渝金發(fā)〔2013〕17號(hào) 重慶市金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)《重慶市交易場(chǎng)所監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則(試行)》的通知
重慶市金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)《重慶市交易場(chǎng)所監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則(試行)》的通知
渝金發(fā)〔2013〕17號(hào)
各區(qū)縣(自治縣)金融辦(金融工作管理部門(mén))、各交易場(chǎng)所:
為進(jìn)一步加強(qiáng)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理,促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展,防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)《重慶市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理的意見(jiàn)》(渝府發(fā)〔2013〕44號(hào))精神,我辦制定了《重慶市交易場(chǎng)所監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則(試行)》,現(xiàn)印發(fā)給你們,請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中出現(xiàn)的問(wèn)題,請(qǐng)及時(shí)反饋我辦。
各交易場(chǎng)所要在2014年6月30日前按照渝府發(fā)〔2013〕44號(hào)文件和本實(shí)施細(xì)則規(guī)定補(bǔ)充完善各項(xiàng)管理制度,并達(dá)到本實(shí)施細(xì)則有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的要求。
附件:重慶市交易場(chǎng)所監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則(試行)
重慶市金融工作辦公室
2013年12月9日
重慶市交易場(chǎng)所監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則(試行)
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實(shí)《重慶市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理的意見(jiàn)》(渝府發(fā)〔2013〕44號(hào))精神,進(jìn)一步加強(qiáng)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理,促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展,防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn),制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條 本實(shí)施細(xì)則所稱(chēng)交易場(chǎng)所是指在我市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的,從事權(quán)益類(lèi)、合約類(lèi)交易的交易機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu),僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。其中,權(quán)益類(lèi)交易是指產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易,合約類(lèi)交易是指以商品合約及其他合約為交易對(duì)象的合規(guī)交易。
國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所及分支機(jī)構(gòu)不適用本實(shí)施細(xì)則。
第三條 根據(jù)市政府授權(quán),重慶市金融工作辦公室(以下簡(jiǎn)稱(chēng)市金融辦)負(fù)責(zé)全市交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理,承擔(dān)交易場(chǎng)所發(fā)展規(guī)劃編制、設(shè)立審查、日常監(jiān)管、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)以及牽頭處置風(fēng)險(xiǎn)等工作。
第四條 交易場(chǎng)所要遵循公開(kāi)、公平、公正的原則,維護(hù)正常市場(chǎng)秩序,保護(hù)各類(lèi)交易主體合法權(quán)益。
第二章 機(jī)構(gòu)設(shè)立
第五條 新設(shè)交易場(chǎng)所,應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式,可以在名稱(chēng)中使用“交易所”、“交易中心”、“交易市場(chǎng)”、“轉(zhuǎn)讓中心”等字樣。
第六條 新設(shè)交易場(chǎng)所,除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)的外,必須報(bào)市政府批準(zhǔn)。名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的,由市政府征求國(guó)家清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議意見(jiàn),在取得書(shū)面反饋意見(jiàn)后作出是否批準(zhǔn)的決定。
第七條 新設(shè)交易場(chǎng)所,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)實(shí)收貨幣資本不低于3000萬(wàn)元人民幣;
(二)有符合規(guī)定的章程和交易規(guī)則;
(三)擬任高級(jí)管理人員近5年內(nèi)沒(méi)有違法記錄、未涉及尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件,無(wú)不良信用記錄,并具備與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)有關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、行業(yè)工作經(jīng)歷和管理經(jīng)驗(yàn);
