匯發(fā)〔2016〕22號《國家外匯管理局關于發(fā)布〈金融機構外匯業(yè)務數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.1版）〉的通知》

《國家外匯管理局關于發(fā)布〈金融機構外匯業(yè)務數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.1版）〉的通知》

匯發(fā)〔2016〕22號

根據(jù)《國務院辦公廳關于印發(fā)推進“五證合一、一照一碼”登記制度改革工作方案的通知》（國辦函〔2016〕53號）、《國家外匯管理局關于印發(fā)〈對外金融資產(chǎn)負債及交易統(tǒng)計制度〉的通知》（匯發(fā)〔2016〕15號）、《國家外匯管理局關于調(diào)整合格機構投資者數(shù)據(jù)報送方式的通知》（匯發(fā)〔2015〕45號）、《國家外匯管理局關于印發(fā)〈境內(nèi)機構外幣現(xiàn)鈔收付管理辦法〉的通知》（匯發(fā)〔2015〕47號）等文件要求，國家外匯管理局對《金融機構外匯業(yè)務數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.0版）》進行了修訂，形成了《金融機構外匯業(yè)務數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.1版）》（以下簡稱《采集規(guī)范》，詳見附件）?，F(xiàn)將有關事項通知如下：

一、主要修訂內(nèi)容

（一）增加機構外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)采集，對應數(shù)據(jù)采集范圍、報送規(guī)范和接口文件格式等見《采集規(guī)范》相關章節(jié)。

（二）取消銀行代客業(yè)務中QFII/RQFII/QDII數(shù)據(jù)采集。

（三）根據(jù)國家統(tǒng)一社會信用代碼有關要求，調(diào)整組織機構代碼（包含組織機構代碼含義的數(shù)據(jù)項）和機構名稱的定義，兼容組織機構代碼、統(tǒng)一社會信用代碼和特殊機構代碼等碼值。

（四）根據(jù)《通過銀行進行國際收支統(tǒng)計申報業(yè)務指引（2016年版）》的要求，調(diào)整所涉及的相關數(shù)據(jù)術語解釋。

（五）根據(jù)經(jīng)常項目外匯管理需要，如是對私業(yè)務，境內(nèi)銀行在填報《涉外收入申報單》對手方“付款人名稱”字段以及《境外匯款申請書》對手方“收款人名稱”字段時，應在名稱后增加付/收款人賬戶信息，以名稱后加“[acc:賬號]”表示。

（六）增加賬戶數(shù)據(jù)報送主體，即增加代客開立外匯賬戶以及辦理代客結售匯業(yè)務的境內(nèi)非銀行金融機構報送外匯賬戶數(shù)據(jù)和外匯賬戶內(nèi)結售匯數(shù)據(jù)的要求。

（七）根據(jù)2016年《對外金融資產(chǎn)負債及交易統(tǒng)計制度》調(diào)整內(nèi)容，增加B01等八張表數(shù)據(jù)項。為提高數(shù)據(jù)采集和報送效率，完善并修訂A01-1等四張表數(shù)據(jù)接口報送格式，新增D08表數(shù)據(jù)接口報送。修訂部分數(shù)據(jù)項校驗規(guī)則。

對外金融資產(chǎn)負債及交易統(tǒng)計數(shù)據(jù)的逐條報送（含新增、修改和刪除）原則改為按整表完整報送原則，如申報主體對某張對外金融資產(chǎn)負債及交易統(tǒng)計報表內(nèi)數(shù)據(jù)有新增、修改或刪除的任何操作，均需重新報送整張報表，并在同一批次（即同一個控制文件）中報送，國家外匯管理局將自動刪除原報送的整張報表。

（八）修訂銀行自身外債數(shù)據(jù)相關數(shù)據(jù)采集要求，包括數(shù)據(jù)定義及校驗規(guī)則調(diào)整。修訂對外擔保簽約信息校驗規(guī)則。

（九）根據(jù)2015年金融機構外匯業(yè)務數(shù)據(jù)采集規(guī)范問題解答（第一至三期）有關內(nèi)容更新個人外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)采集要求。調(diào)整個人外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)業(yè)務辦理參號編制規(guī)則，將業(yè)務辦理參號中開戶行的12位金融機構標識碼變更為經(jīng)辦行的12位金融機構標識碼（個人主體境外現(xiàn)鈔存取仍按照開戶行12位金融機構標識碼編制）?？紤]到數(shù)據(jù)報送的實際情況，個人外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)報送時效性調(diào)整為T+3。

（十）調(diào)整非居民機構賬戶類型代碼表、投資者（被投資者）部門代碼表、銀行卡消費提現(xiàn)類型代碼表、QFII/RQFII/QDII/RQDII投資工具類型代碼表。

