研院所。
新型科研院所以推進(jìn)產(chǎn)業(yè)科技進(jìn)步為宗旨，承擔(dān)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)、共性技術(shù)和前瞻技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)及專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)等公共職能及準(zhǔn)公共職能（以下統(tǒng)稱(chēng)“公共職能”）。
轉(zhuǎn)制科研院所原有的產(chǎn)品生產(chǎn)等其他非公共職能，可逐步從新型科研院所剝離成為獨(dú)立運(yùn)行的衍生企業(yè)。新型科研院所可以控股、參股等方式，設(shè)立衍生企業(yè)。
六、新型科研院所要將履行公共職能作為核心價(jià)值，并遵守法律法規(guī)的規(guī)定和出資者的約定，制定章程，明確機(jī)構(gòu)宗旨、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部管理制度。
七、對(duì)新型科研院所在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究開(kāi)發(fā)和服務(wù)中承擔(dān)的公共職能，由市科委每年會(huì)同相關(guān)部門(mén)委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)的結(jié)果，通過(guò)政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的方式，對(duì)新型科研院所實(shí)際承擔(dān)的公共職能給予相應(yīng)支持。
八、新型科研院所要根據(jù)實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況以及承擔(dān)公共職能的情況，加大對(duì)公共職能及其相關(guān)能力建設(shè)的投入力度。
九、開(kāi)展新型科研院所改革的轉(zhuǎn)制科研院所，必須同時(shí)具備以下五個(gè)條件：
（一）保留獨(dú)立的法人資格；
（二）最近兩個(gè)年度的科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢以及其他履行公共職能的收入的總和，均超過(guò)當(dāng)年總收入的50%；
（三）相關(guān)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的研發(fā)能力和服務(wù)能力達(dá)到國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平，并在行業(yè)內(nèi)具有較高的地位和影響力；
（四）承諾最遲在擬訂的改革方案正式實(shí)施后的兩年內(nèi)，將所有的產(chǎn)品生產(chǎn)等非公共職能與公共職能?chē)?yán)格分離運(yùn)行，并保障履行公共職能所必需的人員、資金、設(shè)施等資源投入；
（五）具有保障履行公共職能的章程、組織架構(gòu)、相應(yīng)的運(yùn)行機(jī)制和管理制度。
十、開(kāi)展新型科研院所改革的轉(zhuǎn)制科研院所需根據(jù)本指導(dǎo)意見(jiàn)，擬訂改革方案并報(bào)市科委，經(jīng)市科委會(huì)同市發(fā)展改革委、市國(guó)資委、市財(cái)政局、市工商局等部門(mén)共同審核、批準(zhǔn)后實(shí)施。
對(duì)已完成新型科研院所改革試點(diǎn)的單位，由市科委會(huì)同市發(fā)展改革委、市國(guó)資委、市財(cái)政局、市工商局等部門(mén)組織第三方評(píng)估，評(píng)估合格后，按照績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果給予支持。
十一、要進(jìn)一步為包括新型科研院所在內(nèi)的轉(zhuǎn)制科研院所服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展創(chuàng)造有利條件。通過(guò)加強(qiáng)協(xié)調(diào)、改進(jìn)服務(wù)，有針對(duì)性地組織各類(lèi)轉(zhuǎn)制科研院所參與國(guó)家和地方的各類(lèi)科研計(jì)劃攻關(guān)、功能性平臺(tái)建設(shè)、產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟建設(shè)以及區(qū)縣特色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群培育，促進(jìn)各類(lèi)轉(zhuǎn)制科研院所更加緊密地融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新體系。
由市科委會(huì)同市發(fā)展改革委、市國(guó)資委、市財(cái)政局、市工商局等相關(guān)部門(mén)根據(jù)本指導(dǎo)意見(jiàn)，制定具體實(shí)施辦法和相應(yīng)管理辦法。
本《指導(dǎo)意見(jiàn)》自2016年5月1日起施行，有效期至2021年4月30日。
上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)
上海市發(fā)展和改革委員會(huì)
上海市財(cái)政局
上海市工商行政管理局
上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
2016年3月30日
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