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《廈門市商務局廈門市財政局中國（福建）自由貿易試驗區(qū)廈門片區(qū)管委會關于印發(fā)廈門海絲投資基金管理辦法的通知》
廈商務〔2018〕162號
各有關單位、各有關企業(yè)：
為規(guī)范廈門海絲投資基金的管理和運作，市商務局、市財政局、廈門自貿片區(qū)管委會聯合制定的《廈門海絲投資基金管理辦法》已經市政府批準，現印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。
附件：《廈門海絲投資基金管理辦法》
廈門市商務局 廈門市財政局
中國（福建）自由貿易試驗區(qū)廈門片區(qū)管委會
2018年5月18日
附件
廈門海絲投資基金管理辦法
第一章 總 則
第一條 根據《財政部商務部關于印發(fā)外經貿發(fā)展專項資金管理辦法的通知》（財企〔2014〕36號）及本市有關外經貿發(fā)展專項資金規(guī)定，為規(guī)范廈門海絲投資基金（以下簡稱“海絲基金”）的管理和運作，結合廈門市政府關于設立海絲基金的相關要求，制定本辦法。
第二條 海絲基金是經廈門市政府批準設立，吸引廈門自貿區(qū)產業(yè)引導基金共同參與，按照市場化方式運作的政策性基金。海絲基金圍繞我市現代產業(yè)體系建設，重點支持我市企業(yè)開展資源開發(fā)合作型、技術和品牌合作型、貿易帶動型境外綠地投資或并購項目。同等條件下，優(yōu)先選擇對“一帶一路”沿線國家、對臺的投資項目。
第三條 海絲基金建立聯席會議制度，由廈門市商務局（以下簡稱“市商務局”）牽頭召集聯席會議；聯席會議下設辦公室于市商務局，負責日常事務。
海絲基金由廈門金圓投資集團有限公司（以下簡稱“金圓集團”）作為市財政的出資代表，由廈門象嶼創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“象嶼創(chuàng)投”）作為廈門自貿區(qū)產業(yè)引導基金的出資代表，并委托金圓集團下屬廈門市創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“廈門創(chuàng)投”）及中建投資本管理（天津）有限公司（以下簡稱“中建投資本”）作為聯合管理機構，具體負責海絲基金的項目投資決策及日常運營管理。
第二章 海絲基金的資金來源
第四條 海絲基金資金主要來源是：市級財政資金、廈門自貿區(qū)財政資金、基金運行收益、基金管理機構跟投等。基金管理機構跟投比例合計不低于海絲基金對項目投資金額的1%。
第五條 市商務局根據項目投資需求和出資比例編制海絲基金財政出資資金的年度安排計劃，所需資金納入市財政年度預算及廈門自貿區(qū)財政年度預算。
第六條 金圓集團和象嶼創(chuàng)投共同注冊設立有限合伙制的海絲基金。海絲基金在中國境內設立的商業(yè)銀行開立募集賬戶和托管賬戶，對財政出資資金實行專戶管理、?？顚Ｓ?、專賬核算。
第三章 海絲基金的投資原則與方式
第七條 海絲基金圍繞我市經濟發(fā)展和企業(yè)“走出去”的實際需求進行投資運作，引導社會資本、專業(yè)投資機構與我市產業(yè)龍頭強強聯合，拓寬我市企業(yè)“走出去”的融資渠道。
第八條 海絲基金甄選項目的基礎條件為：
（一）本土企業(yè)作為項目基石投資人。海絲基金原則上只參投我市上市公司（或其大股東）、行業(yè)龍頭企業(yè)（或其大股東）作為項目基石投資人的境外綠地投資或并購項目。
（二）專業(yè)機構參投。海絲基金原則上只參投專業(yè)機構明確參投的項目，可采取領投、跟投等多種靈活方式與知名專業(yè)機構進行合作。
（三）境外項目最終回哺本土。原則上海絲基金退出時，參投的境外項目要吸收兼并入項目基石投資人所在的上市公司或行業(yè)龍頭企業(yè)，以達到回哺廈門本土企業(yè)發(fā)展壯大的政策目標。
第九條 海絲基金建立專業(yè)機構白名單，符合以下條件的專業(yè)機構均可進入白名單：
（一）領先股權投資機構，包括國家級政府引導基金管理機構、省市區(qū)級政府引導基金管理機構、清科/投中私募股權投資機構排行榜上榜機構，以及管理團隊至少有3名具備5年以上股權投資經驗的投資人員并且有3個以上成功投資案例的投資機構。
（二）領先銀行業(yè)金融機構，包括在中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會登記備案的政策性銀行、大型商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、已上市的股份制商業(yè)銀行、廈門本地銀行等金融機構。
第十條 海絲基金以股權投資方式參投境外項目，原則上基石投資人、專業(yè)機構對參投項目基金/公司的出資比例合計不低于20%?？刹扇∫韵路绞脚c白名單內的專業(yè)機構合作：
（一）聯合投資方式，海絲基金以領投或跟投方式與專業(yè)機構進行聯合投資，投資條件需與專業(yè)機構的投資條件一致。原則上，海絲基金對項目基金/公司的出資比例不高于項目基石投資人、專業(yè)機構對項目基金/公司的出資比例，剩余部分由項目基石投資人以自有資金出資或引進其他社會投資人。
（二）投貸聯動方式，海絲基金以股權方式投資，專業(yè)機構提供中長期項目貸款，海絲基金需與項目基石投資人約定股權回購等基金退出方式。原則上，海絲基金對項目基金/公司的出資比例不高于項目基石投資人對項目基金/公司的出資比例。
第四章 海絲基金的決策與管理