(四)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全;
(五)有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他必要設(shè)施;
(六)符合國(guó)家和市政府規(guī)定的其他條件。
第八條 新設(shè)交易場(chǎng)所,其出資人應(yīng)具備下列條件:
(一)企業(yè)作為出資人的,原則上應(yīng)當(dāng)存續(xù)3年以上且財(cái)務(wù)狀況良好,最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利;無(wú)不良信用記錄;無(wú)虛報(bào)注冊(cè)資本、虛假出資和抽逃出資等違法記錄;以合法的自有貨幣資金出資,不以借貸資金入股,不以他人委托資金入股。
(二)自然人作為出資人的,應(yīng)是具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍,具有完全民事行為能力的中國(guó)公民;在最近5年內(nèi)沒(méi)有違法記錄、未涉及尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件;無(wú)不良信用記錄;以合法的自有貨幣資金出資,不以借貸資金入股,不以他人委托資金入股。
(三)其它社會(huì)組織作為出資人的,應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及市金融辦規(guī)定的其它條件。
第九條 新設(shè)交易場(chǎng)所,須經(jīng)籌建和開(kāi)業(yè)兩個(gè)階段。
第十條 籌建交易場(chǎng)所,應(yīng)由出資人各方共同作為申請(qǐng)人向市金融辦提出籌建申請(qǐng),由市金融辦受理并審查。市金融辦自收到完整籌建申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立條件審查。
符合條件并確有必要設(shè)立的,市金融辦根據(jù)需要征求市級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)后,提出是否同意設(shè)立的意見(jiàn),報(bào)市政府批準(zhǔn)。
第十一條 籌建交易場(chǎng)所,申請(qǐng)人應(yīng)向市金融辦提交以下申請(qǐng)材料:
(一)設(shè)立申請(qǐng)書(shū),包括擬設(shè)交易場(chǎng)所的名稱(chēng)、擬注冊(cè)地、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、交易品種、交易方式等基本信息;
(二)可行性研究報(bào)告,包括設(shè)立交易場(chǎng)所的目的、依據(jù)、可行性、必要性、同業(yè)狀況及市場(chǎng)前景分析、風(fēng)險(xiǎn)控制能力分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益分析等;
(三)籌建方案,包括籌建工作的組織領(lǐng)導(dǎo),部門(mén)設(shè)置、高級(jí)管理人員和從業(yè)人員的數(shù)量配備,規(guī)章制度材料的制訂計(jì)劃,籌建工作步驟和時(shí)間安排等;
(四)總體架構(gòu)設(shè)計(jì)方案,包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、內(nèi)部組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)控制體系、資金清算和結(jié)算模式等;
(五)發(fā)起人基本情況,包括主發(fā)起人的名稱(chēng)、注冊(cè)資本、實(shí)收資本、注冊(cè)地址、法定代表人、經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況簡(jiǎn)介、經(jīng)年檢的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)審計(jì)的近3年財(cái)務(wù)報(bào)告、人民銀行信用報(bào)告等,其他發(fā)起人的資信證明和有關(guān)資料;交易場(chǎng)所籌備組成立文件和籌備工作委托書(shū);工商行政管理部門(mén)核發(fā)的《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》復(fù)印件;
(六)交易場(chǎng)所擬注冊(cè)地區(qū)縣(自治縣)政府或有關(guān)部門(mén)出具的推薦函或有關(guān)文件;
(七)市金融辦要求的其他文件、材料。
第十二條 籌建交易場(chǎng)所,應(yīng)當(dāng)在獲得市政府批準(zhǔn)后,由申請(qǐng)人憑市金融辦的批復(fù)文件到工商行政管理部門(mén)辦理工商登記。
第十三條 擬設(shè)交易場(chǎng)所完成籌建工作的,應(yīng)當(dāng)向市金融辦提出開(kāi)業(yè)申請(qǐng),由市金融辦受理、審查并決定。市金融辦自收到完整開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出同意或者不同意的書(shū)面決定。
第十四條 擬設(shè)交易場(chǎng)所申請(qǐng)開(kāi)業(yè),應(yīng)當(dāng)向市金融辦提交下列申請(qǐng)材料:
(一)開(kāi)業(yè)申請(qǐng)書(shū),包括擬開(kāi)業(yè)交易場(chǎng)所名稱(chēng)、住所、組織形式、注冊(cè)資本、注冊(cè)地、股東構(gòu)成、業(yè)務(wù)范圍和籌建工作完成情況等。
(二)規(guī)章制度材料,包括章程、交易規(guī)則、結(jié)算細(xì)則、交收細(xì)則、資金管理制度、投資者管理制度、交易違規(guī)處理辦法、信息披露制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性保障及交易主體(客戶(hù))、代理商、經(jīng)紀(jì)商等管理制度;
(三)擬任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷及證明材料,人民銀行信用報(bào)告等;
(四)交易場(chǎng)所住所所有權(quán)或使用權(quán)證明材料;
(五)商品合約類(lèi)交易場(chǎng)所交收倉(cāng)庫(kù)證明材料;
(六)交易信息系統(tǒng)供應(yīng)商的資質(zhì)證明材料;
(七)有關(guān)機(jī)構(gòu)出具的交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性檢測(cè)報(bào)告;
(八)市金融辦要求的其他文件、材料。
第三章 分支機(jī)構(gòu)
