蘇園法〔2020〕32號《蘇州工業(yè)園區(qū)人民法院審理破產(chǎn)預(yù)重整案件的工作指引（試行）》

蘇州工業(yè)園區(qū)人民法院關(guān)于印發(fā)《蘇州工業(yè)園區(qū)人民法院審理破產(chǎn)預(yù)重整案件的工作指引（試行）》的通知







蘇園法〔2020〕032號

院各部門：

為更好適應(yīng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的新形勢，依法高效處置“僵尸企業(yè)”，健全破產(chǎn)審判工作機(jī)制，規(guī)范破產(chǎn)重整案件的審理，有效發(fā)揮破產(chǎn)重整制度挽救困境企業(yè)的功能，提高重整效率，實現(xiàn)庭外重組與庭內(nèi)重整制度對接，努力提高破產(chǎn)案件審判質(zhì)效?！短K州工業(yè)園區(qū)人民法院審理破產(chǎn)預(yù)重整案件的工作指引(試行)》已經(jīng)本院審判委員會討論通過，現(xiàn)予印發(fā)，遵照執(zhí)行。






附件：蘇州工業(yè)園區(qū)人民法院審理破產(chǎn)預(yù)重整案件的工作指引（試行）






 

蘇州工業(yè)園區(qū)人民法院

2020年4月20日
 

蘇州工業(yè)園區(qū)人民法院審理破產(chǎn)預(yù)重整案件的工作指引（試行）
 

第一條 【指引目的】為規(guī)范破產(chǎn)重整案件的審理，有效發(fā)揮破產(chǎn)重整制度挽救困境企業(yè)的功能，提高重整效率，實現(xiàn)庭外重組與庭內(nèi)重整制度對接，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》(以下簡稱《企業(yè)破產(chǎn)法》)《中華人民共和國公司法》等規(guī)定，結(jié)合審判實踐，制定本指引。

第二條 【預(yù)重整的界定】 本指引所稱“預(yù)重整”，系指申請人向法院提出預(yù)重整申請，或者申請人提出重整申請后，在法院受理重整申請前，指定臨時管理人協(xié)助債務(wù)人對具有重整原因的債務(wù)人參照《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十一條規(guī)定，制定預(yù)重整草案，并征集利害關(guān)系人意見形成預(yù)重整方案的程序。

法院受理破產(chǎn)申請后，申請人申請預(yù)重整或者重整的，不適用本工作指引。

第三條 【程序申請】受理重整申請前，對于具有重整價值及重整可行性的企業(yè)，為提高重整成功率，債權(quán)人或者債務(wù)人可以向法院提出預(yù)重整申請，債權(quán)人或者債務(wù)人向法院提出重整申請的，經(jīng)法院釋明后，申請人、被告申請人均同意預(yù)重整的，由法院審查決定是否對債務(wù)人進(jìn)行預(yù)重整。

第四條 【預(yù)重整的審查及決定】法院收到申請人提出的預(yù)重整申請，經(jīng)審查申請材料符合破產(chǎn)法規(guī)定的，并以“破申”案號登記予以立案審查，并于5日內(nèi)通知申請人和被申請人，被申請人對預(yù)重整無異議的，或者申請人提出重整申請后，經(jīng)釋明申請人、被申請人均同意預(yù)重整的，法院可以直接決定是否予以預(yù)重整。

第五條 【預(yù)重整的期間】預(yù)重整期間為三個月，自法院決定預(yù)重整之日起計算。有正當(dāng)理由的，經(jīng)臨時管理人申請，并征詢申請人、被申請人、主要債權(quán)人意見后，可以延長一個月。

第六條 【臨時管理人的產(chǎn)生及指定】法院決定對債務(wù)人進(jìn)行預(yù)重整的，應(yīng)當(dāng)同時確定臨時管理人。

臨時管理人的確定參照《蘇州市中級人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人工作的若干意見(試行)》，通過隨機(jī)或者競爭方式產(chǎn)生，也可以在債務(wù)人、主要債權(quán)人和重整投資人協(xié)商推薦已編入蘇州法院破產(chǎn)管理人名冊的中介機(jī)構(gòu)中產(chǎn)生。