第十一條 海絲基金聯席會議由分管市領導、市商務局、市財政局、市發(fā)改委、廈門自貿片區(qū)管委會組成。聯席會議負責以下事項：
（一）監(jiān)管評估海絲基金運行情況及政策效果；
（二）審議海絲基金重要規(guī)章制度。
（三）其他需要聯席會議審議的重大事項。
聯席會議下設辦公室掛靠于市商務局，具體負責以下事項：
（一）召集并主持聯席會議；
（二）編制海絲基金年度資金安排計劃；
（三）制定海絲基金有關規(guī)章制度；
（四）對海絲基金及基金管理機構運營情況進行績效評價，并向聯席會議報告；
（五）協調指導海絲基金項目儲備庫建設。
第十二條 海絲基金由中建投資本和廈門創(chuàng)投擔任基金聯合管理機構。基金管理機構主要職責如下：
（一）對接符合條件的產業(yè)項目基石投資人，梳理儲備投資項目；
（二）負責投資項目的盡職調查和商務談判，擬定具體投資方案，進行投資決策；
（三）具體實施通過境外投資備案的投資方案，并根據相關投資協議約定進行投后跟蹤管理；
（四）負責海絲基金日常運營管理，負責海絲基金在基金業(yè)協會的備案和信息披露等工作；
（五）負責政府出資產業(yè)投資基金相關信用信息登記系統(tǒng)的登記工作；
（六）每年向聯席會議辦公室報送海絲基金年度運作情況報告；
（七）其他承辦事項。
第十三條 海絲基金具體投資項目決策由基金管理機構負責?；鸸芾頇C構應將項目評估決策材料報聯席會議辦公室備案。
第五章 海絲基金出資管理
第十四條 海絲基金根據投資項目的實際需要，分期實繳出資，出資條件應同時包括：
（一）投資項目通過基金管理機構投資決策；
（二）投資項目獲得企業(yè)境外投資證書。
第十五條 海絲基金市財政資金出資程序如下：
（一）在滿足第十四條約定的出資條件后，基金管理機構向市商務局提出書面出資申請，并附投資決議、企業(yè)境外投資證書等證明文件；
（二）市商務局審核后向金圓集團下達撥付批文；
（三）市商務局將資金撥入金圓集團賬戶；
（四）金圓集團向海絲基金募集賬戶撥付出資資金。
第十六條 廈門自貿區(qū)產業(yè)引導基金出資程序如下：
(一) 在滿足第十四條約定的出資條件后，基金管理機構向象嶼創(chuàng)投發(fā)出繳款通知書，并附投資決議、企業(yè)境外投資證書等證明文件；
(二) 象嶼創(chuàng)投向海絲基金募集賬戶撥付出資資金。
第六章 海絲基金的退出與激勵機制
第十七條 海絲基金根據各項目投資協議約定的退出周期和退出方式實現退出。
項目基石投資人通過協議約定，保障海絲基金退出價格不低于投資成本加上門檻收益。門檻收益按項目退出時，人民銀行公布的人民幣同期限貸款基準利率上浮10%計算。
原則上，退出時海絲基金持有項目公司股權應由項目基石投資人回購，吸收兼并入其所在的廈門本土企業(yè)。
第十八條 海絲基金退出時，如參投的境外項目被項目基石投資人所在的廈門本土企業(yè)收購退出，達到回哺廈門本土企業(yè)發(fā)展壯大的政策目標，海絲基金中市財政出資部分及廈門自貿區(qū)產業(yè)引導基金出資部分參股形成的收益高于門檻收益的部分，可讓利50%予項目基石投資人。
第十九條 基金管理機構按第十八條執(zhí)行激勵政策后，應將有關境外項目退出情況、政策目標達成情況和收益讓渡事項向聯席會議辦公室備案。
第二十條 海絲基金投資退出的本金和收益，在扣除基金管理機構跟投部分的本金和收益、廈門自貿區(qū)產業(yè)引導基金的本金及收益、對項目基石投資人的收益讓渡、基金管理機構提取的績效獎勵、基金費用后，剩余部分循環(huán)用于新一期海絲基金的出資。
第七章 海絲基金費用及績效獎勵
第二十一條 基金費用是指與基金設立、運營、終止、解散、清算等相關的費用。海絲基金的基金費用由海絲基金承擔。
第二十二條 海絲基金的年管理費為海絲基金實繳到資總額的2%，如有項目退出需扣減相應投資成本。管理費自海絲基金首次實繳到資后每半年支付一次，托管銀行根據基金管理機構指令及托管合同約定從基金托管賬戶中劃款支付。
第二十三條 海絲基金退出清算時，如海絲基金參股形成的收益高于門檻收益，基金管理機構可以提取超額部分的20%作為績效獎勵。
第八章 海絲基金的風險控制
第二十四條 海絲基金應嚴格按照本辦法規(guī)定進行投資，不得從事以下業(yè)務：
（一）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；
（二）投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經海絲基金聯席會議批準的公益性捐贈除外）；
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
（五）進行承擔無限連帶責任的對外投資；
（六）發(fā)行信托或集合理財產品募集資金；
（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。
第二十五條 基金管理機構應當選擇具有托管業(yè)務資質和經驗的在中國境內設立的商業(yè)銀行作為海絲基金的托管銀行。托管銀行具體負責海絲基金的資金撥付、清算和日常監(jiān)控。托管銀行需在每年度結束后4個月內出具基金托管報告。
第二十六條 基金管理機構需在每年度結束后4個月內向聯席會議辦公室報送上年度海絲基金年度工作報告。
第九章 附則
第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期三年，由市商務局、市財政局、廈門自貿片區(qū)管委會負責解釋。
廈門市商務局辦公室 2018年5月18日印發(fā)
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