豫辦〔2019〕13號(hào)《中共河南省委辦公廳河南省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革提升科研績(jī)效的實(shí)施意見(jiàn)〉〈關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》

《中共河南省委辦公廳河南省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革提升科研績(jī)效的實(shí)施意見(jiàn)〉〈關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》







豫辦〔2019〕13號(hào)

各省轄市、直管縣(市)黨委和人民政府,省委各部委,省直機(jī)關(guān)各單位,省管各企業(yè)和高等院校,各人民團(tuán)體:


《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革提升科研績(jī)效的實(shí)施意見(jiàn)》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》已經(jīng)省委、省政府領(lǐng)導(dǎo)同志同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。




 

中共河南省委辦公廳

河南省人民政府辦公廳

2019年6月17日

關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革提升科研績(jī)效的實(shí)施意見(jiàn)

為深入推進(jìn)項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估（以下簡(jiǎn)稱“三評(píng)”）改革，優(yōu)化科研管理，提升科研績(jī)效，根據(jù)《中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)〉的通知》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》精神，結(jié)合我省實(shí)際，制定本實(shí)施意見(jiàn)。

一、優(yōu)化科研項(xiàng)目評(píng)審管理

（一）優(yōu)化項(xiàng)目組織實(shí)施方式。省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目一般采取公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)的方式擇優(yōu)遴選承擔(dān)單位。對(duì)聚焦省委、省政府確定的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域或重大關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，技術(shù)路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢(shì)承擔(dān)單位集中的重大科技項(xiàng)目，在各地各有關(guān)部門(mén)廣泛調(diào)研推薦的基礎(chǔ)上，委托國(guó)家層面專家進(jìn)行戰(zhàn)略咨詢論證后，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定承擔(dān)單位。將軍民融合領(lǐng)域納入各類科技項(xiàng)目指南，支持軍民單位聯(lián)合組織實(shí)施。

（二）規(guī)范項(xiàng)目立項(xiàng)管理。完善省科技計(jì)劃管理信息系統(tǒng)，推行項(xiàng)目全程“留痕”管理，實(shí)現(xiàn)可申訴、可查詢、可追溯。對(duì)申報(bào)單位社會(huì)信用情況進(jìn)行查詢，依法依規(guī)開(kāi)展守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒。建立“四公示”制度，即項(xiàng)目申報(bào)單位推薦項(xiàng)目前需在單位內(nèi)部進(jìn)行公示，省科技主管部門(mén)在項(xiàng)目受理、立項(xiàng)、結(jié)項(xiàng)等三個(gè)環(huán)節(jié)信息實(shí)行網(wǎng)上公開(kāi)公示，公示時(shí)間均不少于5個(gè)工作日。進(jìn)一步優(yōu)化項(xiàng)目申報(bào)和評(píng)審流程，簡(jiǎn)化申報(bào)信息，推行“材料一次報(bào)送”制度，省科技計(jì)劃管理信息系統(tǒng)已有數(shù)據(jù)不再重復(fù)提供，實(shí)現(xiàn)一表多用、一表多能，擬立項(xiàng)項(xiàng)目公示前不再報(bào)送紙質(zhì)材料，逐步實(shí)現(xiàn)“一趟都不用跑”。從受理項(xiàng)目申請(qǐng)到反饋立項(xiàng)結(jié)果原則上不超過(guò)120個(gè)工作日。加強(qiáng)項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)查新查重和監(jiān)督，避免一題多報(bào)或重復(fù)資助。推行網(wǎng)絡(luò)評(píng)審、視頻答辯、電話錄音等措施，合理安排會(huì)議評(píng)審，有條件的可以實(shí)行全程錄音錄像，將評(píng)審資料納入科技檔案管理。

（三）提高項(xiàng)目評(píng)審質(zhì)量。建設(shè)集中統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、安全可靠、開(kāi)放共享的科技評(píng)價(jià)專家?guī)欤ㄆ诟聦＜胰霂?kù)信息，增加省外高水平專家入庫(kù)數(shù)量，擴(kuò)大使用范圍。與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用結(jié)合緊密的項(xiàng)目，原則上主要選取活躍在生產(chǎn)一線的專家參與評(píng)審。專家抽取過(guò)程中要充分考慮項(xiàng)目申請(qǐng)人提出的回避情況。專家本人與項(xiàng)目申請(qǐng)人或單位有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避。建立完善評(píng)審專家的誠(chéng)信記錄、動(dòng)態(tài)調(diào)整、責(zé)任追究制度，嚴(yán)格規(guī)范專家評(píng)審行為。加強(qiáng)評(píng)審專家名單抽取和保密管理，推進(jìn)專家抽取和使用崗位分離。會(huì)議評(píng)審前及時(shí)組織專家審閱申報(bào)材料，確保專家充分了解申報(bào)項(xiàng)目情況。需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)答辯的項(xiàng)目，原則上應(yīng)至少提前5個(gè)工作日告知申報(bào)單位和申報(bào)人，并采取抽簽形式確定答辯順序。在項(xiàng)目申報(bào)和評(píng)審中，不把發(fā)表論文、獲得專利、榮譽(yù)性頭銜、承擔(dān)項(xiàng)目、獲獎(jiǎng)等情況作為限制性條件。