《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條第一款規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)預(yù)重整案件中，國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)推薦臨時管理人的，可以參照上款規(guī)定處理。

第七條 【臨時管理人職責(zé)】在預(yù)重整期間，臨時管理人履行下列職責(zé)：

(一)調(diào)查債務(wù)人的基本情況、資產(chǎn)及負(fù)債情況以及涉及訴訟、執(zhí)行情況;

(二)根據(jù)債務(wù)人資產(chǎn)狀況參照《企業(yè)破產(chǎn)法》的相關(guān)規(guī)定選聘審計、評估機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行審計、評估;

(三)監(jiān)督債務(wù)人自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù);

(四)監(jiān)督債務(wù)人充分披露涉及重整的信息;

(五)協(xié)助債務(wù)人引入意向投資人;

(六)推動債務(wù)人與其出資人、債權(quán)人、意向投資人等利害關(guān)系人進(jìn)行協(xié)商，協(xié)助債務(wù)人制作重整方案;

(七)通過召開債務(wù)人及其出資人、債權(quán)人、意向投資人等利害關(guān)系人參加的會議，或者書面方式征集對預(yù)重整草案的意見;

(八)定期向法院報告預(yù)重整工作進(jìn)展，遇有對各方主體利益影響重大的事項，應(yīng)當(dāng)及時向法院報告;

(九)法院認(rèn)為臨時管理人應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。

第八條 【債務(wù)人義務(wù)】在預(yù)重整期間內(nèi)，債務(wù)人承擔(dān)下列義務(wù)：

(一)妥善保管財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料;

(二)配合臨時管理人調(diào)查，配合審計評估，如實回答有關(guān)詢問并提交相關(guān)材料;

(三)勤勉經(jīng)營管理，妥善維護(hù)企業(yè)資產(chǎn)價值;

(四)如實披露資產(chǎn)抵押、質(zhì)押擔(dān)保情況、資產(chǎn)保全情況，對外保證擔(dān)保等或有債務(wù)情況;

(五)及時向臨時管理人報告對財產(chǎn)有重大影響的行為和事項，接受臨時管理人的監(jiān)督;

(六)如實向出資人、債權(quán)人、意向投資人等利害關(guān)系人披露與重整有關(guān)的信息，就預(yù)重整草案做出說明并回答有關(guān)詢問;

(七)不得對外清償債務(wù)，但為企業(yè)繼續(xù)營業(yè)、維持其營運價值所必要的支出除外;

(八)未經(jīng)同意，不得對外提供擔(dān)保;

(九)積極與出資人、債權(quán)人、意向投資人等利害關(guān)系人協(xié)商，制作預(yù)重整草案;

(十)完成與預(yù)重整相關(guān)的其他工作。

第九條 【信息披露】債務(wù)人、臨時管理人應(yīng)當(dāng)將與重整有關(guān)的所有信息全面、準(zhǔn)確、合法的予以披露。

債務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露的信息包括導(dǎo)致破產(chǎn)重整的事由、生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、資產(chǎn)狀況、債務(wù)明細(xì)(包括對外擔(dān)保等或有債務(wù)情形)、涉訴涉執(zhí)情況、重大不確定性訴訟、模擬破產(chǎn)清算狀態(tài)下的清償率、意向投資人的投資計劃、預(yù)重整草案重大風(fēng)險等。

第十條 【預(yù)重整的保全】預(yù)重整期間，對于因有關(guān)利害關(guān)系人的行為或者其他原因，可能影響重整程序依法進(jìn)行的，本院可以根據(jù)臨時管理人、債權(quán)人的申請，裁定對債務(wù)人的全部或者部分財產(chǎn)采取保全措施。

