渝金〔2016〕170號《重慶市金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)重慶市交易場所高級管理人員任職資格監(jiān)管實施辦法的通知》

重慶市金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)重慶市交易場所高級管理人員任職資格監(jiān)管實施辦法的通知

渝金〔2016〕170號

 

 

各區(qū)縣（自治縣）金融辦（金融工作管理部門），各交易場所，有關(guān)部門：

為進一步加強交易場所監(jiān)督管理，促進市場規(guī)范發(fā)展，防范和化解金融風險，根據(jù)《重慶市人民政府關(guān)于進一步加強交易場所監(jiān)督管理的意見》（渝府發(fā)〔2013〕44號）等規(guī)范性文件規(guī)定，我辦制定了《重慶市交易場所高級管理人員任職資格監(jiān)管實施辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請按照執(zhí)行。執(zhí)行中出現(xiàn)的問題，請及時反饋我辦。
 

 

重慶市金融工作辦公室

2016年7月7日
 

 

 

重慶市交易場所高級管理人員任職資格監(jiān)管實施辦法
 

 

第一章　總　　則

第一條 為明確交易場所高級管理人員任職條件，提高高級管理人員的專業(yè)素質(zhì)，提升交易場所合法合規(guī)經(jīng)營能力，根據(jù)《重慶市人民政府關(guān)于進一步加強交易場所監(jiān)督管理的意見》（渝府發(fā)〔2013〕44號），制定本辦法。

第二條 交易場所高級管理人員的任職資格監(jiān)管適用本辦法。

交易場所高級管理人員包括交易場所高管和分支機構(gòu)負責人。

本辦法所稱高管是指經(jīng)批準成立的交易場所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)和公司章程規(guī)定的其他人員，以及與上述職務職責相當?shù)娜藛T。

本辦法所稱分支機構(gòu)主要負責人是指交易場所的分（支）公司的經(jīng)理或?qū)嶋H履行經(jīng)理職務的主要負責人。

第三條 重慶市金融工作辦公室（以下簡稱市金融辦）負責對全市交易場所高管和分支機構(gòu)負責人任職資格實施監(jiān)督管理。

第四條 交易場所高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)、公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責。
 

第二章　任職條件
 

第一節(jié)　基本條件

第五條　交易場所高級管理人員應當具備以下基本條件：

（一）正直誠實，品行良好；

（二）熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責所必需的經(jīng)營管理能力；

（三）近5年無重大違法記錄，未涉及尚在處理的重大經(jīng)濟糾紛案件，無不良信用記錄，并具備與交易場所業(yè)務有關(guān)的專業(yè)知識、行業(yè)工作經(jīng)歷和管理經(jīng)驗。

第六條　有下列情形之一的，不得擔任交易場所高級管理人員：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（三）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（四）個人負有數(shù)額較大的債務到期未清償；

（五）因重大違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；

（六）自被金融監(jiān)管部門撤銷任職資格之日起未逾3年。

交易場所違反前款規(guī)定聘任高級管理人員的，該聘任無效。
 

第二節(jié)　高管任職條件

第七條  高管任職，除應當具備本辦法第五、六條規(guī)定外，還應具備以下條件：

（一）從事交易場所工作3年以上，或者金融、經(jīng)濟、法律、會計、信息技術(shù)或者與交易場所業(yè)務相關(guān)行業(yè)5年以上；

（二）曾擔任交易場所部門負責人及以上職務不少于2年，或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于4年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷；

（三）具有大學本科及以上學歷或取得學士及以上學位。

第八條 交易場所董事、監(jiān)事以及其他人員行使高管職責的，應符合第七條高管任職規(guī)定。
 

第三節(jié)　分支機構(gòu)負責人任職條件
 
第九條 分支機構(gòu)負責人任職，除應當具備本辦法第五、六條規(guī)定外，還應具備以下條件：

（一）從事交易場所工作3年以上或金融、法律、會計、經(jīng)濟、信息技術(shù)、與交易場所業(yè)務相關(guān)行業(yè)5年以上；

（二）具有大學?？萍耙陨蠈W歷或取得學士及以上學位。
 

第三章　申請與核準
 

第一節(jié)　申請與受理

第十條 交易場所擬任高級管理人員經(jīng)有權(quán)決定機構(gòu)作出擬任決定后，由交易場所向市金融辦提交任職資格審查申請。

第十一條  任職資格審查申請應當報送如下材料：

（一）申請表；

（二）誠信經(jīng)營承諾書；

（三）工作簡歷，身份、學歷、學位證明文件；

（四）原單位的任職文件、近五年無犯罪記錄證明、個人征信報告；

（五）股東單位或交易場所推薦意見及有權(quán)決策機構(gòu)決議；

（六）監(jiān)管部門要求提交的其他材料。

第十二條　推薦意見至少包括以下內(nèi)容：

（一）擬任人是否存在本辦法第六條所列舉的情形；

（二）擬任人遵守法律、行政法規(guī)以及自律組織規(guī)則的情況；

（三）擬任人的職業(yè)道德水準和誠信表現(xiàn)；

（四）擬任人的管理能力和業(yè)務能力；

（五）擬任人是否有足夠的時間和精力履行職責。
 

第二節(jié) 審查與核準

第十三條 市金融辦收到交易場所任職資格審查申請材料后對申請材料進行真實性審查。

第十四條 市金融辦對擬任高級管理人員進行考察、談話。

第十五條 交易場所擬任高級管理人員不符合本辦法規(guī)定條件的，市金融辦將申請材料退回交易場所。

第十六條 交易場所或擬任高級管理人員有下列情形之一的，市金融辦可以作出終止審查的決定：

（一）交易場所主動要求撤回申請材料的；

（二）交易場所或擬任高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被行政機關(guān)立案調(diào)查的，因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查的；

