京國資黨發(fā)〔2018〕11號《北京市國資委關(guān)于印發(fā)〈市管企業(yè)外部董事評價(jià)暫行辦法〉的通知》

《北京市國資委關(guān)于印發(fā)〈市管企業(yè)外部董事評價(jià)暫行辦法〉的通知》






京國資黨發(fā)〔2018〕11號

第一章  總  則

第一條  為適應(yīng)以管資本為主加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管和市管企業(yè)改革發(fā)展的要求，進(jìn)一步健全完善外部董事評價(jià)制度，規(guī)范外部董事履職行為，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中央、市委市政府及市國資委有關(guān)文件，參照《中央企業(yè)董事會(huì)及董事評價(jià)暫行辦法》（國資黨委干一〔2016〕187號），結(jié)合工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于評價(jià)市管企業(yè)董事會(huì)的外部董事。

第三條  評價(jià)外部董事遵循以下原則：

（一）依法合規(guī)，客觀公正；?

（二）立足職責(zé)，分類評價(jià)；

（三）注重實(shí)績，科學(xué)有效。

第四條  對外部董事實(shí)行年度評價(jià)和任期評價(jià)。年度評價(jià)主要評價(jià)每個(gè)自然年度外部董事履職情況，一般在次年一季度進(jìn)行。任期評價(jià)與外部董事所任職企業(yè)的董事會(huì)任期評價(jià)同步開展，一般在任期結(jié)束后次年的上半年進(jìn)行。任期評價(jià)結(jié)果以年度評價(jià)結(jié)果為依據(jù)綜合評定。

第五條  市國資委黨委負(fù)責(zé)組織外部董事評價(jià)工作，市委組織部派人參加，決定評價(jià)結(jié)果前征求市委組織部意見。
 

第二章  評價(jià)內(nèi)容及方式

第六條  外部董事評價(jià)分為職業(yè)素養(yǎng)、勤勉盡責(zé)、履職實(shí)績?nèi)齻€(gè)方面。職業(yè)素養(yǎng)包括忠實(shí)獨(dú)立、履職能力、廉潔從業(yè)等方面，勤勉盡責(zé)包括外部董事履職過程中保證精力投入、積極參會(huì)調(diào)研、關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)控制、做好記錄報(bào)告等方面，履職實(shí)績包括依規(guī)決策和崗位貢獻(xiàn)等方面。兼職外部董事和專職外部董事按照不同的評價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行評價(jià)（具體評價(jià)指標(biāo)詳見附件）。

第七條  市國資委通過委派人員列席企業(yè)董事會(huì)及其專門委員會(huì)會(huì)議、查閱相關(guān)會(huì)議文件資料、審閱外部董事述職報(bào)告、向相關(guān)人員了解情況等途徑對外部董事履職情況進(jìn)行記錄和分析，作為對其進(jìn)行年度評價(jià)的依據(jù)。

第八條  市國資委運(yùn)用多維度量化評價(jià)方法對兼職外部董事和專職外部董事履職情況進(jìn)行分類評價(jià)。外部董事在多家企業(yè)任職的，綜合其在不同企業(yè)的履職情況，形成評價(jià)結(jié)果。
 

第三章 評價(jià)程序

第九條  年度內(nèi)任職半年以上的外部董事參加年度評價(jià)。任職不足半年的外部董事不參加年度評價(jià)，但仍應(yīng)向市國資委提交年度述職報(bào)告。

第十條  外部董事年度評價(jià)一般經(jīng)過下列程序：

（一）自我評價(jià)。外部董事根據(jù)自身履職情況，于每年1月底前提交上一年度述職報(bào)告，并根據(jù)《外部董事評價(jià)表》進(jìn)行自我評分。

（二）企業(yè)測評。市國資委于每年一季度組織企業(yè)董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)（或者外派監(jiān)事會(huì)）成員、黨委班子成員、經(jīng)理層成員、董事會(huì)秘書、總法律顧問根據(jù)《外部董事評價(jià)表》進(jìn)行評分。

