漳政辦〔2018〕56號(hào)《漳州市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)漳州市產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金管理辦法的通知》

漳州市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)漳州市產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金管理辦法的通知



漳政辦〔2018〕56號(hào)

各縣（市、區(qū)）人民政府，漳州、常山、古雷開發(fā)區(qū)管委會(huì)，漳州臺(tái)商投資區(qū)、漳州高新區(qū)管委會(huì)，市直有關(guān)單位：

《漳州市產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。




 

漳州市人民政府辦公室

2018年5月7日



 

漳州市產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金管理辦法


 

第一章 總則

第一條 為創(chuàng)新財(cái)政資金分配方式，更好地發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)放大作用，提高資金使用效益，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和中小企業(yè)加快發(fā)展，根據(jù)《福建省產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金暫行管理辦法》（閩政辦〔2016〕102號(hào)）文件規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，設(shè)立漳州市產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金（以下簡(jiǎn)稱產(chǎn)業(yè)基金），并制定本辦法。

第二條 本辦法所稱產(chǎn)業(yè)基金，是指以財(cái)政性資金（包括市財(cái)政局已撥入漳州投資集團(tuán)作為資本金的5億元產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資引導(dǎo)基金）為引導(dǎo)、以非公開方式募集社會(huì)資金、按市場(chǎng)化方式封閉運(yùn)作的市級(jí)產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金。

第三條 產(chǎn)業(yè)基金按照科學(xué)設(shè)計(jì)、政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、規(guī)范管理、防范風(fēng)險(xiǎn)的原則進(jìn)行運(yùn)作。產(chǎn)業(yè)基金與私募投資基金管理人（以下簡(jiǎn)稱基金管理人）合作設(shè)立私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱子基金）。產(chǎn)業(yè)基金側(cè)重投資于我市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)，技術(shù)型、科技型等中小企業(yè)，骨干企業(yè)戰(zhàn)略并購重組，培育和扶持我市支柱產(chǎn)業(yè)。
 

第二章 管理模式

第四條 為加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)基金的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)基金健康發(fā)展，成立產(chǎn)業(yè)基金協(xié)調(diào)小組（以下簡(jiǎn)稱協(xié)調(diào)小組）。由分管財(cái)政的副市長(zhǎng)任組長(zhǎng)，市財(cái)政局、金融辦、發(fā)改委、經(jīng)信委、國資委等相關(guān)部門分管領(lǐng)導(dǎo)為成員。協(xié)調(diào)小組負(fù)責(zé)審定對(duì)產(chǎn)業(yè)基金的后續(xù)資金投入；超過產(chǎn)業(yè)基金10%以上額度子基金的設(shè)立（包括產(chǎn)業(yè)基金的出資比例、投資方向等）、額度調(diào)整、合并、分立、退出等重大問題；研究修訂產(chǎn)業(yè)基金管理辦法；其它需要研究的重大事項(xiàng)。協(xié)調(diào)小組可根據(jù)實(shí)際情況，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會(huì)議，研究解決基金設(shè)立及存續(xù)期的重大問題。

協(xié)調(diào)小組下設(shè)辦公室，掛在市財(cái)政局，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組日常事務(wù)。辦公室主任由市財(cái)政局分管領(lǐng)導(dǎo)兼任，辦公室成員由協(xié)調(diào)小組各成員單位相關(guān)科室負(fù)責(zé)人組成。

第五條 為提高產(chǎn)業(yè)基金決策的合理性和科學(xué)性，由市財(cái)政局牽頭成立獨(dú)立的產(chǎn)業(yè)基金專家評(píng)審委員會(huì)，專家評(píng)審委員會(huì)由政府有關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)和社會(huì)專家共同組成；其中，行業(yè)協(xié)會(huì)和社會(huì)專家不少于半數(shù)；產(chǎn)業(yè)基金專家評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)子基金設(shè)立及其他協(xié)調(diào)小組認(rèn)為需要的事項(xiàng)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。

第六條 產(chǎn)業(yè)基金財(cái)政已出資部分，仍然作為漳州投資集團(tuán)資本金，專項(xiàng)用于產(chǎn)業(yè)基金的發(fā)起設(shè)立。政府后續(xù)出資部分，由市財(cái)政局根據(jù)年度預(yù)算、項(xiàng)目投資進(jìn)度或?qū)嶋H用款需要將資金撥付到產(chǎn)業(yè)基金。經(jīng)市政府授權(quán)，市財(cái)政局履行政府出資人職責(zé)，并委托漳州投資集團(tuán)作為產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作管理機(jī)構(gòu)，代行出資人職責(zé)。主要職責(zé)包括：