第十五條 交易場(chǎng)所設(shè)立分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)符合實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,滿(mǎn)足市場(chǎng)實(shí)際需要。要建立完善服務(wù)全市、輻射西南、面向全國(guó)的交易體系,增強(qiáng)我市金融資源聚集輻射度。
第十六條 交易場(chǎng)所設(shè)立分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人員、合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制等的統(tǒng)一規(guī)范和管理。
第十七條 市內(nèi)交易場(chǎng)所確有必要在市內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)符合第七條第(三)、(四)、(五)、(六)款的規(guī)定,并報(bào)經(jīng)市金融辦核準(zhǔn)。
第十八條 市內(nèi)交易場(chǎng)所申請(qǐng)?jiān)谑型庠O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)分別報(bào)經(jīng)市金融辦核準(zhǔn)及擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)人民政府或其授權(quán)部門(mén)批(核)準(zhǔn)。
第十九條 市外交易場(chǎng)所申請(qǐng)?jiān)谑袃?nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)持所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)文件,向市金融辦提出申請(qǐng),按照新設(shè)交易場(chǎng)所程序報(bào)經(jīng)市政府批準(zhǔn)。
第二十條 市外交易場(chǎng)所申請(qǐng)?jiān)谑袃?nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足下列條件:
(一)該交易場(chǎng)所有符合需要的實(shí)收貨幣資本;
(二)該交易場(chǎng)所所在地的清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作通過(guò)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議檢查驗(yàn)收;
(三)該交易場(chǎng)所須經(jīng)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立;
(四)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)須經(jīng)該交易場(chǎng)所所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)同意。
第四章 業(yè)務(wù)規(guī)定
第二十一條 交易場(chǎng)所開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng),不得違反法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院、市政府的有關(guān)規(guī)定。
第二十二條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)與各參與主體約定明確的權(quán)利和義務(wù),保障各參與主體享有平等的市場(chǎng)參與機(jī)會(huì),并明確違規(guī)、違約行為及其處理辦法。
交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)制定完善交易規(guī)則和交易主體(客戶(hù))、代理商、經(jīng)紀(jì)商等業(yè)務(wù)管理制度并經(jīng)市金融辦審查后公布。
第二十三條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)相適應(yīng)的投資者管理制度,明確交易主體開(kāi)、銷(xiāo)戶(hù)的資格和條件。
第二十四條 交易場(chǎng)所為每一個(gè)交易主體或客戶(hù)設(shè)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)的,應(yīng)當(dāng)采取有效措施加強(qiáng)對(duì)交易賬戶(hù)的管理。
第二十五條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)妥善管理客戶(hù)資金,實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存管,不得挪用,并與存管機(jī)構(gòu)簽訂賬戶(hù)監(jiān)管協(xié)議。
商業(yè)銀行、第三方支付機(jī)構(gòu)等金融機(jī)構(gòu)不得為未經(jīng)批準(zhǔn)的違規(guī)交易場(chǎng)所的交易結(jié)算資金提供開(kāi)戶(hù)、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)等服務(wù);已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu),要開(kāi)展自查自清并做好善后工作。
第二十六條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)采取合法、有效的措施,督促交易主體(客戶(hù))、代理商、經(jīng)紀(jì)商等遵守交易規(guī)則和管理制度,保障交易正常進(jìn)行,促進(jìn)合約履行。
第二十七條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)妥善保存交易記錄等各種原始憑證以及登記、存管、結(jié)算和交收服務(wù)等數(shù)據(jù)資料,保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。
第二十八條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)每日公布交易行情等市場(chǎng)信息。交易場(chǎng)所公布價(jià)格等市場(chǎng)信息,應(yīng)當(dāng)按照交易規(guī)則或管理制度中規(guī)定的方式采集和公布。
交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)保證交易主體有平等機(jī)會(huì)獲取市場(chǎng)的交易行情和其他公開(kāi)披露的信息。