二、改進(jìn)科技人才評(píng)價(jià)方式

（一）科學(xué)設(shè)立人才評(píng)價(jià)指標(biāo)。樹(shù)立以品德、能力和業(yè)績(jī)?yōu)橹饕獦?biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，克服唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)傾向。推行代表作評(píng)價(jià)制度，注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)、影響。把學(xué)科領(lǐng)域活躍度和影響力、重要學(xué)術(shù)組織或期刊任職、研發(fā)成果原創(chuàng)性、成果轉(zhuǎn)化效益、產(chǎn)業(yè)發(fā)展貢獻(xiàn)、科技服務(wù)滿意度等作為重要評(píng)價(jià)指標(biāo)?；A(chǔ)研究人才評(píng)價(jià)以同行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)為主，應(yīng)用研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)人才評(píng)價(jià)突出市場(chǎng)和社會(huì)評(píng)價(jià)，哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究人才評(píng)價(jià)重在同行認(rèn)可和社會(huì)效益。加快建立多元化人才評(píng)價(jià)體系，引入第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展人才評(píng)價(jià)。在對(duì)社會(huì)公益性研究、應(yīng)用技術(shù)開(kāi)發(fā)等類型科研人才的評(píng)價(jià)中，SCI（科學(xué)引文索引）和核心期刊論文發(fā)表數(shù)量、論文引用榜單和影響因子排名等僅作為評(píng)價(jià)參考。

（二）樹(shù)立正確的人才評(píng)價(jià)使用導(dǎo)向。堅(jiān)持正確價(jià)值導(dǎo)向，不把人才榮譽(yù)性稱號(hào)作為承擔(dān)各類科技計(jì)劃項(xiàng)目、獲得科技獎(jiǎng)勵(lì)、職稱評(píng)定、崗位聘用、薪酬待遇確定的限制性條件，科研項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)中不得設(shè)置填寫(xiě)人才“帽子”等稱號(hào)的欄目，各主管部門(mén)、用人單位要在2020年前取消入選人才計(jì)劃與薪酬待遇和職稱評(píng)定等直接掛鉤的做法，使人才稱號(hào)回歸學(xué)術(shù)性、榮譽(yù)性本質(zhì)。各有關(guān)單位和個(gè)人不得將科研項(xiàng)目（基地、平臺(tái)）負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目評(píng)審專家等作為榮譽(yù)稱號(hào)加以使用、宣傳。

（三）強(qiáng)化用人單位人才評(píng)價(jià)主體地位。用人單位要根據(jù)單位實(shí)際建立人才分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，在評(píng)定職稱、制定收入分配制度等工作中，應(yīng)更加注重科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，不得簡(jiǎn)單計(jì)算獲得科研項(xiàng)目的數(shù)量和經(jīng)費(fèi)規(guī)模。將科研人員在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中取得的成績(jī)和參與創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的情況作為職稱評(píng)審、崗位競(jìng)聘、績(jī)效考核、收入分配、續(xù)簽合同等的重要依據(jù)。落實(shí)職稱評(píng)審權(quán)限下放改革措施，支持符合條件的高校、科研院所、醫(yī)院、大型企業(yè)等單位自主開(kāi)展職稱評(píng)審。

（四）加大對(duì)優(yōu)秀人才和團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定支持力度。對(duì)全時(shí)全職承擔(dān)重大科技專項(xiàng)或重大創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)任務(wù)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人實(shí)行年薪制，年薪所需經(jīng)費(fèi)允許在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中列支并單獨(dú)核算，在本單位績(jī)效工資總量中單列，單位當(dāng)年績(jī)效工資總量相應(yīng)增加。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)與主管部門(mén)確定人員名單和年薪標(biāo)準(zhǔn)，并報(bào)省科技廳、省人力資源社會(huì)保障廳、省財(cái)政廳備案。項(xiàng)目范圍、年薪制具體操作辦法由省科技廳、省人力資源社會(huì)保障廳、省財(cái)政廳細(xì)化制定。在省屬科研院所和高校實(shí)施基本科研費(fèi)制度，加大支持力度，按照45歲以下青年科研人員人數(shù)等因素給予經(jīng)費(fèi)支持，建立穩(wěn)定與競(jìng)爭(zhēng)相結(jié)合的科研經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制，允許從基本科研費(fèi)中提取不超過(guò)8%作為獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)。

