證監(jiān)辦發(fā)〔2019〕64號《中國證監(jiān)會辦公廳關于印發(fā)〈中國證監(jiān)會在自由貿易試驗區(qū)開展“證照分離”改革全覆蓋試點工作實施方案〉的通知》

《中國證監(jiān)會辦公廳關于印發(fā)〈中國證監(jiān)會在自由貿易試驗區(qū)開展“證照分離”改革全覆蓋試點工作實施方案〉的通知》






證監(jiān)辦發(fā)〔2019〕64號

中國證監(jiān)會各派出機構，各交易所，各下屬單位，各協(xié)會，會內各部門：

近日，國務院印發(fā)《關于在自由貿易試驗區(qū)開展“證照分離”改革全覆蓋試點的通知》（國發(fā)〔2019〕25號），決定自2019年12月1日起，在全國自貿試驗區(qū)開展“證照分離”改革全覆蓋試點。為落實改革要求，我會制定了《中國證監(jiān)會在自由貿易試驗區(qū)開展“證照分離”改革全覆蓋試點工作實施方案》，現(xiàn)予印發(fā)，請認真貫徹落實。



 

中國證監(jiān)會辦公廳

2019年11月29日

中國證監(jiān)會在自由貿易試驗區(qū)開展“證照分離”改革全覆蓋試點工作實施方案

為深化簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務改革，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，根據(jù)《國務院關于在自由貿易試驗區(qū)開展“證照分離”改革全覆蓋試點的通知》（國發(fā)〔2019〕25號），結合我會監(jiān)管工作實際，制定本實施方案。

一、總體要求

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，認真落實黨中央、國務院重大決策部署，持續(xù)深化“放管服”改革。通過在自由貿易試驗區(qū)開展“證照分離”改革全覆蓋試點，進一步理順政府與市場關系，打造市場化、法治化、國際化營商環(huán)境，進一步激發(fā)市場主體活力，推動經濟高質量發(fā)展。

二、試點范圍和內容

自2019年12月1日起，在上海、廣東、天津、福建、遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川、陜西、海南、山東、江蘇、廣西、河北、云南、黑龍江等自由貿易試驗區(qū)，實行“證照分離”改革全覆蓋試點。對納入“證照分離”改革全覆蓋試點事項清單的我會17項涉企經營許可事項，持續(xù)優(yōu)化審批服務，加強事中事后監(jiān)管。清單之外不得違規(guī)限制企業(yè)進入相關行業(yè)或領域，企業(yè)取得營業(yè)執(zhí)照即可自主開展經營，克服“準入不準營”現(xiàn)象。在改革試點期間，及時總結改革經驗，不斷完善改革措施。

三、具體改革舉措

（一）推動行政許可事項全程網(wǎng)上辦理。貫徹落實國務院“互聯(lián)網(wǎng)+政務服務”總體要求，建成并完善我會在線政務服務平臺，推動實現(xiàn)行政許可事項網(wǎng)上申報、網(wǎng)上受理、網(wǎng)上反饋、網(wǎng)上核準的全流程網(wǎng)上辦理，實現(xiàn)政務服務“一網(wǎng)、一門、一次”的目標。

（二）不斷加強政務主動公開力度。制定并發(fā)布針對“證照分離”改革全覆蓋試點區(qū)域相關主體的行政審批事項服務指南，公開辦理流程、依據(jù)、時限、審批部門、所需申請材料等信息。進一步細化審核信息公示，及時公開受理進度、審批結果等信息，提高審批事項透明度和可預期性。

（三）進一步壓減行政許可申請材料。從工作實際出發(fā)，梳理精簡冗余申請材料，對于可通過部門間信息共享獲取的信息，不再要求企業(yè)提供。精簡后的申請材料目錄及時通過服務指南對外公示，面向“證照分離”改革全覆蓋試點區(qū)域市場主體先行先試。