第二十九條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)配備專(zhuān)門(mén)的信息系統(tǒng)管理人員,為交易提供必備的計(jì)算機(jī)、通信等設(shè)備,有完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施,保證交易信息系統(tǒng)符合安全穩(wěn)定性要求。
第三十條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)制定完善財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制、信息安全保障等內(nèi)部管理制度,建立健全內(nèi)部治理機(jī)構(gòu),制定穩(wěn)健有效的議事規(guī)則和決策程序,提高內(nèi)部治理的有效性。
第三十一條 交易場(chǎng)所股東或工作人員不得在所屬交易場(chǎng)所直接或間接參與交易(國(guó)家或市政府另有規(guī)定的除外)。
第三十二條 交易場(chǎng)所工作人員不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益,不得從交易主體、客戶(hù)處謀取利益。交易場(chǎng)所工作人員履行職務(wù),遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí),應(yīng)當(dāng)回避。
第三十三條 交易場(chǎng)所和各參與主體不得有下列行為:
(一)侵占投資者資金或其他資產(chǎn);
(二)公布虛假的價(jià)格行情、操縱交易價(jià)格或蓄意串通、自買(mǎi)自賣(mài)及偽造、篡改交易信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)等影響交易價(jià)格或交易量;
(三)進(jìn)行內(nèi)幕交易、欺詐投資者(客戶(hù))或者惡意套取手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用;
(四)對(duì)交易場(chǎng)所股東或?qū)嶋H控制人的關(guān)聯(lián)人的交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求或提供特殊便利;
(五)虛設(shè)交易賬戶(hù);
(六)虛擬資金進(jìn)行虛假交易;
(七)為交易、結(jié)算、交易品種上市或交易標(biāo)的物交割設(shè)置不合理的條件;
(八)虛假宣傳或承諾,誘騙投資者參與交易;
(九)代客交易或代客理財(cái);
(十)其他侵害投資者合法利益的行為。
第五章 變更和終止
第三十四條 交易場(chǎng)所有下列變更事項(xiàng)之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)市金融辦核準(zhǔn):
(一)變更名稱(chēng)或組織形式;
(二)變更法定代表人、高級(jí)管理人員或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人;
(三)變更注冊(cè)資本;
(四)持有5%以上股權(quán)的股東變更;
(五)變更業(yè)務(wù)范圍、交易方式;
(六)新設(shè)或變更交易品種;
(七)修改章程、交易規(guī)則;
(八)分立、合并或解散;
(九)新設(shè)或撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)。
第三十五條 交易場(chǎng)所有下列變更事項(xiàng)之一的,應(yīng)當(dāng)在事項(xiàng)發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)市金融辦備案:
(一)變更住所或分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;
(二)修改管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
(三)與存管機(jī)構(gòu)簽訂賬戶(hù)監(jiān)管協(xié)議;
(四)市金融辦規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。
第三十六條 交易場(chǎng)所申請(qǐng)變更第三十四條規(guī)定的事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)向市金融辦提出書(shū)面申請(qǐng)并附有關(guān)變更事由、變更程序等材料,由市金融辦受理、審查并決定。市金融辦自收到完整變更申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出同意或者不同意的書(shū)面決定。
第三十七條 經(jīng)市金融辦審查認(rèn)為交易場(chǎng)所變更事項(xiàng)對(duì)其設(shè)立條件構(gòu)成重大影響的,市金融辦征求市級(jí)相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)并報(bào)市政府批準(zhǔn)。
第三十八條 交易場(chǎng)所因解散而終止的,應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)月向市金融辦和市級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)報(bào)告,并經(jīng)市金融辦核準(zhǔn)后將計(jì)劃安排告知所有交易主體(客戶(hù))及其他利益相關(guān)方。
交易場(chǎng)所解散,應(yīng)當(dāng)按照法定程序進(jìn)行清算。清算結(jié)束,應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門(mén)申請(qǐng)辦理注銷(xiāo)登記并于媒體發(fā)布公告。
第三十九條 交易場(chǎng)所因破產(chǎn)而終止的,應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告。
第六章 監(jiān)督管理
第四十條 市金融辦建立非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的監(jiān)督管理制度,制定現(xiàn)場(chǎng)檢查等有關(guān)操作規(guī)程,加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)和行為的日常監(jiān)管,定期或不定期地對(duì)交易場(chǎng)所實(shí)施檢查。
第四十一條 各區(qū)縣金融辦在市金融辦的指導(dǎo)下,協(xié)助開(kāi)展各自轄區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所的日常監(jiān)督管理工作,其監(jiān)管的范圍和權(quán)限,以市金融辦有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
