滬自貿(mào)臨管規(guī)范〔2021〕2號(hào)《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)認(rèn)定管理辦法》（全文）

中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)管理委員會(huì)




關(guān)于印發(fā)《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)認(rèn)定管理辦法》的通知






滬自貿(mào)臨管規(guī)范〔2021〕2號(hào)

第一條 目的和依據(jù)

為落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，根據(jù)國(guó)家、上海市鼓勵(lì)企業(yè)科技創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定和《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展若干政策》（滬自貿(mào)臨管經(jīng)〔2019〕12號(hào)）、《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)加快提升科技創(chuàng)新策源能力若干政策》（滬自貿(mào)臨管委〔2020〕493號(hào)）等文件精神，鼓勵(lì)支持中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)產(chǎn)城融合區(qū)內(nèi)企業(yè)繼續(xù)加大研發(fā)投入、增強(qiáng)創(chuàng)新活力，根據(jù)國(guó)家、上海市鼓勵(lì)企業(yè)科技創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定，特制定本管理辦法。

第二條 管理對(duì)象

企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)是指為提升科技創(chuàng)新能力，取得創(chuàng)新成果，形成核心技術(shù)及自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)立的隸屬于企業(yè)的技術(shù)研究和開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，包括國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家工程研究中心、國(guó)家工程技術(shù)研究中心、國(guó)家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心等國(guó)家級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)，市級(jí)企業(yè)技術(shù)中心、市級(jí)工程技術(shù)研究中心、市級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，以及經(jīng)臨港新片區(qū)管委會(huì)按照本辦法認(rèn)定的企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，包括但不限于各類工程技術(shù)研究中心、技術(shù)中心、研發(fā)中心、技術(shù)研究院、檢驗(yàn)檢測(cè)中心、計(jì)量測(cè)試中心等企業(yè)或企業(yè)內(nèi)設(shè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)。

第三條 基本條件

申報(bào)認(rèn)定為臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：

（一）符合臨港新片區(qū)“7+5+4”前沿產(chǎn)業(yè)體系導(dǎo)向，且工商注冊(cè)地、稅收戶管地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地在臨港新片區(qū)產(chǎn)城融合區(qū)內(nèi)的科技型、研發(fā)型、創(chuàng)新型企業(yè)，具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)。屬于上一年度及當(dāng)年度國(guó)家及《上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整負(fù)面清單及能效指南》中限制或淘汰類領(lǐng)域的企業(yè)，不得申報(bào)。

（二）具有較完善的研究、開(kāi)發(fā)、試驗(yàn)條件，有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力和較高的研究開(kāi)發(fā)投入;掌握核心技術(shù)，擁有自主品牌,具有完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理和保護(hù)體系;研究開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新水平在同行業(yè)中處于領(lǐng)先地位。

（三）擁有技術(shù)水平高、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富的技術(shù)帶頭人，擁有一定規(guī)模的技術(shù)人才隊(duì)伍，在同行業(yè)中具有較強(qiáng)的創(chuàng)新人才優(yōu)勢(shì)。

（四）企業(yè)決策層高度重視企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作，技術(shù)中心組織體系健全，企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和目標(biāo)明確，具有穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效顯著。

（五）企業(yè)信用狀況良好，兩年內(nèi)（自申請(qǐng)截止日起前兩年，新設(shè)立注冊(cè)企業(yè)無(wú)此要求）未發(fā)生下列情況：因偷稅、騙取出口退稅等稅收違法行為受到行政或刑事處理;涉嫌涉稅違法已被稅務(wù)部門(mén)立案審查;存在走私行為;存在其他違法違規(guī)行為。

獲得臨港新片區(qū)高新技術(shù)企業(yè)及重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)企業(yè)所得稅優(yōu)惠資格認(rèn)定的企業(yè)，適用簡(jiǎn)易程序，納入臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)認(rèn)定管理。