（一）組建漳州市產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱股權(quán)投資公司），作為其二級(jí)子公司，負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金的日常運(yùn)作；

（二）按照可持續(xù)性和低成本的市場(chǎng)化原則，募集社會(huì)資金；所募集的資金額不得低于產(chǎn)業(yè)基金投入的一倍；

（三）按照本辦法規(guī)定負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金10%（含）以下額度子基金的設(shè)立（包括產(chǎn)業(yè)基金的出資比例、投資方向等）、額度調(diào)整、合并、分立、退出等事項(xiàng)，對(duì)超出上述額度的相關(guān)事項(xiàng)，提出可行性建議，報(bào)協(xié)調(diào)小組審批；

（四）按照財(cái)政資金管理的有關(guān)規(guī)定在托管銀行開設(shè)賬戶，專賬核算；

（五）對(duì)股權(quán)投資公司及基金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督管理，建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，規(guī)范運(yùn)作，確?；鸢踩?br />
（六）定期向協(xié)調(diào)小組報(bào)告產(chǎn)業(yè)基金和子基金運(yùn)作管理情況及其他重大事項(xiàng)。

第七條 股權(quán)投資公司主要職責(zé)包括：

（一）建立完善的基金管理制度，制定基金具體運(yùn)作規(guī)程；

（二）根據(jù)確定的投資方向和投資原則，按照公開征集等市場(chǎng)化方式選擇子基金管理公司，對(duì)子基金管理團(tuán)隊(duì)提交的申請(qǐng)材料及方案進(jìn)行初步篩選，配合市財(cái)政局組織專家評(píng)審，開展盡職調(diào)查并形成投資建議，提交協(xié)調(diào)小組審核；

（三）股權(quán)投資公司可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)對(duì)子基金管理公司、擬參股子基金、擬投資企業(yè)和項(xiàng)目開展盡職調(diào)查、入股談判等工作，并草擬、簽署子基金（管理公司）章程或協(xié)議；

（四）按一定比例注資子基金，并按約定履行對(duì)子基金出資義務(wù)；

（五）根據(jù)子基金協(xié)議或章程約定向子基金（管理公司）委派董監(jiān)事或管理人員，行使子基金出資人權(quán)益，并及時(shí)向漳州投資集團(tuán)報(bào)送子基金運(yùn)作和監(jiān)管情況；

（六）跟蹤了解子基金運(yùn)作情況，確保基金安全；

（七）其他應(yīng)由股權(quán)投資公司承擔(dān)的職責(zé)。
 

第三章 基金的運(yùn)作

第八條 產(chǎn)業(yè)基金出資可一次或分期籌集到位。分期到位的，首期出資資金應(yīng)不少于基金總規(guī)模的20%，且應(yīng)在基金批設(shè)3個(gè)月內(nèi)到位，其余資金可根據(jù)首期到位資金運(yùn)行情況分步到位。

第九條 產(chǎn)業(yè)基金在子基金中參股不控股，不獨(dú)資發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)。

第十條 根據(jù)市委、市政府的決策部署和不同時(shí)期的工作重點(diǎn)，市級(jí)行業(yè)主管部門可提出子基金設(shè)立的可行性報(bào)告及方案，經(jīng)專家評(píng)審委員會(huì)初審后，報(bào)協(xié)調(diào)小組研究決定，并由漳州投資集團(tuán)按照管理辦法進(jìn)行投資管理。

第十一條 子基金按照市場(chǎng)化方式獨(dú)立運(yùn)作，依據(jù)協(xié)議、章程約定進(jìn)行基金募集、股權(quán)投資、管理和退出。

第十二條 產(chǎn)業(yè)基金注資新設(shè)立的子基金，應(yīng)符合以下條件：

（一）應(yīng)在漳州境內(nèi)注冊(cè)，且投資于漳州轄內(nèi)企業(yè)的資金一般不低于產(chǎn)業(yè)基金出資額的2倍，子基金投資于我市企業(yè)的投資金額計(jì)算包括：①子基金投資于注冊(cè)地為我市的企業(yè)；②子基金投資且從外地招商引入，將注冊(cè)地遷移至我市的企業(yè)，按子基金對(duì)該企業(yè)投資金額的2倍放大計(jì)入子基金投資于我市企業(yè)的投資總額；③子基金投資的注冊(cè)地為外地的企業(yè)，如其對(duì)我市有實(shí)際投資行為并在我市注冊(cè)經(jīng)營實(shí)體的，可將該基金對(duì)該外地企業(yè)的投資金額乘以基金在該外地企業(yè)的持股比例再乘以該外地企業(yè)在我市所投資項(xiàng)目所占股比，計(jì)算所得的金額納入該基金對(duì)我市企業(yè)的投資金額；