第四十二條 交易場(chǎng)所每年應(yīng)當(dāng)向市金融辦和所在區(qū)縣金融辦報(bào)告以下事項(xiàng):
(一)每一自然年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告;
(二)每一自然年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況的年度工作報(bào)告;
(三)市金融辦規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第四十三條 交易場(chǎng)所按月應(yīng)當(dāng)向市金融辦和所在區(qū)縣金融辦報(bào)告以下事項(xiàng):
(一)每月前10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上一月份有關(guān)市場(chǎng)情況的數(shù)據(jù);
(二)市金融辦規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第四十四條 交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中有下列行為之一的,市金融辦采取約見(jiàn)談話(huà)、發(fā)警示函、取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)交易行為、責(zé)令其限期改正等監(jiān)管措施;逾期未改正的,市金融辦采取撤銷(xiāo)交易品種核準(zhǔn)或移交相關(guān)部門(mén)依法處理等措施:
(一)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自變更業(yè)務(wù)范圍或交易方式;
(二)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自新設(shè)或變更交易品種;
(三)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自修改章程、交易規(guī)則的;
(四)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自更換法定代表人、主要高級(jí)管理人員的;
(五)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自分立、合并、解散,或撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)的;
(六)違反本實(shí)施細(xì)則第三十三條規(guī)定、侵害投資者合法利益的;
(七)拒絕或阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或現(xiàn)場(chǎng)檢查的;
(八)不按照規(guī)定提供報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的,提供虛假的或隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的;
(九)未按照規(guī)定披露市場(chǎng)信息的;
(十)違反《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定,損害其他經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益,擾亂交易場(chǎng)所行業(yè)秩序的;
(十一)市金融辦認(rèn)定的其他違規(guī)行為。
第四十五條 違反下列規(guī)定之一的交易場(chǎng)所及分支機(jī)構(gòu),按照國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理:
(一)不得未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立交易場(chǎng)所及分支機(jī)構(gòu);
(二)任何機(jī)構(gòu)不得未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事權(quán)益類(lèi)、合約類(lèi)交易;
(三)不得采取集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易;
(四)不得違反法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院、市政府對(duì)交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定。
第四十六條 各區(qū)縣金融辦在市金融辦指導(dǎo)下,負(fù)責(zé)牽頭清理整頓各自轄區(qū)內(nèi)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事權(quán)益類(lèi)、合約類(lèi)交易等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的機(jī)構(gòu),及時(shí)向市金融辦上報(bào)清理整頓工作部署、主要措施、進(jìn)展情況和遇到的重大問(wèn)題,并妥善處置有關(guān)風(fēng)險(xiǎn);發(fā)現(xiàn)該機(jī)構(gòu)及其工作人員涉嫌犯罪的,移送司法機(jī)關(guān)處理。
第七章 風(fēng)險(xiǎn)防范
第四十七條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)警示、風(fēng)險(xiǎn)處置等風(fēng)險(xiǎn)控制制度和交易異常情況處理程序,防范市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)集聚。
第四十八條 交易場(chǎng)所制定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度,包括但不限于下列內(nèi)容:
(一)風(fēng)險(xiǎn)履約金(風(fēng)險(xiǎn)保證金或風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金)標(biāo)準(zhǔn)及其調(diào)整程序;
(二)最大漲跌幅度或其他交易限制制度;
(三)有關(guān)交易爭(zhēng)議處理的制度、程序和部門(mén)安排;
(四)交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性保障措施,如計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、通信網(wǎng)絡(luò)中斷、電力供應(yīng)中斷、水災(zāi)、火災(zāi)、盜竊等風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防措施和應(yīng)急處置程序;
