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關(guān)于規(guī)范交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)的若干意見
各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團交通運輸廳（局、委），天津市、上海市交通運輸和港口管理局，天津市市政公路管理局，部海事局，長江航務(wù)管理局，長江口航道管理局：
為進一步貫徹落實《全面推進依法行政實施綱要》，不斷提升交通運輸行政執(zhí)法水平，促進交通運輸行政處罰權(quán)合理、合法、公開、公平、公正行使，確保交通運輸行政法律、法規(guī)和規(guī)章的正確實施，維護公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，結(jié)合交通運輸行政執(zhí)法現(xiàn)狀，現(xiàn)就規(guī)范交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)工作提出如下意見：
一、充分認識規(guī)范交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)的意義
行政處罰自由裁量權(quán)是指根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章所規(guī)定的行政處罰種類和幅度，綜合考慮違法情節(jié)、違法手段、社會危害后果等因素，對擬適用的行政處罰種類和幅度進行綜合裁量的權(quán)限。規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)是國務(wù)院關(guān)于規(guī)范行政執(zhí)法要求的一項重要內(nèi)容，也是進一步落實行政執(zhí)法責任制的重要環(huán)節(jié)。2004年，國務(wù)院印發(fā)的《全面推進依法行政實施綱要》明確提出：“行政機關(guān)行使自由裁量權(quán)的，應(yīng)當在行政決定中說明理由”。2008年，《國務(wù)院關(guān)于加強市縣政府依法行政的決定》強調(diào)指出：“要抓緊組織行政執(zhí)法機關(guān)對法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的有裁量幅度的行政處罰、行政許可條款進行梳理，根據(jù)當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展實際對行政自由裁量權(quán)予以細化，能夠量化的予以量化，并將細化、量化的行政裁量標準予以公布、執(zhí)行”。交通運輸行政執(zhí)法是交通運輸行政管理的重要手段，交通運輸行政執(zhí)法機構(gòu)及其執(zhí)法人員能否合理、合法地正確行使行政處罰自由裁量權(quán)，直接影響到交通運輸法律、法規(guī)和規(guī)章的有效實施，關(guān)系到交通運輸部門的形象，也關(guān)系到行政相對人的切身利益。全面規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)，合理限定行政處罰裁量幅度，既是交通運輸行政執(zhí)法機構(gòu)規(guī)范行政權(quán)力和行政執(zhí)法行為，進一步推進依法行政工作的需要，也是構(gòu)建預(yù)防和懲治腐敗體系的需要。因此，有必要對交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)進行規(guī)范，從制度與機制層面預(yù)防權(quán)力濫用，提高交通運輸行政執(zhí)法水平，為加快現(xiàn)代交通運輸業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的法治環(huán)境。
二、規(guī)范交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)的原則
（一）處罰法定原則。
處罰法定原則也是行政合法性原則，是在行政處罰中的具體體現(xiàn)和要求，指行政處罰必須依法進行。處罰法定原則包含：1.實施處罰的主體必須是法定的行政主體；2.處罰的依據(jù)是法定的；3.行政處罰的程序合法；4.行政處罰的職權(quán)是法定的。處罰法定原則不僅要求實體合法，也要求程序合法，即應(yīng)遵循法定程序。
（二）過罰相當原則。
對違法事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度等因素基本相同的同類行政違法行為，所采取的措施和手段應(yīng)當必要、適當，所適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)當基本相同，行政處罰的種類、輕重程度、減免應(yīng)與違法行為相適應(yīng)，防止處罰畸輕畸重、重責輕罰、輕責重罰等。
（三）教育與處罰相結(jié)合原則。
實施交通運輸行政處罰，糾正交通運輸違法行為，應(yīng)當將處罰與教育相結(jié)合，通過對違法行為人施加與其違法行為的社會危害程度相當?shù)奶幜P，教育公民、法人或者其他組織自覺遵守交通運輸法律法規(guī)，杜絕重處罰輕教育、只處罰不教育現(xiàn)象。
（四）綜合考量原則。
規(guī)范交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當根據(jù)法律規(guī)定，全面考慮、衡量違法事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度等相關(guān)因素，排除不相關(guān)因素的干擾。