（三）交易場所被依法采取停業(yè)整頓、限制業(yè)務等監(jiān)管措施的；

（四）擬任高級管理人員存在兼任其它機構(gòu)職務且可能影響履職的；

（五）監(jiān)管部門認定的其他情形。

第十七條 市金融辦在收到申請材料后20日內(nèi)對交易場所高級管理人員的任職資格申請作出是否核準的決定。不予核準的，應當說明理由。
 

第三節(jié)　任　　職

第十八條 交易場所應當自擬任高級管理人員取得任職資格之日起30日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理任職手續(xù)，并于正式任職后5日內(nèi)向市金融辦提交任后備案。交易場所高級管理人員取得任職資格后，未在規(guī)定時間內(nèi)辦理任職手續(xù)，或未按規(guī)定時間向市金融辦提交任后備案的，其任職資格審查結(jié)果自動失效。

第十九條 交易場所提交任后備案人員應與任前申請人員一致。若任后備案人員與任前申請人員相互改任，應提交改任說明。

第二十條 交易場所高管不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。交易場所分支機構(gòu)負責人不得兼任其他交易場所（含分支機構(gòu)）負責人。

如有特殊情況必須兼任的，須提交市金融辦及相關(guān)上級主管部門備案。
 

第四章  監(jiān)督管理
 

第二十一條 交易場所高級管理人員按照法律、行政法規(guī)和公司章程行使職權(quán)。

第二十二條 交易場所高級管理人員因特殊不能履行職務或者缺位的，經(jīng)有權(quán)決定機構(gòu)同意后，可以指定取得交易場所高級管理人員任職資格的人員代為履行職務。

交易場所總經(jīng)理（總裁）需指定代為履行職務人員情形，除應符合上述要求外，還應于有權(quán)決定機構(gòu)同意后5日內(nèi)，向市金融辦報告，并履行備案程序。

第二十三條 交易場所高級管理人員指定他人代為履行職務不符合第二十一條規(guī)定的，市金融辦責令交易場所限期另行決定代為履行職務的人員，原代為履行職務人員停止履行職務。

第二十四條 交易場所高級管理人員職責分工發(fā)生調(diào)整的，交易場所應自有權(quán)決定機構(gòu)同意后5日內(nèi)向市金融辦備案，提交以下資料：

（一）變更結(jié)果并附變更事由、變更程序；

（二）交易場所有權(quán)決定機構(gòu)同意調(diào)整的決議。

第二十五條 交易場所高級管理人員應當拒絕執(zhí)行任何機構(gòu)、個人侵害公司利益或者客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應當及時主動向市金融辦報告。

第二十六條 有下列情形之一的，市金融辦應當對負有直接責任或領(lǐng)導責任的交易場所高級管理人員進行監(jiān)管談話：

（一）交易場所或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者交易場所監(jiān)管規(guī)定；

（二）交易場所法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

（三）交易場所聘請不具有任職資格的人員擔任交易場所高級管理人員或違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職條件的人員實際履行上述職務；

（四）交易場所高級管理人員不遵守誠信經(jīng)營承諾；

（五）對公司及其股東、董事、監(jiān)事和其他交易場所高級管理人員的違法違規(guī)行為隱瞞不報；

（六）市金融辦根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。

第二十七條 交易場所高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，市金融辦可以將其認定為不適當人選：

（一）向市金融辦提供虛假信息、隱瞞重大事項；

（二）拒絕配合市金融辦依法履行監(jiān)管職責；

（三）1年內(nèi)累計3次及以上被交易場所監(jiān)管部門進行監(jiān)管談話；

（四）監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他嚴重影響情形。

第二十八條 交易場所高級管理人員未能勤勉盡責，致使交易場所存在重大違法違規(guī)行為或者引發(fā)重大風險的，市金融辦將撤銷相關(guān)人員的任職資格。

第二十九條 交易場所高級管理人員涉嫌犯罪的，按照國家有關(guān)規(guī)定，由交易場所監(jiān)管部門將相關(guān)線索移送司法機關(guān)處理。
 

第五章　附　　則
 

第三十條 本辦法規(guī)定的日期是指工作日，不含法定節(jié)假日。

第三十一條 本辦法由市金融辦負責解釋。

第三十二條 本辦法自2016年8月10日起實施。

本文鏈接：http://www.fl1002.com/law/13463.html

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