第四條 指標(biāo)要求

申請(qǐng)臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)達(dá)到以下指標(biāo)要求：

（一）企業(yè)上一年度（新設(shè)立企業(yè)當(dāng)年度）的研發(fā)費(fèi)總額占企業(yè)同期營(yíng)業(yè)收入占比不低于3%或者經(jīng)稅務(wù)部門(mén)核定的上一年度研發(fā)費(fèi)加計(jì)扣除額達(dá)300萬(wàn)元以上。（上一年度無(wú)銷售收入且上年度研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用超過(guò)200萬(wàn)元的科技型企業(yè)，可不受上述研發(fā)費(fèi)用比例和營(yíng)業(yè)收入比例限制）

（二）企業(yè)具有高水平的研發(fā)項(xiàng)目帶頭人，及結(jié)構(gòu)合理、相對(duì)穩(wěn)定的研發(fā)、實(shí)施人員隊(duì)伍，企業(yè)上一年度（新設(shè)立企業(yè)當(dāng)年度）的專職研究與試驗(yàn)發(fā)展人員不低于10人，其中具有中高級(jí)技術(shù)職稱和研究生以上學(xué)歷的人員不低于5人。

（三）企業(yè)上一年度（新設(shè)立企業(yè)當(dāng)年度）通過(guò)自主研發(fā)獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不少于5件（含專利、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)），并且必須有發(fā)明專利申請(qǐng)。

（四）企業(yè)擁有集中固定的研發(fā)創(chuàng)新場(chǎng)所，研發(fā)創(chuàng)新的場(chǎng)地面積不低于100平方米;具備必要的基礎(chǔ)設(shè)施、檢測(cè)、分析、測(cè)試手段和工藝設(shè)備，研發(fā)設(shè)備原值不低于100萬(wàn)元。

第五條 申報(bào)材料

申報(bào)認(rèn)定為臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遞交如下材料：

（一）中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)認(rèn)定申請(qǐng)報(bào)告;

（二）中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)認(rèn)定申請(qǐng)表;

（三）中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)材料;

（四）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）;

（五）上一年度企業(yè)（新設(shè)立企業(yè)當(dāng)年度）的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告復(fù)印件。

第六條 申報(bào)通知

中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)認(rèn)定原則上每年進(jìn)行兩次申報(bào)及認(rèn)定工作，申報(bào)時(shí)間以臨港新片區(qū)管委會(huì)發(fā)布的具體申報(bào)通知為準(zhǔn)。

第七條 申報(bào)程序

申報(bào)認(rèn)定為臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的企業(yè)，需根據(jù)管委會(huì)提供的賬號(hào)和密碼登錄“臨港新片區(qū)一體化信息管理服務(wù)平臺(tái)-高新產(chǎn)業(yè)和科技創(chuàng)新專項(xiàng)服務(wù)系統(tǒng)”進(jìn)行線上申報(bào)，網(wǎng)址為：http://p.lgxc.gov.cn/views/ca/portal/login。

第八條 認(rèn)定程序

1、臨港新片區(qū)管委會(huì)高新產(chǎn)業(yè)和科技創(chuàng)新處結(jié)合年度產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技創(chuàng)新工作重點(diǎn)，按程序編制發(fā)布認(rèn)定申報(bào)通知，明確申報(bào)時(shí)間、受理方式等具體要求。符合申報(bào)通知要求的企業(yè)可以在規(guī)定時(shí)間進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)企業(yè)必須對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性、合規(guī)性和合法性負(fù)責(zé)。

2、企業(yè)根據(jù)臨港新片區(qū)公開(kāi)發(fā)布的年度申報(bào)認(rèn)定通知，通過(guò)法人一證通登錄系統(tǒng)在線申請(qǐng)，按要求填寫(xiě)相關(guān)信息并上傳相關(guān)材料，按照“一次不跑”、“不見(jiàn)面受理和審批”的原則全程“網(wǎng)上”申報(bào)。