三、完善科研機(jī)構(gòu)評(píng)估制度

（一）賦予更大的項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理自主權(quán)。擴(kuò)大科研經(jīng)費(fèi)管理自主權(quán)，在項(xiàng)目總預(yù)算不變的情況下，直接費(fèi)用中除設(shè)備費(fèi)外，各支出預(yù)算調(diào)劑權(quán)下放給項(xiàng)目承擔(dān)單位。充分賦予科研人員技術(shù)路線決策權(quán)，科研人員可以在研究方向不變、不降低申報(bào)指標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，按規(guī)定自主組建科研團(tuán)隊(duì)，并結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。高校和科研院所要簡(jiǎn)化科研儀器設(shè)備采購(gòu)流程，對(duì)科研急需的設(shè)備和耗材，可不進(jìn)行招投標(biāo)程序，特事特辦、隨到隨辦；對(duì)于獨(dú)家代理或生產(chǎn)的儀器設(shè)備，按程序確定采取單一來(lái)源采購(gòu)等方式增強(qiáng)采購(gòu)靈活性和便利性。優(yōu)化財(cái)務(wù)科研服務(wù)，允許通過(guò)自主選擇固定崗位、短期聘用或購(gòu)買(mǎi)財(cái)會(huì)專業(yè)服務(wù)等多種形式聘用學(xué)術(shù)助理和科研財(cái)務(wù)助理，把科研人員從報(bào)表、報(bào)銷等具體事務(wù)中解脫出來(lái)，其服務(wù)費(fèi)用可在單位日常運(yùn)轉(zhuǎn)經(jīng)費(fèi)、相應(yīng)科研項(xiàng)目勞務(wù)費(fèi)中列支。

（二）建立中長(zhǎng)期績(jī)效評(píng)價(jià)制度。根據(jù)科研機(jī)構(gòu)從事的科研活動(dòng)類型，分類建立相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)方式，避免簡(jiǎn)單以高層次人才、項(xiàng)目、論文、成果數(shù)量等評(píng)價(jià)科研事業(yè)單位。建立以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，并將落實(shí)國(guó)家科技體制改革政策情況作為重要評(píng)價(jià)內(nèi)容，采取綜合評(píng)價(jià)與年度抽查評(píng)價(jià)相結(jié)合的省級(jí)科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)長(zhǎng)效機(jī)制，科學(xué)準(zhǔn)確評(píng)價(jià)科研事業(yè)單位。以5年為評(píng)價(jià)周期，對(duì)科研事業(yè)單位開(kāi)展綜合評(píng)價(jià)，涵蓋職責(zé)定位、科技產(chǎn)出、創(chuàng)新效益等方面。5年期間，每年按一定比例，聚焦年度績(jī)效完成情況等重點(diǎn)方面，開(kāi)展年度抽查評(píng)價(jià)。

四、加強(qiáng)監(jiān)督評(píng)估

（一）簡(jiǎn)化項(xiàng)目過(guò)程管理。減少科研項(xiàng)目實(shí)施周期內(nèi)的各類評(píng)估、檢查、抽查等活動(dòng)，自由探索類基礎(chǔ)研究項(xiàng)目和實(shí)施周期三年以下的項(xiàng)目以承擔(dān)單位自我管理為主，一般不開(kāi)展過(guò)程檢查，在項(xiàng)目實(shí)施期末進(jìn)行一次性綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。對(duì)科技重大專項(xiàng)實(shí)行“里程碑”式管理，開(kāi)展關(guān)鍵環(huán)節(jié)考核，項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度嚴(yán)重滯后或難以達(dá)到預(yù)期績(jī)效目標(biāo)的，及時(shí)予以調(diào)整或取消后續(xù)支持。對(duì)科研活動(dòng)的審計(jì)和財(cái)務(wù)檢查要尊重科研規(guī)律，實(shí)行統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，開(kāi)展聯(lián)合檢查，充分利用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)提高監(jiān)督檢查效率，實(shí)行監(jiān)督檢查結(jié)果信息共享和互認(rèn)，避免在同一年度對(duì)同一項(xiàng)目重復(fù)檢查、多頭檢查。監(jiān)察、審計(jì)中與工作對(duì)象對(duì)相關(guān)政策理解不一致時(shí)，要及時(shí)與政策制定部門(mén)溝通，調(diào)查澄清。