（四）定期公布存量企業(yè)情況。在我會官網(wǎng)相關欄目下，定期公布證券公司、期貨公司、公募基金管理機構、證券投資基金托管人、證券投資咨詢機構、境外機構投資者等名錄。對于證券交易所、證券登記結算機構、期貨交易場所、期貨專門結算機構、證券金融公司等機構設立、解散等審批事項，在及時公布存量機構情況基礎上，逐步推動調整為政府內部審批事項。

四、加強事中事后監(jiān)管舉措

（一）強化日常監(jiān)管。加強現(xiàn)場檢查，落實“雙隨機、一公開”檢查機制，結合“問題和風險”導向，將隨機抽查的比例頻次和抽查對象的合規(guī)狀況、風險等級等掛鉤。做好非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查的銜接，針對普遍性問題和突出問題開展專項檢查，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為依法查處。充分發(fā)揮派出機構和交易場所等單位一線監(jiān)管作用，強化監(jiān)管協(xié)作。推進科技監(jiān)管，充分運用大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等技術，促進監(jiān)管信息歸集共享，加強對風險的跟蹤預警，提升監(jiān)管智能化、精準化水平。及時處理投訴舉報，對潛在風險大、可能造成嚴重不良后果的，嚴格監(jiān)管。

（二）提高信用監(jiān)管效能。推進證券公司、期貨公司等主體分類監(jiān)管，依據(jù)公司誠信情況，在監(jiān)管方式、檢查頻率等方面實行區(qū)別對待。及時錄入并更新有關主體的資本市場誠信檔案信息，完善誠信信息共享機制，依法落實對失信主體的聯(lián)合懲戒機制。

（三）發(fā)揮行業(yè)協(xié)會自律作用。充分發(fā)揮證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織作用，推動建立健全行業(yè)自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準則，引導會員單位規(guī)范經營行為，實現(xiàn)監(jiān)管的有效延伸。

五、組織實施

（一）提高思想認識。開展“證照分離”改革，是落實黨中央、國務院重大決策部署，推進簡政放權，釋放企業(yè)創(chuàng)新活力的重要舉措。各單位、各部門要深刻認識開展“證照分離”改革全覆蓋試點的重要意義和作用，堅決把思想認識統(tǒng)一到黨中央、國務院決策部署上來，認真做好改革各項工作。

（二）加強協(xié)調配合。辦公廳負責牽頭協(xié)調我會“證照分離”改革全覆蓋試點工作，會內相關行政許可審批部門負責具體組織實施，其余單位、部門做好配合。對于下放到派出機構的涉企經營許可事項，由會內相關行政許可審批部門統(tǒng)籌指導，自由貿易試驗區(qū)所在地證監(jiān)局負責實施。

（三）強化信息共享。會機關統(tǒng)籌將行政許可、備案、執(zhí)法檢查、行政處罰等信息及時歸集至全國一體化在線政務服務平臺、全國信用信息共享平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，除涉及國家秘密的外，實現(xiàn)涉及企業(yè)經營的政府信息集中共享。派出機構、相關單位形成和取得的信息，由派出機構、相關單位推送至會信息中心，由會信息中心匯總后統(tǒng)一推送至國家信息共享平臺。

（四）抓好貫徹落實。對于“證照分離”改革全覆蓋試點區(qū)域市場主體，相關單位、部門要持續(xù)優(yōu)化審批服務、加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管，不折不扣抓好政策貫徹落實。進一步聚焦企業(yè)關切，協(xié)調指導支持各自由貿易試驗區(qū)妥善解決改革推進中遇到的困難和問題。持續(xù)跟蹤關注改革實施情況，認真研究解決發(fā)現(xiàn)的問題，適時提出完善“證照分離”改革的意見建議，按照國務院有關部署定期對清單進行修訂完善。及時總結改革經驗，積極探索優(yōu)化審批服務的創(chuàng)新舉措，不斷加大改革力度，為下一步從自貿試驗區(qū)推向全國打下扎實基礎。



附件：證監(jiān)會“證 照分離”改革全覆蓋試點事項清單

本文鏈接：http://www.fl1002.com/doc/73760.html

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