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《廈門市同安區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)加快推進(jìn)企業(yè)改制上市若干意見的通知》
廈同政〔2018〕85號
各鎮(zhèn)（街、場），區(qū)直各辦、局（公司），市垂直管理部門：
《關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)改制上市的若干意見》經(jīng)區(qū)政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實。
廈門市同安區(qū)人民政府
2018年6月13日
關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)改制上市的若干意見
為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）、《福建省人民政府關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)上市的意見》（閩政〔2007〕13號）、《福建省人民政府關(guān)于進(jìn)一步做好我省企業(yè)上市工作的實施意見》（閩政辦〔2010〕21號）和《廈門市人民政府關(guān)于推進(jìn)企業(yè)上市的意見》（廈府〔2016〕362號），結(jié)合我區(qū)實際，現(xiàn)對《廈門市同安區(qū)人民政府關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)上市的若干意見》（廈同政〔2015〕140號）進(jìn)行修訂，修訂后的意見意見如下：
一、明確上市目標(biāo)
以十九大精神為指導(dǎo)，本著“企業(yè)自愿、市場主導(dǎo)、政府推動”的原則，按照“儲備一批、培育一批、改制一批、申報一批、上市一批”的工作思路，堅持企業(yè)改制上市、強(qiáng)化企業(yè)市場競爭力，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級與促進(jìn)建立現(xiàn)代企業(yè)制度相結(jié)合。力爭到“十三五”期末，全區(qū)上市后備企業(yè)達(dá)到30家，2-3家優(yōu)質(zhì)企業(yè)在境內(nèi)外證券市場上市，至少20家成長型中小企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易。
二、完善服務(wù)保障機(jī)制
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
以同安區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)為組長，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力，有效推進(jìn)全區(qū)企業(yè)上市工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)企業(yè)上市辦公室（簡稱“上市辦”），掛靠區(qū)發(fā)改局，負(fù)責(zé)完成各項相關(guān)事宜。
（二）安排專項資金
區(qū)財政安排專項資金納入?yún)^(qū)發(fā)改局部門預(yù)算，加快兌現(xiàn)企業(yè)上市各項扶持政策。
（三）完善工作制度
1.聯(lián)席會議制度。領(lǐng)導(dǎo)小組不定期召集成員單位召開企業(yè)上市聯(lián)度會議，加強(qiáng)問題反饋、信息共享、協(xié)調(diào)溝通、職責(zé)明確的協(xié)調(diào)配合機(jī)制，加強(qiáng)對企業(yè)改制上市工作的協(xié)調(diào)服務(wù)。
2.建立“一企一議”制度。企業(yè)在上市過程中遇到需要政府協(xié)調(diào)解決的困難問題，以書面報告報送區(qū)上市辦匯總。領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)企業(yè)反映的具體問題，及時召開專題會進(jìn)行協(xié)調(diào)解決。
（四）強(qiáng)化區(qū)級上市企業(yè)資源庫建設(shè)
上市后備企業(yè)采取企業(yè)申報、部門舉薦，上市辦審核的辦法擇優(yōu)遴選。入選擬上市企業(yè)資源庫的上市后備企業(yè)的條件：
1.工商注冊及國、地稅務(wù)登記地在我區(qū)的股份有限公司或有限責(zé)任公司；
2.生產(chǎn)經(jīng)營和上市募集資金投向符合國家、省市產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保要求；
3.盈利能力強(qiáng)、成長性高、發(fā)展前景好；
4.法人治理結(jié)構(gòu)健全、運作規(guī)范，最近三年無違法違規(guī)行為；
5.有近三年內(nèi)上市的設(shè)想及初步方案。
區(qū)上市后備企業(yè)實行滾動管理，符合以下情形之一的，自動退出上市后備企業(yè)資源庫：
（1）自認(rèn)定兩年內(nèi)未能開展改制上市實質(zhì)性工作；
（2）自認(rèn)定后三個年度內(nèi)企業(yè)仍未上市；
（3）因國家發(fā)行政策調(diào)整或企業(yè)原因?qū)е虏辉倬邆渖鲜泻髠錀l件。
（4）認(rèn)定期間內(nèi)企業(yè)上市主體工商注冊及國、地稅事務(wù)遷出我區(qū)。