（二）強(qiáng)化績(jī)效評(píng)價(jià)和結(jié)果的應(yīng)用。項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)本單位科研成果管理負(fù)主體責(zé)任，要組織對(duì)本單位科研人員擬公布的成果進(jìn)行真實(shí)性審查。行業(yè)主管部門(mén)對(duì)所屬科研單位的科研成果每年要按一定比例進(jìn)行抽查。非涉密的重大科技專項(xiàng)、科技創(chuàng)新人才、科技攻關(guān)等省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收前，應(yīng)在遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)的前提下，納入“河南省科技報(bào)告共享服務(wù)系統(tǒng)”，向社會(huì)公開(kāi)，接受監(jiān)督。加強(qiáng)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用，將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為項(xiàng)目調(diào)整、后續(xù)支持的重要依據(jù)，對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)優(yōu)秀的，在后續(xù)項(xiàng)目支持、表彰獎(jiǎng)勵(lì)等工作中給予傾斜。對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果連續(xù)優(yōu)秀的，實(shí)行一定期限免評(píng)的制度。對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果較差的，一定期限內(nèi)限報(bào)同類科技項(xiàng)目。在科技創(chuàng)新政策規(guī)劃制定、財(cái)政撥款、科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)、科技人才培育、科技創(chuàng)新基地建設(shè)、學(xué)科專業(yè)設(shè)置、研究生招收、科研事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)人員考核評(píng)價(jià)、科研事業(yè)單位人事管理、績(jī)效工資總量核定等工作中，將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為重要依據(jù)。按照程序辦理科研事業(yè)單位編制調(diào)整事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)參考績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果。

五、建立完善盡職免責(zé)機(jī)制

科研院所、高等院校等事業(yè)單位通過(guò)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣科技成果，或協(xié)議定價(jià)成交并在本單位和技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)公示擬交易價(jià)格的，單位領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)在勤勉盡責(zé)、履行了民主決策程序、沒(méi)有謀取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。采取作價(jià)入股方式轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果，對(duì)已勤勉盡責(zé)、發(fā)生投資損失的，經(jīng)審計(jì)確認(rèn)后，主管部門(mén)不將其納入資產(chǎn)增值保值考核范圍。對(duì)已勤勉盡責(zé)、科技報(bào)告完備、但因技術(shù)路線選擇失誤或其他不可預(yù)見(jiàn)原因，導(dǎo)致難以完成省級(jí)科研項(xiàng)目預(yù)定目標(biāo)的單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人予以免責(zé)。對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)費(fèi)資助或風(fēng)險(xiǎn)投資，符合規(guī)定條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序，但資助項(xiàng)目未達(dá)到預(yù)期發(fā)展效果，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部和部門(mén)在勤勉盡責(zé)、履行了民主決策程序，且沒(méi)有獲取非法利益的前提下，免除其決策責(zé)任。

六、加強(qiáng)組織實(shí)施

省科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)“三評(píng)”改革工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。各地各有關(guān)部門(mén)要持續(xù)深化“放管服”改革，進(jìn)一步減少“三評(píng)”項(xiàng)目數(shù)量，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，優(yōu)化服務(wù)，把政府部門(mén)從資金的具體分配和項(xiàng)目的日常管理中解放出來(lái)，把具體項(xiàng)目管理工作逐步交由規(guī)范的專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)；將現(xiàn)有具備條件的科研管理類事業(yè)單位等逐步改造成規(guī)范的項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)，盡快提升專業(yè)化規(guī)范化水平，推動(dòng)其開(kāi)展項(xiàng)目管理和績(jī)效評(píng)估等相關(guān)工作。省發(fā)展改革委、省科技廳、省財(cái)政廳、省教育廳、省人力資源社會(huì)保障廳及相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)要在本意見(jiàn)出臺(tái)后三個(gè)月內(nèi)，對(duì)現(xiàn)行的科技項(xiàng)目、人才項(xiàng)目、職稱評(píng)審、經(jīng)費(fèi)使用及機(jī)構(gòu)評(píng)估等相關(guān)管理辦法進(jìn)行清理和修改完善，并向社會(huì)公布。已有政策措施相關(guān)規(guī)定與本意見(jiàn)規(guī)定不一致的，按照本意見(jiàn)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。中央駐豫科研院所可參照本意見(jiàn)執(zhí)行。

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)

為全面貫徹黨的十九大精神，培育和踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀，構(gòu)筑誠(chéng)實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，根據(jù)《中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)〉的通知》精神，結(jié)合我省實(shí)際，制定本實(shí)施意見(jiàn)。

一、構(gòu)建協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)的科研誠(chéng)信管理工作機(jī)制和責(zé)任體系