3、各鎮(zhèn)政府、開(kāi)發(fā)公司、園區(qū)等單位負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)申報(bào)材料預(yù)核，重點(diǎn)審核申報(bào)企業(yè)的申報(bào)資格、申報(bào)材料的一致性和齊全性，并給出預(yù)審建議。

4、臨港新片區(qū)投資促進(jìn)服務(wù)中心（科技創(chuàng)新發(fā)展中心）負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)申報(bào)材料進(jìn)行初核，重點(diǎn)審核申報(bào)材料詳細(xì)信息、現(xiàn)場(chǎng)勘察情況、項(xiàng)目查重，并給出初審建議。

5、臨港新片區(qū)管委會(huì)高新產(chǎn)業(yè)和科技創(chuàng)新處負(fù)責(zé)組織企業(yè)申報(bào)的評(píng)審或綜合評(píng)定工作。

6、由臨港新片區(qū)管委會(huì)高新產(chǎn)業(yè)和科技創(chuàng)新處委托有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)或相關(guān)技術(shù)、財(cái)務(wù)專家，按照“公開(kāi)、公平、公正”的原則對(duì)企業(yè)申報(bào)認(rèn)定進(jìn)行評(píng)審評(píng)定，評(píng)審評(píng)定可采取材料審核、會(huì)議評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)考察等方式進(jìn)行并給出相關(guān)結(jié)論報(bào)告等。

7、根據(jù)評(píng)審評(píng)定情況，通過(guò)高新產(chǎn)業(yè)和科技創(chuàng)新項(xiàng)目聯(lián)審會(huì)、報(bào)批程序等確定臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)名單。

第九條 公示、頒證和認(rèn)定有效期

經(jīng)審核確定的臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)名單，由臨港新片區(qū)管委會(huì)向社會(huì)公示，公示期限為5個(gè)工作日。公示期間收到異議的，由臨港新片區(qū)管委會(huì)同相關(guān)部門(mén)及時(shí)組織調(diào)查、核實(shí)。

公示期結(jié)束后，由臨港新片區(qū)管委會(huì)確定臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)名單，并向企業(yè)頒發(fā)證書(shū)。

臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)認(rèn)定有效期一般為三年。

第十條 自評(píng)估及提交材料

有效期內(nèi)的臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)每年開(kāi)展自評(píng)工作，企業(yè)應(yīng)當(dāng)遞交如下材料：

（一）中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)年度工作總結(jié);

（二）中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)材料;

（三）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）;

（四）上一年度企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表;（五）其他有關(guān)證明材料。

具體自評(píng)估的指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)工作要求等由臨港新片區(qū)管委會(huì)高新產(chǎn)業(yè)和科技創(chuàng)新處另行發(fā)布相關(guān)通知明確。

第十一條 驗(yàn)收和續(xù)評(píng)

臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)三年有效期滿后，將開(kāi)展驗(yàn)收和續(xù)評(píng)工作，驗(yàn)收結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、基本合格、不合格，具體評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)為：

（一）綜合評(píng)價(jià)得分90分及以上為優(yōu)秀;

（二）綜合評(píng)價(jià)得分70分至90分（不含90分）為良好;

（三）綜合評(píng)價(jià)得分60分（含60分）至70分（不含70分）為基本合格;

（四）綜合評(píng)價(jià)得分低于60分為不合格。

綜合評(píng)價(jià)結(jié)果不合格的，由臨港新片區(qū)管委會(huì)撤銷其認(rèn)定資格;綜合評(píng)價(jià)結(jié)果基本合格的，由新片區(qū)管委會(huì)業(yè)務(wù)主管部門(mén)或者所在的鎮(zhèn)、開(kāi)發(fā)公司、或園區(qū)負(fù)責(zé)督促并指導(dǎo)整改;綜合評(píng)價(jià)結(jié)果良好及以上的，直接續(xù)評(píng)為臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)。

