清整聯(lián)辦〔2018〕2號(hào)《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于穩(wěn)妥處置地方交易場所遺留問題和風(fēng)險(xiǎn)的意見〉的通知》

《清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于穩(wěn)妥處置地方交易場所遺留問題和風(fēng)險(xiǎn)的意見〉的通知》








清整聯(lián)辦〔2018〕2號(hào)

中央宣傳部、中央政法委、中央網(wǎng)信辦、高法院、高檢院、發(fā)展改革委、科技部、工業(yè)和信息化部、公安部、司法部、財(cái)政部、自然資源部、生態(tài)環(huán)境部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、商務(wù)部、文化和旅游部、人民銀行、國資委、市場監(jiān)管總局、廣電總局、銀保監(jiān)會(huì)、林草局、郵政局、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公廳(辦公室、秘書局)，各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府辦公廳，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)辦公廳:

為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院防控金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)國家金融安全和社會(huì)穩(wěn)定的決策部署，推動(dòng)解決地方交易場所清理整頓遺留問題，2018年9月13日，清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室在北京組織召開交易場所清理整頓工作專題會(huì)議。聯(lián)席會(huì)議召集人、證監(jiān)會(huì)主席劉士余到會(huì)并作了講話，聯(lián)席會(huì)議部分成員單位和有關(guān)部門相關(guān)司局負(fù)責(zé)同志，部分省市人民政府副秘書長、地方金融管理部門負(fù)責(zé)同志參加了會(huì)議。會(huì)議通報(bào)了各類交易場所清理整頓工作的總體形勢和面臨的主要問題，聽取了重點(diǎn)地區(qū)有關(guān)清理整頓工作情況報(bào)告，并就穩(wěn)妥處置地方交易場所遺留問題和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了研究部署。經(jīng)會(huì)議討論并征求各參會(huì)單位意見，形成《關(guān)于穩(wěn)妥處置地方交易場所遺留問題和風(fēng)險(xiǎn)的意見》(以下簡稱《意見》)?，F(xiàn)將《意見》予以印發(fā)，請各成員單位、有關(guān)部門、各省級人民政府按照文件要求認(rèn)真貫徹落實(shí)。





 

清理整頓各類精易場斷部定聯(lián)席會(huì)議辦公室

 (中國證監(jiān)會(huì)辦公廳代章)

2018年11月1日

關(guān)于穩(wěn)妥處置地方交易場所遺留問題和風(fēng)險(xiǎn)的意見

2017年初清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議(以下簡稱聯(lián)席會(huì)議)第三次會(huì)議部署開展“回頭看”工作以來，在黨中央、國務(wù)院堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，各地區(qū)各部門積極采取措施，集中開展清理整頓工作，有效遏制了交易場所無序擴(kuò)張、風(fēng)險(xiǎn)蔓延勢頭，市場秩序明顯好轉(zhuǎn)。同時(shí)也要看到，目前郵幣卡、大宗商品等類別交易場所的風(fēng)險(xiǎn)處置工作還未完成，金融資產(chǎn)類交易場所風(fēng)險(xiǎn)隱患仍然較大，直接影響到金融和社會(huì)穩(wěn)定。為全面貫徹落實(shí)黨的十九大精神以及中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、全國金融工作會(huì)議有關(guān)防控金融風(fēng)險(xiǎn)的決策部署，根據(jù)國務(wù)院有關(guān)文件規(guī)定、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)關(guān)于打好防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)三年行動(dòng)方案以及聯(lián)席會(huì)議有關(guān)工作安排，現(xiàn)就三年攻堅(jiān)戰(zhàn)期間穩(wěn)妥處置地方交易場所遺留問題和風(fēng)險(xiǎn)提出以下意見:

一、切實(shí)提高對清理整頓工作政治屬性的認(rèn)識(shí)