（三）出資人評價(jià)。市國資委相關(guān)處室和監(jiān)事會(huì)根據(jù)外部董事年度述職報(bào)告，結(jié)合日常監(jiān)管中了解掌握的外部董事履職情況，并可通過與相關(guān)人員個(gè)別談話等方式，根據(jù)《外部董事評價(jià)表》進(jìn)行評分。

（四）加權(quán)計(jì)算評價(jià)得分。外部董事自我評價(jià)、企業(yè)測評、出資人評價(jià)分別占10%、30%、60%權(quán)重。根據(jù)每項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)的得分和各測評主體的權(quán)重綜合計(jì)算評價(jià)得分。

（五）形成評價(jià)結(jié)果。綜合評價(jià)得分情況，形成評價(jià)初步意見，征求市委組織部意見，經(jīng)市國資委黨委審議后，最終形成評價(jià)結(jié)果。
 

第四章 評價(jià)結(jié)果及應(yīng)用

第十一條  對外部董事的評價(jià)結(jié)果分為“優(yōu)秀”、“稱職”、“基本稱職”、“不稱職”四個(gè)等次。 

第十二條  外部董事履職存在下列情形之一的，年度評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)確定為“不稱職”：

（一）違反國家法律法規(guī)、公司章程或者廉潔自律有關(guān)規(guī)定，利用職務(wù)便利接受或者謀取不正當(dāng)利益、侵占屬于任職企業(yè)的商業(yè)機(jī)會(huì)、侵害出資人或者任職企業(yè)利益的；

（二）違反有關(guān)規(guī)定接受任職企業(yè)的報(bào)酬、津貼和福利待遇的；

（三）泄露從任職企業(yè)獲取的國家秘密、商業(yè)秘密，損害企業(yè)合法權(quán)益的；

（四）不擔(dān)當(dāng)、不作為，消極行使表決權(quán)的；

（五）董事會(huì)決議明顯違反法律法規(guī)、市國資委文件、公司章程、議事規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，外部董事在表決時(shí)未提出反對意見亦未向市國資委報(bào)告的；

（六）出席會(huì)議次數(shù)和履職時(shí)間未達(dá)到《市屬國有獨(dú)資公司董事會(huì)工作指引》規(guī)定的；

（七）參加市國資委組織的有關(guān)會(huì)議及培訓(xùn)低于總次數(shù)二分之一的；

（八）出資人認(rèn)定的違反忠實(shí)和勤勉義務(wù)的其他行為。 

第十三條  市國資委根據(jù)兼職外部董事評價(jià)結(jié)果對其采取不同等次的激勵(lì)方式，具體工作補(bǔ)貼管理辦法另行制定。

專職外部董事評價(jià)結(jié)果作為調(diào)整交流、培養(yǎng)使用、薪酬激勵(lì)的重要依據(jù)，與中長期激勵(lì)掛鉤。

外部董事連續(xù)兩個(gè)年度評價(jià)結(jié)果為“基本稱職”，或者任期評價(jià)結(jié)果為“基本稱職”的，予以免職或者任期屆滿不再續(xù)任；年度評價(jià)結(jié)果為“不稱職”的，予以免職。

第十四條  外部董事對重大決策失誤負(fù)有責(zé)任的，或者在履職過程中出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)行為，造成國有資產(chǎn)損失的，予以免職，并依照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。

建立外部董事職業(yè)禁入制度，外部董事因違法違規(guī)違紀(jì)被免職的，終身不得擔(dān)任市管企業(yè)外部董事。

第十五條  外部董事評價(jià)結(jié)果分別向任職企業(yè)董事會(huì)和外部董事個(gè)人書面反饋，并報(bào)送市委組織部。外部董事對評價(jià)結(jié)果有異議的，可及時(shí)向市國資委、市委組織部反映。
 

第五章  附  則

第十六條  擔(dān)任市管企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的企業(yè)董事的綜合考核評價(jià)，由市委組織部會(huì)同市國資委黨委組織實(shí)施并決定綜合考核評價(jià)結(jié)果。

第十七條  市國資委履行一定程序向有關(guān)企業(yè)推薦的股權(quán)代表，可參照本辦法對其進(jìn)行評價(jià)。

第十八條  本辦法由市國資委黨委負(fù)責(zé)解釋。

第十九條  本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。

本文鏈接：http://www.fl1002.com/policy/72759.html

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