（十一）國家和地區(qū)代碼表、幣種代碼表、交易編碼表、行業(yè)屬性代碼表、經(jīng)濟類型代碼表、中國大陸行政區(qū)劃代碼表不再納入《采集規(guī)范》，將改由銀行信息門戶網(wǎng)發(fā)布，國家外匯管理局將根據(jù)變化情況及時更新。

（十二）其它文字調(diào)整。

以上數(shù)據(jù)報送的內(nèi)容、方式、范圍和頻率及其所涉數(shù)據(jù)采集規(guī)范的具體要求詳見附件。

二、數(shù)據(jù)報送安排

（一）各金融機構應于2016年11月1日前將機構外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)的報送方式（全接口方式、全界面方式）報備所在地外匯局。境內(nèi)非銀行金融機構應將外匯賬戶內(nèi)結售匯數(shù)據(jù)的報送方式（全接口方式、部分接口/部分界面、全界面方式）報備所在地外匯局，外匯賬戶數(shù)據(jù)僅報備是否報送，報送方式僅有全接口方式。

（二）各金融機構應于2017年8月1日前做好組織機構代碼（包含組織機構代碼含義的數(shù)據(jù)項）數(shù)據(jù)定義調(diào)整和數(shù)據(jù)要素長度擴展帶來的自身系統(tǒng)或接口程序調(diào)整工作。按照此次調(diào)整要求開始報送數(shù)據(jù)的時間另文通知。

（三）采用接口方式報送對外金融資產(chǎn)負債及交易統(tǒng)計數(shù)據(jù)的金融機構，應按照“主要修訂內(nèi)容”中第（七）點的要求，于2017年4月1日前完成接口程序調(diào)整和自身業(yè)務系統(tǒng)的修改工作，并做好與國家外匯管理局聯(lián)調(diào)測試等準備工作。

接口程序聯(lián)調(diào)工作安排及上線時間另文通知。

（四）采用接口方式報送機構外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)的金融機構、采用接口方式報送外匯賬戶數(shù)據(jù)和外匯賬戶內(nèi)結售匯數(shù)據(jù)的非銀行金融機構應按照《采集規(guī)范》的要求于2017年4月1日前完成接口程序開發(fā)及自身業(yè)務系統(tǒng)的修改工作，并做好與國家外匯管理局聯(lián)調(diào)測試等準備工作。

接口程序驗收和聯(lián)調(diào)工作安排及上線時間另文通知。

（五）各金融機構應于2016年12月底前做好涉外收支數(shù)據(jù)對私業(yè)務收/付款人名稱中增加收/付款賬號、個人外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)業(yè)務辦理參號編制規(guī)則調(diào)整帶來的自身系統(tǒng)或接口程序調(diào)整工作，并自2017年1月1日起按照《采集規(guī)范》相關要求報送數(shù)據(jù)。

（六）各金融機構應根據(jù)“主要修訂內(nèi)容”中第（十）、（十一）中代碼表的更新情況做好相應的調(diào)整工作，并自2017年1月1日起啟用新代碼。

三、各分局、外匯管理部在接到本通知后，應及時轉發(fā)至轄內(nèi)中心支局、支局、轄內(nèi)金融機構法人、境外金融機構境內(nèi)主報告分支機構、代客開立外匯賬戶以及辦理代客結售匯業(yè)務的境內(nèi)非銀行金融機構以及其他指定報送主體，并及時了解接口程序開發(fā)和各項準備工作情況，執(zhí)行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局反饋。

國家外匯管理局國際收支司聯(lián)系電話：010-68402489（單位基本情況表、涉外收支數(shù)據(jù)），010-68402521（對外金融資產(chǎn)負債及交易統(tǒng)計數(shù)據(jù)）。

國家外匯管理局經(jīng)常項目管理司聯(lián)系電話：010-68519113（機構外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)），010-68402498（個人外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)），010-68402450（境內(nèi)劃轉數(shù)據(jù)）。

國家外匯管理局資本項目管理司聯(lián)系電話：010-68402366（外匯賬戶數(shù)據(jù)、外匯賬戶內(nèi)結售匯數(shù)據(jù)、銀行自身資本項目業(yè)務數(shù)據(jù)、銀行代客業(yè)務數(shù)據(jù)、境內(nèi)劃轉數(shù)據(jù)）。

國家外匯管理局外匯業(yè)務數(shù)據(jù)監(jiān)測中心（科技司）聯(lián)系電話：010-68402535。


特此通知。

 

全文下載：金 融機構外 匯業(yè)務數(shù) 據(jù)采 集規(guī)范（1.1版）

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