債權(quán)人申請的，本院可以要求其提供擔(dān)保，不提供擔(dān)保的，裁定駁回申請。

債權(quán)人申請有錯誤的，其應(yīng)當(dāng)賠償債務(wù)人因保全所遭受的損失。

第十一條 【通知債權(quán)人】臨時管理人應(yīng)當(dāng)書面通知已知債權(quán)人申報債權(quán)。通知內(nèi)容包括：

(1)法院決定債務(wù)人預(yù)重的日期;

(2)申報期限為自債權(quán)人收到書面通知之日起十日;

(3)臨時管理人的名稱、聯(lián)系人、聯(lián)系方式;

(4)債權(quán)申報材料應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容，例如債權(quán)人基本信息、債權(quán)的形成過程、債權(quán)的數(shù)額(包括本金數(shù)額、截至預(yù)重整之日的孳息數(shù)額、孳息計算方法和利息清單等)、有無財產(chǎn)擔(dān)保、是否為連帶債權(quán)、債權(quán)的到期日等，并應(yīng)附相關(guān)證據(jù);

(5)法院或臨時管理人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)通知的其他事項。

在預(yù)重整階段已向臨時管理人提交債權(quán)申報材料的債權(quán)人，在正式進(jìn)入重整程序后視為已申報債權(quán)，無需重復(fù)申報。

第十二條 【中介機(jī)構(gòu)和必要工作人員】經(jīng)法院許可，臨時管理人可以參照破產(chǎn)法的規(guī)定聘請審計、評估等中介機(jī)構(gòu)。

由臨時管理人從納入江蘇省法院委托鑒定機(jī)構(gòu)電子信息平臺的機(jī)構(gòu)中依法公開選聘，或者由主要債權(quán)人、債務(wù)人及其出資人從納入江蘇省法院委托鑒定機(jī)構(gòu)電子信息平臺的機(jī)構(gòu)中一致推舉產(chǎn)生。

法院裁定受理重整申請的，審計、評估費用不再單獨提取，列入破產(chǎn)費用。

經(jīng)法院許可，臨時管理人可以聘請必要工作人員，并參照《企業(yè)破產(chǎn)法》等規(guī)定處理。

第十三條 【債權(quán)人委員會】預(yù)重整期間，債權(quán)人可自行或在有關(guān)部門的牽頭組織下成立債權(quán)人委員會，開展參與選定審計、評估機(jī)構(gòu)、債務(wù)人自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的監(jiān)督以及推動預(yù)重整草案協(xié)商談判等工作。

第十四條 【預(yù)重整草案的制定及通過】臨時管理人應(yīng)當(dāng)在債務(wù)人信息充分披露的前提下協(xié)助債務(wù)人等利害關(guān)系人進(jìn)行充分磋商，聽取各方意見，起草預(yù)重整草案。

預(yù)重整草案應(yīng)當(dāng)包括《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十一條規(guī)定的內(nèi)容。

參照《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十二條、第八十四條、第八十五條、第八十六條的規(guī)定，預(yù)重整草案經(jīng)債權(quán)人、出資人等利害關(guān)系人表決通過后形成預(yù)重整方案。

第十五條 【出資人權(quán)益調(diào)整的信息披露】預(yù)重整草案涉及出資人權(quán)益調(diào)整事項的，出資人有義務(wù)如實披露其出資權(quán)益的涉訴情況，債務(wù)人、出資人有義務(wù)如實披露出資權(quán)益上設(shè)定的質(zhì)押、被保全等權(quán)利負(fù)擔(dān)情況。

第十六條 【預(yù)重整終結(jié)】預(yù)重整期間，臨時管理人經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時向本院提交終結(jié)預(yù)重整程序的申請，并載明查明的事實和理由，人民法院經(jīng)審查可以決定終結(jié)預(yù)重整程序，并在法定期限內(nèi)作出是否受理重整申請的裁定：

(一)債務(wù)人不具有重整原因;

(二)債務(wù)人不具有重整價值;

(三)債務(wù)人不具有重整可能;

(四)債務(wù)人具有企業(yè)破產(chǎn)法第三十一條、第三十二條、第三十三條規(guī)定的情形，以及可能嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益的其他情形;