（一）省科技廳、省社科院分別牽頭負(fù)責(zé)自然科學(xué)領(lǐng)域和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域科研誠(chéng)信管理工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。主要職責(zé)是：貫徹落實(shí)國(guó)家科研誠(chéng)信政策法規(guī)，研究制定我省科研誠(chéng)信管理相關(guān)政策；會(huì)同省教育廳、省人力資源社會(huì)保障廳、省衛(wèi)生健康委、省科協(xié)、省科學(xué)院、省農(nóng)科院等加強(qiáng)科研誠(chéng)信制度建設(shè)，研究制定科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則；明確相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)科研誠(chéng)信工作，受理相關(guān)科研誠(chéng)信案件舉報(bào)，建立跨部門(mén)聯(lián)合調(diào)查機(jī)制，會(huì)同有關(guān)單位對(duì)科研誠(chéng)信重大案件進(jìn)行聯(lián)合調(diào)查。

（二）地方各級(jí)政府和相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)開(kāi)展本地本系統(tǒng)的科研誠(chéng)信建設(shè)。主要職責(zé)是：貫徹落實(shí)國(guó)家、省科研誠(chéng)信有關(guān)政策法規(guī)；在本地本系統(tǒng)建立健全科研誠(chéng)信管理制度；負(fù)責(zé)受理本地本系統(tǒng)的科研誠(chéng)信案件舉報(bào)，會(huì)同有關(guān)單位對(duì)科研失信行為進(jìn)行核查、處理；教育、衛(wèi)生健康等部門(mén)要督促指導(dǎo)教育機(jī)構(gòu)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)等完善內(nèi)控制度，加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)。新聞出版部門(mén)要完善期刊管理制度，強(qiáng)化學(xué)術(shù)水平和社會(huì)效益優(yōu)先要求，對(duì)列入國(guó)家“黑名單”的省內(nèi)學(xué)術(shù)期刊出版單位及時(shí)采取措施，依法予以查處。市場(chǎng)監(jiān)督管理、公安等部門(mén)要主動(dòng)對(duì)從事學(xué)術(shù)論文買(mǎi)賣、代寫(xiě)代投以及偽造、虛構(gòu)、篡改研究數(shù)據(jù)等違法違規(guī)活動(dòng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展調(diào)查，嚴(yán)肅懲處。

（三）從事科研活動(dòng)的各類企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)組織等是本單位科研誠(chéng)信建設(shè)第一責(zé)任主體。主要職責(zé)是：貫徹落實(shí)國(guó)家、省及行業(yè)科研誠(chéng)信有關(guān)政策法規(guī)和相關(guān)規(guī)定；建立健全科研活動(dòng)記錄、科研檔案保存、科研誠(chéng)信教育預(yù)防、科研失信行為責(zé)任追究等科研誠(chéng)信內(nèi)部管理規(guī)章制度；科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校要通過(guò)單位章程或制定學(xué)術(shù)委員會(huì)章程，明確學(xué)術(shù)委員會(huì)科研誠(chéng)信工作任務(wù)、職責(zé)權(quán)限，并在工作經(jīng)費(fèi)、辦事機(jī)構(gòu)、專職人員等方面提供必要保障；明確本單位科研誠(chéng)信機(jī)構(gòu)和監(jiān)察、審計(jì)機(jī)構(gòu)等調(diào)查處理職責(zé)分工，積極主動(dòng)、公正公平開(kāi)展調(diào)查處理；依托本單位科研誠(chéng)信機(jī)構(gòu)受理本單位相關(guān)科研誠(chéng)信案件舉報(bào)，對(duì)發(fā)生的科研失信行為進(jìn)行核查、處理，并將核查、處理結(jié)果報(bào)送科技主管部門(mén)和行業(yè)主管部門(mén)；科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)要定期組織開(kāi)展或委托基層學(xué)術(shù)組織、第三方機(jī)構(gòu)對(duì)本單位科研人員的科研成果進(jìn)行全覆蓋核查，核查工作應(yīng)以3—5年為周期持續(xù)開(kāi)展。

（四）學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等社會(huì)團(tuán)體要主動(dòng)發(fā)揮對(duì)科研誠(chéng)信建設(shè)的支撐作用。主要職責(zé)是：在各自領(lǐng)域積極開(kāi)展科研活動(dòng)行為規(guī)范制定、誠(chéng)信教育引導(dǎo)、誠(chéng)信案件調(diào)查認(rèn)定、科研誠(chéng)信理論研究等，實(shí)現(xiàn)自我規(guī)范、自我管理、自我凈化。