（二）主要發(fā)起人（或合伙人）、子基金管理機(jī)構(gòu)已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程；其他出資人（或合伙人）已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位；

（三）產(chǎn)業(yè)基金根據(jù)各子基金的投資行業(yè)等具體情況確定對(duì)各子基金的出資額，最高不超過子基金注冊(cè)資本或承諾出資額的50%；除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般不少于3個(gè)且不超過法律規(guī)定的最多人數(shù)；其中由漳州市屬國企作為發(fā)起人，并全部投資于漳州轄內(nèi)企業(yè)的子基金，可以不受此限制；

（四）子基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資原則上不超過被投資企業(yè)總股本的30%，且不超過子基金注冊(cè)資本或承諾出資額的20%。

第十三條 子基金的投資存續(xù)期最長(zhǎng)不超過10年。產(chǎn)業(yè)基金一般通過企業(yè)掛牌上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、重組并購、公司股東或管理層回購、到期清算等方式退出，有約定退出方式的，按約定合同收回。確需延長(zhǎng)存續(xù)期的，須報(bào)協(xié)調(diào)小組批準(zhǔn)。

第十四條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下基本條件：

（一）具有國家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，已完成私募投資基金管理人登記和基金備案，有政策引導(dǎo)基金管理經(jīng)驗(yàn)的團(tuán)隊(duì)優(yōu)先；

（二）管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，專業(yè)性強(qiáng)，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)，具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度；具有較強(qiáng)的資金募集能力，可以在規(guī)定期限完成社會(huì)資金的募集；

（三）原則上股權(quán)投資的經(jīng)營管理規(guī)模不低于3億元，注冊(cè)資本不低于1000萬元，其股東具有較強(qiáng)的綜合實(shí)力；

（四）至少有2名具備3年以上股權(quán)產(chǎn)業(yè)基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，至少主導(dǎo)過2個(gè)以上股權(quán)投資的成功案例；

（五）機(jī)構(gòu)及其工作人員無違法違紀(jì)等不良記錄；

（六）基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)參股或認(rèn)繳子基金份額，且實(shí)繳出資額不得低于子基金總額的1%。

第十五條 未經(jīng)協(xié)調(diào)小組同意，產(chǎn)業(yè)基金和子基金不得進(jìn)行投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；不得從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；不得對(duì)外提供贊助、捐贈(zèng)；不得吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；不得進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資。
 

第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制

第十六條 產(chǎn)業(yè)基金各出資方應(yīng)當(dāng)按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。為更好地發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，政府可適當(dāng)讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。國務(wù)院另有規(guī)定的除外。

第十七條 產(chǎn)業(yè)基金參股的子基金在存續(xù)期內(nèi)，項(xiàng)目投資分紅或投資權(quán)益轉(zhuǎn)讓收回的資金應(yīng)及時(shí)向產(chǎn)業(yè)基金和其他投資人進(jìn)行分配，原則上不用于再投資，對(duì)于歸屬政府的部分，應(yīng)按照財(cái)政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)足額上繳國庫。產(chǎn)業(yè)基金的虧損應(yīng)由出資方共同承擔(dān)，政府應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

第十八條 產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)當(dāng)遵照國家有關(guān)財(cái)政預(yù)算和財(cái)務(wù)管理制度等規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，切實(shí)防范基金運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

第十九條 子基金管理公司可按照子基金實(shí)繳資本或出資額的一定比例收取年度管理費(fèi)用，并應(yīng)與績(jī)效評(píng)價(jià)掛鉤，按照子基金增值收益的一定比例提取業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)，具體比例和要求應(yīng)在委托管理協(xié)議中明確。
 

第五章 基金的終止和退出

第二十條 產(chǎn)業(yè)基金終止后，應(yīng)當(dāng)在出資人監(jiān)督下組織清算。對(duì)于作為漳州投資集團(tuán)資本金的部分，運(yùn)行收益扣除成本費(fèi)用后的凈利潤，及時(shí)按照市國有資本經(jīng)營收益有關(guān)規(guī)定和流程上繳市級(jí)國庫，資金如需調(diào)整作為新的用途由協(xié)調(diào)小組報(bào)市政府決定。對(duì)于政府后續(xù)出資部分和相應(yīng)歸屬政府的收益，按照財(cái)政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)足額上繳國庫。