（五）增強(qiáng)第三方監(jiān)管力度
支持中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在同安區(qū)開展業(yè)務(wù)，實行中介機(jī)構(gòu)報備制度。中介機(jī)構(gòu)與同安區(qū)擬上市企業(yè)簽定上市或掛牌等直接融資服務(wù)合同的，應(yīng)當(dāng)在合同簽署后十個工作日內(nèi)向同安區(qū)上市辦報備有關(guān)情況。同安區(qū)上市跟蹤評價中介機(jī)構(gòu)在同安區(qū)執(zhí)業(yè)情況，建立中介機(jī)構(gòu)在同安區(qū)執(zhí)業(yè)和誠信檔案。
三、實施政策扶持
對在境內(nèi)、外上市、新三板掛牌、區(qū)域股權(quán)中心掛牌的本區(qū)企業(yè)均給予一定扶持獎勵，但獎勵總額不超過企業(yè)上市、掛牌前一年度繳納的區(qū)級稅收。
（一）境內(nèi)外主板（含中小板、創(chuàng)業(yè)板）上市扶持獎勵
1.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市
（1）企業(yè)完成股改，與券商等中介機(jī)構(gòu)簽定上市服務(wù)協(xié)議，在支付服務(wù)費用后，區(qū)政府最高給予100萬元補(bǔ)助。
（2）企業(yè)輔導(dǎo)期滿并通過廈門證監(jiān)局驗收，區(qū)政府給予一次性100萬元補(bǔ)助。
（3）企業(yè)向中國證監(jiān)會提出發(fā)行上市申請并經(jīng)正式受理的，區(qū)政府給予上市工作經(jīng)費一次性200萬元補(bǔ)助。
2.“買殼”或“借殼”上市
企業(yè)按規(guī)定異地“買殼”或“借殼”上市后，將上市企業(yè)注冊地遷入我本區(qū)的，一年后給予一次性獎勵100萬元。
3.境外首次公開發(fā)行上市
本區(qū)企業(yè)依法在國家證監(jiān)局認(rèn)定的境外資本市場上市的，區(qū)政府給予200萬元工作經(jīng)費獎勵。
4.上市融資獎勵
對在廈門注冊的企業(yè)依法在境內(nèi)外證券市場上市后，按照融資金額（包括首次融資、再融資扣除發(fā)行費用后的金額，下同）給予獎勵。獎勵標(biāo)準(zhǔn)為：融資金額在10億元（含）人民幣以上或等值外幣的，一次性獎勵150萬元；融資金額在5億元（含）～10億元人民幣或等值外幣的，一次性獎勵100萬元；融資金額在2億元（含）～5億元人民幣或等值外幣的，一次性獎勵50萬元；融資金額在5000萬元（含）～2億元人民幣或等值外幣的，一次性獎勵25萬元。
5.上市募投獎勵
（1）企業(yè)將募集資金的50%以上（含50%）投資在我區(qū)的，按照實際投資金額給予1%的獎勵，獎勵金額最高不超過500萬元。其中在境外上市的，以境外上市監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)材料為依據(jù)。對企業(yè)的獎勵分兩階段兌現(xiàn)：明確募集資金投向本區(qū)時（項目開工）按照相應(yīng)的獎勵金額的50%予以兌現(xiàn)，投資完成后（項目竣工）兌現(xiàn)余下的50%獎勵金額。
（2）若企業(yè)將募集資金投資于以下用途的，給予額外獎勵。
企業(yè)募集資金投資于我區(qū)涉農(nóng)產(chǎn)業(yè)且?guī)游覅^(qū)一二三產(chǎn)融合的，投資金額不少于500萬元的，按投資金額1%額外給予獎勵，獎勵金額最高不超過100萬元。
企業(yè)募集資金投資于我區(qū)公共社會事業(yè)的，投資金額不少于500萬元的，按投資金額1%額外給予獎勵，獎勵金額最高不超過100萬元。
企業(yè)募集資金用于對我區(qū)企業(yè)進(jìn)行并購、重組的，在完成重組資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)過戶或工商變更登記后，按重組所涉資產(chǎn)增值額的1%額外給予補(bǔ)助，最高不超過100萬元。單家上市（掛牌）公司在本區(qū)發(fā)生多次重組的，合并最高補(bǔ)助不超過100萬元。
6.上市高管獎勵
將在境內(nèi)、外上市募集資金50%以上投資在我區(qū)的本區(qū)企業(yè)，按照實際投資金額給予1%的高管人員專項獎勵，獎勵金額最高不超過500萬元。其中在境外上市的，以境外上市監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)材料為依據(jù)。獎勵資金統(tǒng)一支付給企業(yè)，再由企業(yè)分配給高管個人。獎勵金在企業(yè)上市后三年內(nèi)按4:3:3的比例逐年發(fā)放。
（二）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌扶持獎勵
1.企業(yè)依法進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（又名新三板）掛牌，首次在基礎(chǔ)層掛牌，一次性獎勵50萬元；首次在創(chuàng)新層掛牌的，一次性獎勵80萬元。企業(yè)首次從基礎(chǔ)層調(diào)整進(jìn)入創(chuàng)新層掛牌，一次性獎勵30萬元。在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)內(nèi)完成首次交易，一次性獎勵70萬元。