各地區(qū)各部門要以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，牢固樹立“四個(gè)意識(shí)”，堅(jiān)定“四個(gè)自信”，踐行“兩個(gè)堅(jiān)決維護(hù)”，從防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)大局出發(fā)，增強(qiáng)清理整頓各類交易場所、穩(wěn)妥處置遺留問題和風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任感和緊迫感，全力以赴，各盡其責(zé)，協(xié)同作戰(zhàn)，穩(wěn)妥處置地方交易場所遺留問期，全面決勝清理整頓各類交易場所攻堅(jiān)戰(zhàn)。

各地區(qū)各部門要進(jìn)一步提高政治站位和行動(dòng)自覺，充分認(rèn)識(shí)到整治交易場所亂象，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性，艱巨性和必要性。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)運(yùn)行存在下行壓力，面臨一些新問題新挑戰(zhàn)，外部環(huán)境發(fā)生較大變化。在新形勢下，對地分人易場所潰留問題和風(fēng)險(xiǎn)絕不能麻痹大意，要堅(jiān)決防止久拖生變，防止經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)影響社會(huì)穩(wěn)定大局。各地區(qū)各部門要切實(shí)提高對交易場所清理整頓工作的政治屬性，國家屬性和人民性的認(rèn)識(shí)，扎實(shí)有效推進(jìn)交易場所清理整頓和風(fēng)險(xiǎn)處置工作，將維護(hù)廣大人民群眾根本利益落到實(shí)處。

各地區(qū)要嚴(yán)格落實(shí)清理整頓交易場所屬地職責(zé)，在前期工作的基礎(chǔ)上，發(fā)揚(yáng)連續(xù)作戰(zhàn)精神，敢于擔(dān)當(dāng)，積極作為，不懈息，不松勁，下大力氣，  綜合施策，全力做好交易場所遺留問題解決和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。聯(lián)席會(huì)議各成員單位、有關(guān)部門應(yīng)密切配合，做好政策指導(dǎo)，加強(qiáng)協(xié)同聯(lián)動(dòng)，采取有效措施推動(dòng)本行業(yè)( 領(lǐng)域)交易場所清理整頓工作。

各地區(qū)和有關(guān)部門要堅(jiān)決查處交易場所清理整頓和風(fēng)險(xiǎn)處置工作中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，加大對從事違法違規(guī)活動(dòng)的交易場所及相關(guān)主體的資任追究力度，對發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法犯罪問題，及時(shí)移送有關(guān)部門依法查處。對日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題要打早打小，露頭就打，加大違法違規(guī)成本，不斷凈化市場環(huán)境，為交易場所健康有序發(fā)展?fàn)I造良好氛圍。

二、穩(wěn)妥解決郵幣卡類交易場所遺留問題

各地區(qū)要按照清理整頓“回頭看”工作安排及《關(guān)于印發(fā)〈郵幣卡類交易場所清理整頓工作專題會(huì)議紀(jì)要〉的通知》(清整聯(lián)辦〔2017〕49號(hào))要求，積極采取有力措施，有效推進(jìn)郵幣卡類交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置工作，穩(wěn)妥化解郵幣卡類交易場所遺留問題，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

(一).積極疏導(dǎo)客戶。

要督導(dǎo)郵幣卡類交易場所通過引導(dǎo)小額持倉人提貨離場等方式穩(wěn)步做好存量合規(guī)客戶的清退疏導(dǎo)工作。擬組建專門郵幣卡交易場所開展合規(guī)交易的地區(qū)，可協(xié)調(diào)做好相關(guān)工作，通過新的交易場所以適當(dāng)方式承接吸納原郵幣卡類交易場所存量合規(guī)客戶，化解歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)?？蛻艮D(zhuǎn)移到新的交易場所的，要確保認(rèn)可新交易規(guī)則(制度)并全部了結(jié)原有糾紛，自愿承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)，避免出現(xiàn)回流反復(fù)。相關(guān)地區(qū)要依法依規(guī)將網(wǎng)上郵幣卡新型交易業(yè)態(tài)納入交易場所清理整頓范圍，該取締的取締，同意保留的應(yīng)完善審批程序，監(jiān)督引導(dǎo)其合規(guī)運(yùn)營，并在疏導(dǎo)吸收郵幣卡類交易場所存量合規(guī)客戶等方面發(fā)揮積極作用。