(五)風(fēng)險(xiǎn)警示、風(fēng)險(xiǎn)處置程序和方法,以及本實(shí)施細(xì)則第四十九條、第五十條規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)情形和重大事項(xiàng)的應(yīng)對(duì)措施;
(六)市金融辦規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
第四十九條 出現(xiàn)下列風(fēng)險(xiǎn)情形之一時(shí),交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日內(nèi)向市金融辦、所在區(qū)縣金融辦和市級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)報(bào)告。
(一)交易信息系統(tǒng)中斷,影響當(dāng)日交易時(shí)間累計(jì)30分鐘以上;
(二)地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等原因可能導(dǎo)致交易連續(xù)2個(gè)交易日以上無(wú)法正常進(jìn)行;
(三)交易場(chǎng)所交易主體或者客戶(hù)出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī),對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生極其重大的影響;
(四)出現(xiàn)10名以上投資者投訴、集訪(fǎng)等情形;
(五)媒體對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行的報(bào)道、網(wǎng)絡(luò)社會(huì)輿論信息引發(fā)大量投資者恐慌或者影響交易場(chǎng)所活動(dòng)正常開(kāi)展;
(六)交易場(chǎng)所資產(chǎn)被股東、高級(jí)管理人員或者有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿;
(七)其他可能引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)需進(jìn)行處置的情形。
第五十條 發(fā)生下列重大事項(xiàng)之一時(shí),交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日內(nèi)向市金融辦、所在區(qū)縣金融辦和市級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)報(bào)告:
(一)發(fā)現(xiàn)或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)交易場(chǎng)所工作人員存在或可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;
(二)交易場(chǎng)所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或?qū)ζ浣?jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟或仲裁案件;
(三)交易場(chǎng)所發(fā)生可能帶來(lái)較大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng);
(四)擬發(fā)布可能對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響的尚未公開(kāi)的信息。
(五)市金融辦規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第五十一條 交易場(chǎng)所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)情況采取處置措施,但風(fēng)險(xiǎn)處置措施的實(shí)施條件、適用范圍、程序和方法應(yīng)在交易規(guī)則或管理制度中事前約定并公示。
第五十二條 市金融辦認(rèn)為交易場(chǎng)所可能存在違反本實(shí)施細(xì)則的重大情形的,可以要求其聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估。
第五十三條 市金融辦發(fā)現(xiàn)交易場(chǎng)所出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)情形或異常情況的,可以要求交易場(chǎng)所采取必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
第八章 附 則
第五十四條 本實(shí)施細(xì)則下列用語(yǔ)的含義:
(一)結(jié)算,是指根據(jù)交易場(chǎng)所公布的或交易雙方約定的結(jié)算價(jià)格對(duì)交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。
(二)交割,是指合約到期時(shí),按照交易場(chǎng)所的規(guī)則和程序,交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,或者按照有關(guān)規(guī)定,了結(jié)合約規(guī)定的交易雙方權(quán)利和義務(wù)的過(guò)程。
(三)高級(jí)管理人員,是指公司制交易場(chǎng)所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和公司章程規(guī)定的其他人員,以及與上述職務(wù)職責(zé)相當(dāng)人員。
第五十五條 本實(shí)施細(xì)則所稱(chēng)區(qū)縣金融辦,指重慶市內(nèi)的行政區(qū)縣(自治縣)金融辦(金融工作管理部門(mén))以及經(jīng)市金融辦認(rèn)定具備履行交易場(chǎng)所監(jiān)管職能的市政府派出機(jī)構(gòu)。
第五十六條 本實(shí)施細(xì)則對(duì)交易場(chǎng)所工作人員行為約束的規(guī)定,適用于交易場(chǎng)所工作人員的父母、配偶、子女等直系親屬。
第五十七條 本實(shí)施細(xì)則適用于交易場(chǎng)所及分支機(jī)構(gòu)。
第五十八條 本實(shí)施細(xì)則由市金融辦負(fù)責(zé)解釋。
第五十九條 本實(shí)施細(xì)則自2013年12月20日起實(shí)施。
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本文關(guān)鍵詞: 渝金發(fā), 重慶市金融工作辦公室, 重慶市, 交易場(chǎng)所, 監(jiān)督, 管理, 實(shí)施細(xì)則, 試行, 通知