2.企業(yè)在全國中小企業(yè)股權(quán)交易市場開展股權(quán)投融資、債券融資等融資活動的，按照境內(nèi)外主板上市融資獎勵條款給予獎勵。募集資金返程投資本區(qū)的，按照境內(nèi)外主板上市募投獎勵條款給予獎勵。
3.企業(yè)進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌后，通過規(guī)范管理和有效運營，依法在境內(nèi)外證券市場成功轉(zhuǎn)板上市的，獎勵參照本意見第三點第（一）條第4、5、6款執(zhí)行。
（三）區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌扶持獎勵
1.企業(yè)完成股改并在總部注冊于廈門的區(qū)域性股權(quán)交易市場（不包括分支機(jī)構(gòu)）掛牌的，區(qū)政府給予5萬元經(jīng)費補(bǔ)助；掛牌后實現(xiàn)交易的，區(qū)政府再給予10萬元獎勵。
2.企業(yè)完成股改并在廈門以外區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌交易的，一次性獎勵10萬元。
（四）其他扶持措施
1.后備企業(yè)申請政府預(yù)算內(nèi)的各類技術(shù)改造、技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化以及產(chǎn)業(yè)化等專項資金，凡符合條件的，按照相關(guān)文件要求各有關(guān)部門要優(yōu)先予以安排。
2.企業(yè)在改制上市過程中，以不動產(chǎn)或無形資產(chǎn)作價投資入股的，與接受投資方共同承擔(dān)投資風(fēng)險的，可依法充分享受稅收優(yōu)惠。
3.區(qū)上市后備企業(yè)在改制過程中，因盈余公積金、未分配利潤轉(zhuǎn)增股本而繳納的個人所得稅，由區(qū)財政部門按照區(qū)級留成部分予以全額扶持。
4.企業(yè)因改制、重組、并購涉及土地使用證、房產(chǎn)證、車船使用證、給排水及供電計劃指標(biāo)、資質(zhì)等級、自有工業(yè)產(chǎn)權(quán)等過戶時，企業(yè)法人代表及實際控制人沒有發(fā)生變化的，按市級有關(guān)規(guī)定只收登記費，免收變更、過戶交易服務(wù)費。對國有企業(yè)改制上市在補(bǔ)辦土地使用權(quán)出手續(xù)中涉及土地出讓金優(yōu)惠政策的，依照《福建省人民政府關(guān)于批轉(zhuǎn)福建省國有企業(yè)改革土地資產(chǎn)處置意見的通知》（閩政〔2002〕33號）執(zhí)行。
5.企業(yè)改制上市過程中涉及區(qū)級權(quán)限內(nèi)收費項目的一律按收費下限收取。
四、監(jiān)督管理
對改制上市專項資金使用中違反法律法規(guī)的行為，依據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》、《中華人民共和國會計法》和《財政違法處罰處分條例》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理處分。對于弄虛作假騙取改制上市扶持資金的申報單位，除按以上規(guī)定處罰外，同安區(qū)人民政府將通過國家信用體系平臺予以嚴(yán)懲，追回已撥付資金，并不再受理相關(guān)公共政策支持資金的申請。
五、其他事項
（一）本《意見》涉及的獎勵補(bǔ)貼等資金列入?yún)^(qū)發(fā)改局財政預(yù)算，專項報批，據(jù)實列支。具體由企業(yè)提出書面申請，經(jīng)上市辦初審，再報上市辦領(lǐng)導(dǎo)小組審核后，由發(fā)改局撥付資金。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在階段工作完成后的半年內(nèi)提出申請，且同一家企業(yè)每項補(bǔ)助或獎勵不得重復(fù)享受。
（二）享受本《意見》扶持的企業(yè)，其注冊地10年內(nèi)不得遷出我區(qū)，計算期限自企業(yè)享受政策扶持之日起開始，否則我區(qū)有權(quán)追回所有扶持和獎勵的資金。
（三）本《意見》中在我區(qū)的投資指直接投資，即將貨幣資金直接投入到我區(qū)的投資項目形成固定資產(chǎn)或者購買現(xiàn)有企業(yè)的投資，包括：
1.增加注冊主體在我區(qū)的企業(yè)注冊資本金；
2.對廠房、機(jī)器、設(shè)備、交通運輸工具、通訊、土地等各種有形資產(chǎn)的投資；
3.對專利、商標(biāo)、非專利技術(shù)、咨詢服務(wù)等無形資產(chǎn)的投資；4.購買或投資本市企業(yè)股權(quán)。
（四）本意見自發(fā)布之日起實施，有效期為到2020年12月31日為止。在本《意見》生效前，已符合原有《廈門市同安區(qū)人民政府關(guān)于推進(jìn)企業(yè)上市的若干意見》（廈同政〔2015〕140號）有關(guān)獎勵條件的，按原標(biāo)準(zhǔn)給予獎勵。
（五）本《意見》實施期間，如遇國家資本市場和上級政策發(fā)生重大變化，將及時進(jìn)行修改調(diào)整。
（六）本《意見》由區(qū)發(fā)改局企業(yè)上市辦負(fù)責(zé)解釋。
附件：1.同安區(qū)企業(yè)上市扶持政策申請程序
2.同安區(qū)企業(yè)上市扶持資金申請表
3.同安區(qū)上市后備企業(yè)基本情況表
廈門市同安區(qū)人民政府辦公室2018年6月13日印發(fā)
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