第十二條 調(diào)整

臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)所屬企業(yè)發(fā)生更名、重組等重大事項(xiàng)調(diào)整的，由新片區(qū)管委會(huì)業(yè)務(wù)主管部門(mén)或者所在的鎮(zhèn)、開(kāi)發(fā)公司、或園區(qū)及時(shí)將有關(guān)情況反饋至臨港新片區(qū)管委會(huì)，并定期進(jìn)行審核。

第十三條 撤銷

臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)有下列情況之一的，撤銷資格：

（一）年度自評(píng)估、三年期滿后的綜合評(píng)價(jià)不合格;

（二）未按時(shí)遞交評(píng)價(jià)材料;

（三）企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出額、企業(yè)專職研究與試驗(yàn)發(fā)展人員數(shù)、企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)儀器設(shè)備原值、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況四項(xiàng)指標(biāo)中任何一項(xiàng)低于認(rèn)定指標(biāo);

（四）所屬企業(yè)被依法終止;

（五）由于技術(shù)原因發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故;

（六）所屬企業(yè)涉嫌稅收違法被依法追究刑事責(zé)任;

（七）工商注冊(cè)地、稅收戶管地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地任一遷出臨港新片區(qū)產(chǎn)城融合區(qū)的;

因上述第（五）、（六）項(xiàng)情況被撤銷資格的，自企業(yè)被撤銷資格起三年內(nèi)，不得重新申報(bào)臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)認(rèn)定。

第十四條 責(zé)任義務(wù)

臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下義務(wù)：

（一）積極推進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作，努力完善企業(yè)技術(shù)中心創(chuàng)新機(jī)制和工作制度;

（二）配合管理部門(mén)做好有關(guān)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的調(diào)查、統(tǒng)計(jì)、分析、研究和專題活動(dòng);

（三）加強(qiáng)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)人才隊(duì)伍建設(shè)，定期對(duì)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人、研究與開(kāi)發(fā)人員、管理人員開(kāi)展相關(guān)培訓(xùn);

（四）配合推廣企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)建設(shè)和技術(shù)創(chuàng)新工作經(jīng)驗(yàn)。

第十五條 獎(jiǎng)勵(lì)政策

經(jīng)認(rèn)定的企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，按照國(guó)家和本市及臨港新片區(qū)有關(guān)規(guī)定，可以享受相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)和政策支持，相關(guān)實(shí)施細(xì)則由臨港新片區(qū)管委會(huì)另行制定。

第十六條 法律責(zé)任

在臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)認(rèn)定、評(píng)價(jià)過(guò)程中提供虛假材料的企業(yè)，經(jīng)核實(shí)后立即撤銷其企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)認(rèn)定資格，且自撤銷資格后三年內(nèi)不得重新申報(bào)國(guó)家、市級(jí)及新片區(qū)各類企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)相關(guān)的認(rèn)定。

臨港新片區(qū)管委會(huì)將記錄企業(yè)認(rèn)定過(guò)程中的失信行為，并按照有關(guān)規(guī)定將相關(guān)失信信息提供至市公共信用信息服務(wù)平臺(tái)。

第十七條 實(shí)施日期和應(yīng)用解釋

本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期至2023年12月31日止。2019年8月20日至2021年4月13日期間,符合本辦法規(guī)定的，參照本辦法執(zhí)行。

本辦法由臨港新片區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)解釋。實(shí)施期間若部分條目發(fā)生調(diào)整，以補(bǔ)充文件或新制定文件為準(zhǔn)。

本文鏈接：http://www.fl1002.com/rule/119667.html

本文關(guān)鍵詞： 滬自貿(mào)臨管規(guī)范, 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū), 臨港, 片區(qū), 企業(yè), 研發(fā), 創(chuàng)新, 機(jī)構(gòu), 認(rèn)定, 管理辦法, 全文