二、樹(shù)立導(dǎo)向明確的科研誠(chéng)信行為規(guī)范

科研人員要恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，踐行科研誠(chéng)信要求，在科研活動(dòng)中不得采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取科研項(xiàng)目（專項(xiàng)、基金）承擔(dān)資格、科技獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)等；不得違反科技項(xiàng)目管理規(guī)定，無(wú)正當(dāng)理由不按項(xiàng)目任務(wù)書(shū)（合同、協(xié)議書(shū)等）約定執(zhí)行；不得抄襲、剽竊他人科研成果，侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、研究結(jié)論；不得購(gòu)買(mǎi)、代寫(xiě)、代投論文，虛構(gòu)同行評(píng)議專家及評(píng)議意見(jiàn)；不得違反論文署名規(guī)范，擅自標(biāo)注或虛假標(biāo)注獲得科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）等資助；不得違反科研資金管理規(guī)定，套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi)；不得出現(xiàn)其他違背科研誠(chéng)信要求的行為。

評(píng)審專家、咨詢專家、評(píng)估人員、經(jīng)費(fèi)審計(jì)人員等要嚴(yán)格遵守科研誠(chéng)信要求和職業(yè)道德，按照有關(guān)規(guī)定、程序和辦法，獨(dú)立、客觀、公正開(kāi)展工作，不得與相關(guān)單位或人員惡意串通，影響評(píng)估評(píng)審結(jié)果公正；不得擅自泄露或使用評(píng)估評(píng)審對(duì)象的技術(shù)秘密、評(píng)審資料；不得故意泄露評(píng)估評(píng)審結(jié)果、專家意見(jiàn)和相關(guān)涉密信息；不得利用評(píng)審專家身份為本單位及個(gè)人謀取不正當(dāng)利益；不得有其他違背科研誠(chéng)信要求的行為。

科研項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人、研究生導(dǎo)師等要言傳身教，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目（課題）成員、學(xué)生的科研誠(chéng)信管理，對(duì)重要論文等科研成果的署名、研究數(shù)據(jù)真實(shí)性、實(shí)驗(yàn)可重復(fù)性等進(jìn)行誠(chéng)信審核和學(xué)術(shù)把關(guān)。院士、國(guó)家“千人計(jì)劃”“萬(wàn)人計(jì)劃”入選者、“中原千人計(jì)劃”“中原百人計(jì)劃”入選者等杰出高級(jí)專家要在科研誠(chéng)信建設(shè)中發(fā)揮示范帶動(dòng)作用，做遵守科研道德的模范和表率。

學(xué)術(shù)期刊主辦單位要充分發(fā)揮在科研誠(chéng)信建設(shè)中的作用，加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)論文的審核把關(guān)。

從事科技評(píng)估、科技咨詢、科技成果轉(zhuǎn)化、科技企業(yè)孵化和科研經(jīng)費(fèi)審計(jì)等的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格遵守行業(yè)規(guī)范，強(qiáng)化誠(chéng)信管理，自覺(jué)接受監(jiān)督。

三、強(qiáng)化科研活動(dòng)全過(guò)程誠(chéng)信管理

（一）實(shí)施科研誠(chéng)信承諾制。各級(jí)科技管理部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等要在科研活動(dòng)中全面實(shí)施科研誠(chéng)信承諾制度，要求從事推薦（提名）、申報(bào)、評(píng)審、評(píng)估等工作的相關(guān)申請(qǐng)單位、申請(qǐng)人員、評(píng)審專家等簽署科研誠(chéng)信承諾書(shū)，明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理要求。

（二）強(qiáng)化科研誠(chéng)信審核。各級(jí)科技管理部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)要對(duì)科研活動(dòng)申請(qǐng)人開(kāi)展科研誠(chéng)信審核，將具備良好的科研誠(chéng)信狀況作為參與科技工作的必備條件。對(duì)嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求的責(zé)任者，實(shí)行“一票否決”。相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)要將科研誠(chéng)信審核作為院士推薦（提名）、科技獎(jiǎng)勵(lì)、項(xiàng)目評(píng)審、職稱評(píng)定、學(xué)位授予等工作的必經(jīng)程序。

（三）加強(qiáng)科研誠(chéng)信合同管理。要在各類科研合同（任務(wù)書(shū)、協(xié)議等）中明確約定科研誠(chéng)信義務(wù)和違約責(zé)任追究條款，對(duì)違背科研誠(chéng)信要求的行為按照合同約定和有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅查處。

（四）充分發(fā)揮學(xué)術(shù)期刊預(yù)警機(jī)制的作用。論文作者所在單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本單位科研人員發(fā)表論文的管理，對(duì)在列入預(yù)警名單的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文的科研人員，要及時(shí)警示提醒；對(duì)在列入黑名單的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的論文，在各類評(píng)審評(píng)價(jià)中不予認(rèn)可，不得報(bào)銷論文發(fā)表的相關(guān)費(fèi)用。