（五）平等原則。
在同一違法行為或法律事實中，對相對人應(yīng)一視同仁，不因相對人的身份、地位、財產(chǎn)等不同而在法律適用與處罰上有所區(qū)別，做到公平、公正，尊重和保障每個相對人的正當權(quán)益。
三、規(guī)范交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)的配套制度
（一）陳述、申辯制度。
交通運輸行政處罰決定之前，應(yīng)當告知當事人依法享有陳述、申辯等權(quán)利。對基于交通運輸行政自由裁量權(quán)作出的處罰，應(yīng)當認真審查當事人陳述、申辯提出的事實、理由和證據(jù)，避免行政自由裁量權(quán)行使不公正、不合理。
（二）聽證制度。
交通運輸行政執(zhí)法機構(gòu)作出行政處罰決定時，凡法律規(guī)定需要舉行聽證的情形，應(yīng)告知當事人有權(quán)要求舉行聽證。聽證實行告知、回避制度，依法保障當事人陳述、申辯和質(zhì)證的權(quán)利。
（三）集體討論制度。
在發(fā)生下列情況時，交通運輸行政執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)成立集體討論組織，在案件調(diào)查報告基礎(chǔ)上討論應(yīng)實施的行政處罰。
一是重大行政處罰案件，指交通運輸行政執(zhí)法機構(gòu)作出的吊銷證照、責令停產(chǎn)停業(yè)、五千元以上罰款的行政處罰決定；
二是復(fù)雜、爭議較大的案件，指認定事實和證據(jù)爭議較大的，或適用的法律、法規(guī)和規(guī)章有較大異議的，或違法行為性質(zhì)較重、危害較大的，或執(zhí)法管轄區(qū)域不明確、存有爭議的行政處罰決定；
三是其他重大、復(fù)雜案件。
集體討論會議的記錄人員必須全面客觀的記錄會議討論意見，形成集體討論意見書。集體討論意見書為交通運輸行政處罰案件如何處（理）罰的書面憑證。
（四）裁量說理制度。
交通運輸行政執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當就違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度和當事人主觀過錯等因素，以及最終選擇的處罰種類、幅度等情況作出詳細說明，說明應(yīng)當充分，理由應(yīng)當與行政處罰結(jié)果相關(guān)聯(lián)。其中當場作出行政處罰決定的，應(yīng)當向當事人當面作出口頭說明，并據(jù)實記錄在案，由當事人簽字或者蓋章；一般程序作出行政處罰決定的，可以在行政處罰通知書或者決定書中向當事人作出書面說明。
（五）監(jiān)督、評查和問責制度。
交通運輸行政執(zhí)法機構(gòu)的法制工作機構(gòu)負責監(jiān)督交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)實施的內(nèi)部監(jiān)督檢查工作，根據(jù)工作需要邀請紀檢、監(jiān)察等機構(gòu)派員組成交通運輸行政處罰案卷評查小組進行案件評查工作。對行政自由裁量權(quán)的實施要引入執(zhí)法問責制，因行使行政自由裁量權(quán)失當引起顯失公平的處罰、錯案或者復(fù)議、訴訟敗訴的，應(yīng)當追究相關(guān)當事人責任。
四、規(guī)范交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)的主要內(nèi)容
（一）制定交通運輸行政處罰的裁量標準。
省級交通運輸主管部門、部海事局、長江航務(wù)管理局應(yīng)當在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行政處罰行為、種類、幅度內(nèi)，研究制定規(guī)范本地區(qū)、本系統(tǒng)的交通運輸行政自由裁量權(quán)的具體標準。
一是省級交通運輸主管部門、部海事局、長江航務(wù)管理局應(yīng)當根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的變更或執(zhí)法工作中的實際情況，及時補充、修訂或廢止行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)范和標準。
二是法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰幅度的，應(yīng)當根據(jù)涉案標的、過錯、違法手段、社會危害等情節(jié)劃分明確、具體的等級。原則上可將每種違法行為細化為輕微、一般、較重、嚴重、特別嚴重五個等級。具體標準可以綜合考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、危害程度、實際后果等。
三是省級交通運輸主管部門、部海事局、長江航務(wù)管理局行政執(zhí)法機構(gòu)要根據(jù)各類違法行為的違法程度，綜合考慮當?shù)厣鐣?jīng)濟發(fā)展水平、相對人承受能力和消除社會危害是否及時等因素，確定相應(yīng)的處罰裁量標準，并及時向社會公布。
（二）嚴格執(zhí)行交通運輸行政處罰裁量標準。
各級交通運輸主管部門和交通運輸行政執(zhí)法機構(gòu)要按照公布的交通運輸行政處罰裁量標準，綜合考慮個案違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等，選擇適用的處罰種類和法律依據(jù)，確定適當?shù)奶幜P幅度行使行政處罰權(quán)。對違法行為調(diào)查取證時，要同時收集與確定違法程度和不予、減輕、從輕、從重等量罰情節(jié)有關(guān)的證據(jù)。在告知行政相對人陳述、申辯或者聽證權(quán)前，要掌握確定違法程度和量罰情節(jié)的證據(jù)，按照行政處罰裁量標準告知擬給予的處罰內(nèi)容。