(五)債務(wù)人拒不履行本規(guī)范有關(guān)債務(wù)人的義務(wù)，導(dǎo)致預(yù)重整目的無法實現(xiàn);

(六)債務(wù)人無法支付預(yù)重整必要費用，且無人墊付。

第十七條 【提交預(yù)重整工作報告】臨時管理人應(yīng)當(dāng)在預(yù)重整工作完成后向本院提交預(yù)重整工作報告。預(yù)重整工作報告應(yīng)當(dāng)載明預(yù)重整期間臨時管理人的履職情況，并且至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

(一)債務(wù)人的基本情況;

(二)債務(wù)人出現(xiàn)困境的原因;

(三)債務(wù)人的資產(chǎn)和債務(wù)情況;

(四)債務(wù)人的生產(chǎn)經(jīng)營狀況;

(五)債務(wù)人的重整價值;

(六)債務(wù)人的重整可行性;

(七)債務(wù)人的預(yù)重整草案及表決情況;

(八)債務(wù)人重整的潛在風(fēng)險及分析建議。

(九)其他與債務(wù)人進(jìn)行重整有關(guān)的內(nèi)容。

第十八條 【與審查重整申請的銜接】債務(wù)人、債權(quán)人或者臨時管理人申請轉(zhuǎn)入重整程序的，應(yīng)當(dāng)向法院提交預(yù)重整工作報告、轉(zhuǎn)入重整書面申請、預(yù)重整方案及債權(quán)人、出資人等利害關(guān)系人對重整方案的意見等材料。法院自收到預(yù)重整工作報告和書面申請等材料之日起在法定期限內(nèi)作出是否受理破產(chǎn)重整申請的裁定。裁定不予受理重整申請但查明債務(wù)人具備破產(chǎn)原因的，可以告知申請人依法提出破產(chǎn)清算申請。

第十九條 【預(yù)重整方案的效力】在預(yù)重整期間，臨時管理人根據(jù)債務(wù)人制作的預(yù)重整草案，符合下列情形之一的，債權(quán)人、出資人與債務(wù)人達(dá)成的協(xié)議，以及債權(quán)人、出資人作出的同意意見，在重整申請受理后繼續(xù)有效，視同對重整計劃草案的表決意見：

(一)債權(quán)人、出資人承諾或者同意的內(nèi)容與重整計劃草案的基本內(nèi)容一致;

(二)重整計劃草案對債權(quán)人、出資人承諾或者同意內(nèi)容的修改未實質(zhì)影響債權(quán)人、出資人利益，且相關(guān)債權(quán)人、出資人同意不再對重整計劃草案進(jìn)行表決。

第二十條 【與重整程序的銜接】受理破產(chǎn)重整申請后，債務(wù)人或者管理人可直接以預(yù)重整方案為依據(jù)制作重整計劃草案提交法院和債權(quán)人會議。

第二十一條 【效力延伸】重整計劃草案的內(nèi)容與預(yù)重整方案內(nèi)容一致或有關(guān)權(quán)利人的權(quán)益更趨優(yōu)化的，有關(guān)出資人、債權(quán)人對預(yù)重整方案的同意視為對該重整計劃草案表決的同意，但下列情形除外：

(一)重整計劃草案對協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行了修改并對有關(guān)權(quán)利人有不利影響，或者與有關(guān)權(quán)利人重大利益相關(guān)的，受到實質(zhì)性影響的權(quán)利人有權(quán)按照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定對重整計劃草案重新進(jìn)行表決;

(二)預(yù)重整方案表決前債務(wù)人隱瞞重要信息、披露虛假信息，或者預(yù)重整方案表決后出現(xiàn)重大變化的，受到實質(zhì)性影響的權(quán)利人有權(quán)按照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定對重整計劃草案重新進(jìn)行表決。