（五）建立健全科研成果管理制度。各級(jí)科技計(jì)劃管理部門(mén)、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)科技計(jì)劃成果質(zhì)量、效益、影響的評(píng)估。從事科學(xué)研究活動(dòng)的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)組織等應(yīng)加強(qiáng)科研成果管理，建立學(xué)術(shù)論文發(fā)表誠(chéng)信承諾制度、科研過(guò)程可追溯制度、科研成果檢查和報(bào)告制度等成果管理制度。

四、加大科研嚴(yán)重失信行為懲戒力度

（一）保持對(duì)嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求行為嚴(yán)厲打擊的高壓態(tài)勢(shì)。各級(jí)科技管理部門(mén)、相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)或科研嚴(yán)重失信行為責(zé)任人所在單位應(yīng)區(qū)分不同情況，對(duì)責(zé)任人給予科研誠(chéng)信誡勉談話；取消項(xiàng)目立項(xiàng)資格，撤銷已獲資助項(xiàng)目或終止項(xiàng)目合同，追回科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；撤銷獲得的獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱號(hào)，追回獎(jiǎng)金；依法開(kāi)除學(xué)籍，撤銷學(xué)位、教師資格，收回醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書(shū)等；一定期限直至終身取消晉升職務(wù)職稱、申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目、擔(dān)任評(píng)審評(píng)估專家、被推薦為院士、“中原學(xué)者”“中原千人計(jì)劃”“中原百人計(jì)劃”候選人等資格；依法依規(guī)解除勞動(dòng)合同、聘用合同；終身禁止在政府舉辦的學(xué)校、醫(yī)院、科研機(jī)構(gòu)等從事教學(xué)、科研工作；記入科研不良信用行為數(shù)據(jù)庫(kù)；責(zé)任人屬于公職人員的，依法依規(guī)給予處分；屬于黨員的，依紀(jì)依規(guī)給予黨紀(jì)處分；涉嫌存在詐騙、貪污科研經(jīng)費(fèi)等違法犯罪行為的，依法移交監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)處理。對(duì)包庇、縱容甚至騙取各類財(cái)政資助項(xiàng)目或獎(jiǎng)勵(lì)的單位，有關(guān)主管部門(mén)應(yīng)區(qū)分不同情況，給予約談主要負(fù)責(zé)人、停撥或核減經(jīng)費(fèi)、記入科研不良信用行為數(shù)據(jù)庫(kù)、移送司法機(jī)關(guān)等處理。

（二）建立終身追究制度。依法依規(guī)對(duì)科研嚴(yán)重失信行為實(shí)行終身追究，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，隨時(shí)調(diào)查處理。對(duì)拒不配合調(diào)查、隱匿銷毀研究記錄的，以及違反科研誠(chéng)信要求兩次（含）以上的，要從嚴(yán)從重處理。

（三）開(kāi)展聯(lián)合懲戒。加強(qiáng)科研誠(chéng)信信息跨部門(mén)跨區(qū)域共享共用，依法依規(guī)對(duì)科研嚴(yán)重失信行為責(zé)任人采取聯(lián)合懲戒措施。將科研誠(chéng)信狀況與學(xué)籍管理、學(xué)歷學(xué)位授予、科研項(xiàng)目立項(xiàng)、專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘、崗位聘用、評(píng)選表彰、院士推薦（提名）、人才基地評(píng)審等掛鉤。推動(dòng)在行政許可、公共采購(gòu)、評(píng)先創(chuàng)優(yōu)、金融支持、資質(zhì)等級(jí)評(píng)定、納稅信用評(píng)價(jià)等工作中將科研誠(chéng)信狀況作為重要參考。在科研管理工作中充分發(fā)揮社會(huì)信用記錄的重要參考作用，在科技項(xiàng)目申報(bào)、創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)、科技獎(jiǎng)勵(lì)、創(chuàng)新型企業(yè)評(píng)審、重大人才工程實(shí)施等過(guò)程中，對(duì)列入社會(huì)信用黑名單的單位或個(gè)人，按照有關(guān)規(guī)定限制其申報(bào)資格。

（四）保障相關(guān)責(zé)任主體申訴權(quán)等合法權(quán)利。事實(shí)認(rèn)定和處理決定應(yīng)履行對(duì)當(dāng)事人的告知義務(wù)，依法依規(guī)及時(shí)公布處理結(jié)果。設(shè)立申訴渠道，對(duì)舉報(bào)不實(shí)、給被舉報(bào)單位和個(gè)人造成嚴(yán)重影響的，要及時(shí)澄清、消除影響。