(二).化解存量風(fēng)險(xiǎn)。

各地區(qū)要在全面摸清客戶情況、資金流向和風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)的基礎(chǔ)上制定存量風(fēng)險(xiǎn)化解方案，做好違法性質(zhì)認(rèn)定和司法措施銜接，防止引發(fā)處置風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。對郵幣卡類交易場所的存量客戶，要認(rèn)真做好分類處置工作，在核實(shí)損失和厘清責(zé)任的基礎(chǔ)上，通過引導(dǎo)提貨離場、莊家及發(fā)售人出資回購、督促交易場所及其分支機(jī)構(gòu)給予合理補(bǔ)償?shù)确绞街鸩角逋丝蛻簦粩鄩嚎s直至徹底化解存量風(fēng)險(xiǎn)。擬組建專門郵幣卡交易場所的地區(qū)，要把好股東資質(zhì)關(guān)，經(jīng)省級人民政府批準(zhǔn)后籌建，開業(yè)前應(yīng)當(dāng)報(bào)聯(lián)席會(huì)議備案，以保持全國步調(diào)統(tǒng)一，規(guī)則統(tǒng)一，并做好后續(xù)監(jiān)管安排。存量風(fēng)險(xiǎn)未得到化解的，新的郵幣卡交易場所不得開業(yè)。

(三).切實(shí)維護(hù)穩(wěn)定。

各地區(qū)要切實(shí)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定大局，完善工作預(yù)案，妥善處理信訪投訴，保護(hù)投資者合法權(quán)益。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)研判和輿論引導(dǎo)，及時(shí)處理苗頭性問題，做好風(fēng)險(xiǎn)屬地化解和重點(diǎn)人員穩(wěn)控吸附。繼續(xù)做好對郵幣卡類交易場所股東、高管、發(fā)售人、莊家以及會(huì)員、代理機(jī)構(gòu)等相關(guān)責(zé)任人員的管控工作，督促其配合風(fēng)險(xiǎn)處置和追贓挽損，及時(shí)對涉嫌違法犯罪行為立案偵查，依法追究有關(guān)人員責(zé)任。對在風(fēng)險(xiǎn)處置過程中積極配合、主動(dòng)出資回購或賠償(補(bǔ)償)投資者損失的，可依法適當(dāng)減輕、從輕處罰。

三、妥善處置金融資產(chǎn)類交易場所風(fēng)險(xiǎn)隱患。

各地區(qū)應(yīng)在進(jìn)一步摸清金融資產(chǎn)類交易場所底數(shù)的基礎(chǔ)上，制定細(xì)化清理規(guī)范方案和維穩(wěn)預(yù)案，妥善處置存量風(fēng)險(xiǎn)，督導(dǎo)其依法合規(guī)運(yùn)營。

(一).限定業(yè)務(wù)范圍。

金融資產(chǎn)類交易場所應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、中央金融管理部門有關(guān)規(guī)定和指導(dǎo)意見、清理整頓各類交易場所有關(guān)文件要求，依法合規(guī)開展金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、地方資產(chǎn)管理公司不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、地方金融監(jiān)管領(lǐng)域的金融產(chǎn)品交易等業(yè)務(wù)。金融資產(chǎn)類交易場所不得非法從事中央金融管理部門監(jiān)管的金融業(yè)務(wù)，涉及人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)業(yè)務(wù)許可事項(xiàng)的，應(yīng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)牌照;未經(jīng)批準(zhǔn)，不得發(fā)行、銷售(代理銷售)、交易中央金融管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)管的金融產(chǎn)品;不得直接或間接向社會(huì)公眾進(jìn)行融資或銷售金融產(chǎn)品，不得與互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開展合作，不得為其他金融機(jī)構(gòu)(或一般機(jī)構(gòu))相關(guān)產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)。金融資產(chǎn)類交易場所應(yīng)制定投資者(包括交易類業(yè)務(wù)的買方)適當(dāng)性制度，且投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)不低于《中國人民銀行中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》(銀發(fā)〔2018〕106號(hào))要求的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，并在開戶環(huán)節(jié)對投資者進(jìn)行實(shí)名校驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力測試。