（三）加強對交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)的監(jiān)督。
各級交通運輸主管部門和交通運輸行政執(zhí)法機構(gòu)發(fā)現(xiàn)行政處罰自由裁量權(quán)行使不當?shù)?，?yīng)當及時、主動糾正。
一是要將處罰程序、裁量標準公開。各級交通運輸行政執(zhí)法機構(gòu)在實施行政處罰裁量行為時，應(yīng)當依法履行執(zhí)法程序，明確執(zhí)法流程與裁量標準，并向社會公開。
二是各級交通運輸主管部門要通過行政執(zhí)法投訴、行政執(zhí)法檢查、制定重大案件備案制度、執(zhí)法案卷評查等形式，加強對執(zhí)法機構(gòu)行使行政處罰自由裁量權(quán)情況的監(jiān)督檢查。
三是明確監(jiān)督的內(nèi)容。主要包括：是否制定并公布交通運輸行政處罰裁量標準；是否按照公布的行政處罰裁量標準行使行政處罰權(quán)；是否隨意確定處罰種類和罰款數(shù)額；是否對同一性質(zhì)的案件作出不同處（理）罰；執(zhí)法程序、文書的執(zhí)行與運用是否符合行政處罰自由裁量權(quán)行使的要求；是否及時糾正不當行使行政自由裁量權(quán)的行為等。
四是各級交通運輸主管部門法制工作機構(gòu)要加強對執(zhí)法案件的審核工作，應(yīng)當將辦案機構(gòu)的行政處罰自由裁量權(quán)行使情況作為核審的重要內(nèi)容之一。審核機構(gòu)認為辦案機構(gòu)行使自由裁量權(quán)不當?shù)?，?yīng)當責令改正。
五是各級交通運輸主管部門審理行政復(fù)議案件時，應(yīng)當將行政處罰裁量執(zhí)行標準作為審理行政處罰行為適當性的依據(jù)之一。
六是各級交通運輸主管部門和交通運輸行政執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當建立健全行使行政處罰自由裁量權(quán)的過錯責任追究制度，對因處罰決定違法或不當造成嚴重后果的，依照有關(guān)規(guī)定追究執(zhí)法人員的過錯責任。
五、做好規(guī)范交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)工作的要求
（一）規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作是推進依法行政的一項系統(tǒng)的基礎(chǔ)工程。各地、各單位要高度重視，精心組織，周密部署，加強領(lǐng)導(dǎo)，將規(guī)范交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)工作與貫徹落實國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》及推行交通運輸行政執(zhí)法責任制工作相結(jié)合，與交通運輸行政執(zhí)法證件管理、交通運輸行政執(zhí)法考核評議和交通運輸行政執(zhí)法監(jiān)督檢查工作相結(jié)合，根據(jù)本意見的要求抓緊抓實各項工作，確保規(guī)范交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)工作取得實效。
（二）省級交通運輸主管部門、部海事局、長江航務(wù)管理局要組織制定適用本地區(qū)、本系統(tǒng)的交通運輸行政處罰裁量標準，向社會公開，同時報部備案。制定交通運輸行政處罰裁量標準要廣泛征求意見，根據(jù)本地區(qū)、本系統(tǒng)的執(zhí)法實際，盡量列舉與行政處罰階次相對應(yīng)的情形，確保行政處罰裁量標準具有可操作性。
（三）上級交通運輸主管部門要加強對下級交通運輸主管部門和交通運輸行政執(zhí)法機構(gòu)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和督查。下級交通運輸主管部門和交通運輸行政執(zhí)法機構(gòu)要將工作中存在的問題及時向上級交通運輸行政主管部門反映，確保規(guī)范交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)工作順利進行。
（四）各級交通運輸主管部門和交通運輸行政執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)建立健全行使行政處罰自由裁量權(quán)的信息化系統(tǒng)平臺，推動行政處罰自由裁量工作的數(shù)字化、程序化、網(wǎng)絡(luò)化和信息化。借助計算機技術(shù)手段，將執(zhí)法程序、調(diào)查和取證的步驟、內(nèi)容、要求予以強制性規(guī)范，使行政處罰簡單、快速、規(guī)范、統(tǒng)一，增強行政執(zhí)法的公正性、科學(xué)性和準確性。
（五）規(guī)范交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)工作既要行動積極又要扎實穩(wěn)妥，力爭做到效率與質(zhì)量的有機統(tǒng)一。已開展此項工作的福建、浙江等省省級交通運輸主管部門要認真總結(jié)經(jīng)驗，不斷加以完善、深化和提高；尚未開展此項工作的單位應(yīng)當抓緊推進，穩(wěn)步實施，務(wù)求實效，促進交通運輸行政執(zhí)法水平再上新臺階。
中華人民共和國交通運輸部（章）
二〇一〇年六月一日
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