（五）建立科研誠(chéng)信修復(fù)制度。鼓勵(lì)有關(guān)責(zé)任人通過(guò)主動(dòng)糾正失信行為、消除不良影響等方式修復(fù)科研信用，有關(guān)主管部門(mén)應(yīng)結(jié)合失信行為的嚴(yán)重程度，明確相關(guān)責(zé)任主體能否修復(fù)信用以及修復(fù)的方式和期限，并將信用修復(fù)情況作為退出不良信用名單的重要參考。

五、加快推進(jìn)科研誠(chéng)信信息化建設(shè)

（一）建立完善科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)。省科技廳會(huì)同省社科院建立完善覆蓋全省的自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)，對(duì)科研人員、相關(guān)機(jī)構(gòu)、組織等的科研誠(chéng)信狀況進(jìn)行記錄。

（二）規(guī)范科研誠(chéng)信信息管理。建立健全科研誠(chéng)信信息采集、記錄、評(píng)價(jià)、應(yīng)用等管理制度，明確實(shí)施主體、采集程序、管理流程、使用權(quán)限范圍等，確?？蒲姓\(chéng)信信息采集使用合法合規(guī)。

（三）加強(qiáng)科研誠(chéng)信信息共享應(yīng)用。逐步推動(dòng)科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)與全國(guó)科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)、河南省信用信息共享平臺(tái)互聯(lián)互通，分階段分權(quán)限實(shí)現(xiàn)信息共享，為實(shí)現(xiàn)跨部門(mén)跨區(qū)域聯(lián)合懲戒提供支撐。

六、加強(qiáng)宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo)

（一）加強(qiáng)科研誠(chéng)信教育。從事科學(xué)研究的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)組織應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本單位科研人員等的科研誠(chéng)信教育，在入學(xué)入職、職稱晉升、參與科技項(xiàng)目等重要節(jié)點(diǎn)必須開(kāi)展科研誠(chéng)信教育。

（二）加強(qiáng)科研誠(chéng)信宣傳。創(chuàng)新手段，拓寬渠道，全方位強(qiáng)化科研誠(chéng)信宣傳，樹(shù)立科研誠(chéng)信典范榜樣，曝光科研嚴(yán)重失信典型案件，引導(dǎo)廣大科研工作者牢固樹(shù)立實(shí)事求是、崇尚創(chuàng)新、追求真理的科研誠(chéng)信觀念。

（三）發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用。充分發(fā)揮社會(huì)公眾的監(jiān)督作用，暢通舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)對(duì)違背科研誠(chéng)信要求的行為進(jìn)行實(shí)名舉報(bào)。對(duì)社會(huì)輿論廣泛關(guān)注的科研誠(chéng)信事件，當(dāng)事人所在單位和行業(yè)主管部門(mén)要及時(shí)采取措施調(diào)查處理，及時(shí)公布調(diào)查處理結(jié)果。

（四）探索開(kāi)展科研誠(chéng)信建設(shè)情況動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和第三方評(píng)估。把監(jiān)測(cè)評(píng)估結(jié)果作為科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)、企業(yè)享受政府資助等的重要依據(jù)。對(duì)重大科研誠(chéng)信事件及時(shí)開(kāi)展跟蹤監(jiān)測(cè)和分析。定期發(fā)布科研誠(chéng)信狀況報(bào)告。

各地各有關(guān)部門(mén)要高度重視科研誠(chéng)信建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確任務(wù)，細(xì)化分工，落實(shí)責(zé)任，扎實(shí)推進(jìn)。省科技廳要加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)情況通報(bào)，對(duì)工作取得明顯成效的地方、部門(mén)和機(jī)構(gòu)進(jìn)行表彰；對(duì)措施不得力、工作不落實(shí)的，予以通報(bào)批評(píng)。省科技廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省政府國(guó)資委和有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)本系統(tǒng)科研誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)，督促各省屬科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、國(guó)有科技企業(yè)于2019年年底前建立完善科研誠(chéng)信內(nèi)控制度。

1、網(wǎng)盤(pán)下載（PDF掃描版）：《中共河南省委辦公廳河南省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng) 價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革提升科研績(jī)效的實(shí)施意見(jiàn)〉〈關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng) 信建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》 【提取碼: jkpm】

2、備用下載（PDF掃描版）：《中共河南省委辦公廳河南省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng) 價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革提升科研績(jī)效的實(shí)施意見(jiàn)〉〈關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng) 信建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》

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本文關(guān)鍵詞： 豫辦, 中共河南省委, 河南省, 辦公廳, 項(xiàng)目, 評(píng)審, 人才, 評(píng)價(jià), 機(jī)構(gòu), 評(píng)估, 改革, 提升, 科研, 績(jī)效, 實(shí)施意見(jiàn)