出資人、債權(quán)人對預(yù)重整方案作出是否同意的意思表示前，臨時管理人應(yīng)當(dāng)告知前款規(guī)定的內(nèi)容。

第二十二條 【指定管理人】重整申請受理后，本院可以指定臨時管理人為重整案件管理人，但臨時管理人存在《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第三十三條、第三十四條規(guī)定情形的，或者存在其他證據(jù)證明臨時管理人不能依法、公正執(zhí)行職務(wù)或者有其他不能勝任職務(wù)情形的，本院應(yīng)當(dāng)重新指定管理人。

第二十三條 【臨時管理人報酬】預(yù)重整程序終結(jié)后，人民法院裁定受理重整申請的，管理人報酬經(jīng)債權(quán)人會議審查后，本院在確定或者調(diào)整管理人報酬方案時，應(yīng)當(dāng)參照《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報酬的規(guī)定》第九條的規(guī)定，根據(jù)臨時管理人在預(yù)重整期間的實際履職情況和效果等因素綜合確定。管理人不另行收取預(yù)重整報酬。

本院裁定受理重整申請時重新指定管理人的，預(yù)重整期間，臨時管理人對投資人的引入、預(yù)重整方案的協(xié)商、制作及意見征集等付出合理勞動的，報酬數(shù)額由臨時管理人和債務(wù)人協(xié)商確定。協(xié)商不成的，由法院根據(jù)實際工作情況確定。

預(yù)重整程序終結(jié)后，本院裁定不予受理重整申請的，或者預(yù)重整程序中本院裁定準(zhǔn)許申請人撤回重整申請的，臨時管理人工作酬勞依其與預(yù)重整參與人事先或事后的協(xié)商確定。

第二十四條 【預(yù)重整期間費用】預(yù)重整期間，臨時管理人支出的調(diào)查費、差旅費、通知債權(quán)人等因執(zhí)行職務(wù)的費用由債務(wù)人隨時清償。債務(wù)人未及時清償或債務(wù)人財產(chǎn)暫不足以清償，臨時管理人或他人墊付的，受理破產(chǎn)重整申請后，可以參照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定列入破產(chǎn)費用。

第二十五條 【預(yù)重整期間的借款】預(yù)重整期間，債務(wù)人因繼續(xù)營業(yè)需要而借款的，經(jīng)債權(quán)人同意及法院許可的。受理重整申請后，該借款可以參照企業(yè)破產(chǎn)法第四十二條第四項的規(guī)定清償。

第二十六條 【庭外重組方案或者重組協(xié)議】受理重整申請前，債務(wù)人通過庭外商業(yè)談判擬定預(yù)重整方案或者達(dá)成預(yù)重整協(xié)議的，應(yīng)按照本指引規(guī)定進(jìn)行信息披露并征集債權(quán)人、債務(wù)人出資人、重組方等利害關(guān)系人意見。

重整程序啟動后，債務(wù)人可以在預(yù)重整方案或者達(dá)成預(yù)重整協(xié)議的基礎(chǔ)上制作并提交重整計劃草案。法院可以在收到重整計劃草案之日起十五日內(nèi)，且債權(quán)人債權(quán)申報期屆滿后十五日內(nèi)召開債權(quán)人會議進(jìn)行表決。

上述預(yù)重整方案或者達(dá)成預(yù)重整協(xié)議的內(nèi)容符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十一條規(guī)定，且債務(wù)人出資人、投資人、債權(quán)人等利害關(guān)系人均承諾其意見不反悔的，受理重整申請的，可以視同對重整計劃草案的意見，不再另行表決。

第二十七條 【制定預(yù)重整規(guī)則】預(yù)重整的債務(wù)人及出資人、債權(quán)人等利害關(guān)系人可以參照《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定及本指引的規(guī)定，制定預(yù)重整規(guī)則。

第二十八條 【施行】本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。由本院審判委員會負(fù)責(zé)解釋。法律、司法解釋或者上級法院有新的規(guī)定的，適用法律、司法解釋、上級法院的規(guī)定。

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本文關(guān)鍵詞： 蘇園法, 蘇州工業(yè)園區(qū)人民法院, 審理, 破產(chǎn), 重整, 案件, 指引, 試行