第二十一條 產(chǎn)業(yè)基金中的財(cái)政性資金一般應(yīng)在產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期滿后退出，存續(xù)期未滿如達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，可通過股權(quán)回購機(jī)制等方式適時(shí)退出。

第二十二條 漳州投資集團(tuán)應(yīng)與其他出資人在章程或協(xié)議中約定，有下述情況之一的，財(cái)政性資金可無需其他出資人同意，選擇提前退出：

（一）產(chǎn)業(yè)基金方案確認(rèn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

（二）財(cái)政性資金撥付產(chǎn)業(yè)基金賬戶一年以上，產(chǎn)業(yè)基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

（三）產(chǎn)業(yè)基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

（四）產(chǎn)業(yè)基金未按章程或協(xié)議約定投資的；

（五）其他不符合章程或協(xié)議約定情形的。

第二十三條 財(cái)政性資金從產(chǎn)業(yè)基金退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照章程或協(xié)議約定的條件退出；章程或協(xié)議中沒有約定的，應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)出資權(quán)益進(jìn)行評(píng)估，作為確定產(chǎn)業(yè)基金退出價(jià)格的依據(jù)。本章節(jié)有關(guān)基金的終止和退出的規(guī)定，同樣適用于子基金。
 

第六章 產(chǎn)業(yè)基金的預(yù)算管理和資產(chǎn)管理

第二十四條 對(duì)產(chǎn)業(yè)基金的政府后續(xù)出資部分應(yīng)由市財(cái)政局根據(jù)章程約定的出資方案將當(dāng)年政府出資額納入年度政府預(yù)算。

第二十五條 市財(cái)政局應(yīng)按照《財(cái)政總預(yù)算會(huì)計(jì)制度》規(guī)定，完整準(zhǔn)確反映產(chǎn)業(yè)基金中政府出資部分形成的資產(chǎn)和權(quán)益，在保證政府投資安全的前提下實(shí)現(xiàn)保值增值。
 

第七章 監(jiān)督管理

第二十六條 產(chǎn)業(yè)基金以及子基金的資金應(yīng)當(dāng)委托符合條件的銀行進(jìn)行托管，產(chǎn)業(yè)基金和子基金的托管銀行由漳州投資集團(tuán)通過公開征集方式進(jìn)行選擇。

第二十七條 托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。托管銀行應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）在漳州市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，且設(shè)立時(shí)間在5年以上的全國性國有或股份制商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)；

（二）與我市有良好的合作基礎(chǔ)，在支持我市經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮積極作用；

（三）具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)，有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（四）為產(chǎn)業(yè)基金和子基金的資金托管業(yè)務(wù)提供專人和專項(xiàng)服務(wù)；

（五）最近3年在基金托管業(yè)務(wù)中無重大過失及行政主管部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

第二十八條 市財(cái)政局、市國資委對(duì)產(chǎn)業(yè)基金公司進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)管和績(jī)效評(píng)價(jià)，必要時(shí)引入第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)資金使用情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。市金融辦會(huì)同有關(guān)部門引導(dǎo)社會(huì)資金參與子基金設(shè)立，監(jiān)管產(chǎn)業(yè)基金及其子基金運(yùn)營。協(xié)調(diào)小組各成員單位負(fù)責(zé)各相關(guān)子基金的行業(yè)指導(dǎo)，配合做好基金的管理工作。

第二十九條 漳州投資集團(tuán)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)股權(quán)投資公司的管理，建立有效風(fēng)險(xiǎn)防范體系和激勵(lì)約束機(jī)制，產(chǎn)業(yè)基金、子基金及投資項(xiàng)目之間應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制。漳州投資集團(tuán)定期向市財(cái)政局、金融辦、國資委報(bào)告基金運(yùn)行情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資損益情況及其他可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況。按季編制并向市財(cái)政局、金融辦、國資委報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表等報(bào)表，并于會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度子基金會(huì)計(jì)報(bào)告。

第三十條 產(chǎn)業(yè)基金接受財(cái)政、審計(jì)等部門的監(jiān)督檢查。檢查中發(fā)現(xiàn)的問題按照預(yù)算法和《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
 

第八章　附 則

第三十一條 本辦法由市財(cái)政局會(huì)同市金融辦組織實(shí)施。

第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期5年。

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本文關(guān)鍵詞： 漳政辦, 漳州市, 產(chǎn)業(yè), 股權(quán)投資, 基金, 管理辦法, 通知