(二).分類化解存量。

對于超出規(guī)定范圍的交易類業(yè)務(wù)，應(yīng)立即停止。對于有基礎(chǔ)資產(chǎn)對應(yīng)的債權(quán)類業(yè)務(wù)，以及元基礎(chǔ)資產(chǎn)對應(yīng)但有擔(dān)保、抵押或質(zhì)押的債權(quán)類業(yè)務(wù)，不得新增，存量到期后按合同約定兌付，不得展期或滾動(dòng)發(fā)行。對于無基礎(chǔ)資產(chǎn)對應(yīng)且無擔(dān)保、抵押或質(zhì)押的債權(quán)類業(yè)務(wù)、信用類債權(quán)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)以及其他已經(jīng)形成“資金池”的業(yè)務(wù)，要嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)增量，通過回收債權(quán)、出售資產(chǎn)等方式逐步壓縮清理。在壓降違規(guī)業(yè)務(wù)規(guī)模的前提下，確保后續(xù)新增業(yè)務(wù)合法合規(guī)，用1到2年的時(shí)間逐步化解風(fēng)險(xiǎn)。

(三).加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作。

各省級人民政府要切實(shí)履行對金融資產(chǎn)類交易場所的監(jiān)管主體責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。地方金融監(jiān)管部門要加強(qiáng)日常監(jiān)管，明確監(jiān)管要求，提升監(jiān)管效能，完善非現(xiàn)場監(jiān)測手段，及時(shí)開展以問題風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的現(xiàn)場檢查，根據(jù)國家規(guī)定和地方立法行使行政執(zhí)法權(quán)。人民銀行會(huì)同相關(guān)監(jiān)管部門加強(qiáng)地方金融資產(chǎn)類交易場所的規(guī)則制定和業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作。證監(jiān)會(huì)會(huì)同人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)對金融資產(chǎn)類交易場所的業(yè)務(wù)性質(zhì)進(jìn)行認(rèn)定。中央金融管理部門及其派出機(jī)構(gòu)要做好對地方金融監(jiān)管部門的專業(yè)支持和監(jiān)督指導(dǎo)，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，防止監(jiān)管空白和監(jiān)管套利，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)投資者利益，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

四、有序撤并大宗商品類交易場所。

各地區(qū)應(yīng)加深對大宗商品類交易場所功能定位、發(fā)展模式，潛在風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，根據(jù)當(dāng)?shù)刭Y源稟賦和產(chǎn)業(yè)需求，合理規(guī)劃布局，促進(jìn)大宗商品的自由流轉(zhuǎn)和公平交易。同時(shí)采取有效措施清退與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)無關(guān)的大宗商品類交易場所，妥善解決矛盾糾紛。

(一).嚴(yán)防脫實(shí)向虛。

大宗商品類交易場所應(yīng)立足于商品現(xiàn)貨和當(dāng)?shù)刭Y源優(yōu)勢，切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，交易模式合規(guī)，業(yè)務(wù)制度健全，交易軟件合法，在匯聚信息、發(fā)現(xiàn)價(jià)格、便利交易、促進(jìn)流轉(zhuǎn)等方面更好地滿足上下游產(chǎn)業(yè)客戶需求。交易客戶限定為行業(yè)內(nèi)企業(yè)，不得誘導(dǎo)個(gè)人投資者參與投機(jī)交易。參與特許經(jīng)營類產(chǎn)品交易的應(yīng)取得相關(guān)經(jīng)營資質(zhì)。上線品種的交易價(jià)格應(yīng)基于買賣雙方真實(shí)交易達(dá)成，反映現(xiàn)貨市場價(jià)格，不得依據(jù)任何其他……






 

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本文關(guān)鍵詞： 清整聯(lián)辦, 穩(wěn)妥, 處置, 地方, 交易, 場所, 遺留問題, 風(fēng)險(xiǎn), 意見, 通知