中期協(xié)字[2015]15號(hào) 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布實(shí)施《期貨行業(yè)人才培養(yǎng)戰(zhàn)略規(guī)劃》的通知

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布實(shí)施《期貨行業(yè)人才培養(yǎng)戰(zhàn)略規(guī)劃》的通知

中期協(xié)字[2015]15號(hào)             2015-2-11

各會(huì)員單位：

《期貨行業(yè)人才培養(yǎng)戰(zhàn)略規(guī)劃(2014-2018)》經(jīng)協(xié)會(huì)第四屆理事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)發(fā)布實(shí)施。

特此通知。

附件：期貨行業(yè)人才培養(yǎng)戰(zhàn)略規(guī)劃(2014-2018)

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
二○一五年二月十一日

 

期貨行業(yè)人才培養(yǎng)戰(zhàn)略規(guī)劃

（2014-2018）

 

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)于2008年制定了《中國(guó)期貨業(yè)人才發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》，并相應(yīng)提出了實(shí)施“人才興業(yè)”工程的具體措施，經(jīng)過(guò)多年努力，這些舉措已實(shí)施完成，在行業(yè)人才培養(yǎng)與培訓(xùn)方面取得了顯著成效。當(dāng)前，我國(guó)期貨市場(chǎng)面臨創(chuàng)新發(fā)展的歷史性機(jī)遇，國(guó)務(wù)院“新國(guó)九條”及中國(guó)證監(jiān)會(huì)“期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展意見(jiàn)”均明確提出要提升期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，并對(duì)行業(yè)人才培養(yǎng)和培訓(xùn)工作提出了更新更高的要求。為落實(shí)證監(jiān)會(huì)創(chuàng)新發(fā)展意見(jiàn)要求,進(jìn)一步實(shí)施中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的“中國(guó)證券期貨行業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)發(fā)展規(guī)劃（2011-2020）”，推進(jìn)期貨行業(yè)人才培養(yǎng)與培訓(xùn)工作，特制訂本規(guī)劃。

 

一、重點(diǎn)實(shí)施三方面的人才培養(yǎng)

 

    （一）創(chuàng)新人才培養(yǎng)

為了適應(yīng)期貨行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展對(duì)專業(yè)人才的迫切需求,規(guī)劃并盡快實(shí)施培養(yǎng)急需創(chuàng)新型專業(yè)人才的“千人工程”，即利用四年左右的時(shí)間在金融衍生品和商品衍生品領(lǐng)域，培養(yǎng)出兩千名左右資產(chǎn)管理、期現(xiàn)結(jié)合、場(chǎng)外業(yè)務(wù)、投資組合、期權(quán)操作、結(jié)構(gòu)化、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制等類別的創(chuàng)新型專業(yè)人才。要努力做好對(duì)創(chuàng)新人才的服務(wù)保障工作，支持其中的高層次人才通過(guò)參與政策咨詢、項(xiàng)目論證、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定等方式進(jìn)行重點(diǎn)培養(yǎng)，同時(shí)鼓勵(lì)、支持、推薦高端人才參加國(guó)家人才工程項(xiàng)目評(píng)選，開展對(duì)行業(yè)優(yōu)秀人才的評(píng)選表彰。

 

1.金融衍生品創(chuàng)新型專業(yè)人才

繼續(xù)與廈門大學(xué)金融工程研究中心合作，面向期貨公司和其他金融機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)金融衍生品研發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)及基金經(jīng)理類的金融衍生品創(chuàng)新人才，滿足市場(chǎng)發(fā)展對(duì)金融衍生品人才的迫切需求。

 

2.商品期貨及衍生品創(chuàng)新型專業(yè)人才

由協(xié)會(huì)組織或與有關(guān)機(jī)構(gòu)合作，組織期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事研發(fā)及風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)的專業(yè)人員與現(xiàn)貨企業(yè)擬參與期貨交易的操作型人員參加培訓(xùn)，邀請(qǐng)有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的大型現(xiàn)貨企業(yè)、國(guó)際投行、咨詢公司和國(guó)內(nèi)外商品私募等機(jī)構(gòu)的實(shí)務(wù)型專家授課，通過(guò)專業(yè)學(xué)習(xí)、案例討論與操作經(jīng)驗(yàn)交流，通過(guò)產(chǎn)品設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理方案等形式，培養(yǎng)一批了解商品期貨和現(xiàn)貨市場(chǎng)，熟悉大宗商品業(yè)務(wù)，能開展期現(xiàn)結(jié)合及場(chǎng)外業(yè)務(wù)的專業(yè)人才，增強(qiáng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，提升現(xiàn)貨企業(yè)利用期貨市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的水平。

 

3.期權(quán)交易操作型人才

為滿足期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理公司等創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展的要求，繼續(xù)與歐洲期貨交易所合作，通過(guò)計(jì)算機(jī)演示教學(xué)，程序化交易、量化交易及算法交易模型設(shè)計(jì)，交易軟件模擬實(shí)戰(zhàn)等方式，培養(yǎng)熟悉期權(quán)交易、套利策略及風(fēng)險(xiǎn)管控的行業(yè)急需的期權(quán)交易操作型人才。

 

4. 基金經(jīng)理（CPO）、商品交易顧問(wèn)（CTA）型人才

邀請(qǐng)券商及基金等行業(yè)的明星基金經(jīng)理、境內(nèi)外知名商品交易顧問(wèn)、期貨市場(chǎng)知名專家、知名高校教授等授課，培養(yǎng)具有很強(qiáng)的數(shù)量分析和市場(chǎng)走勢(shì)把控能力，具有戰(zhàn)略性思維、國(guó)際化眼光、良好職業(yè)道德、極強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制能力和壓力承受力的職業(yè)基金經(jīng)理（CPO）型人才；培養(yǎng)熟悉投資策略、資金管理和風(fēng)險(xiǎn)控制體系的國(guó)內(nèi)商品交易顧問(wèn)（CTA）型人才，為期貨公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供人才支持。

 

5.風(fēng)險(xiǎn)管理型人才

為滿足期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在開展資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理公司等創(chuàng)新業(yè)務(wù)過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)管理需求，有效管控股票期權(quán)、商品期貨期權(quán)等新品種上市可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，培養(yǎng)熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理方式和手段，掌握風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)處置技能的風(fēng)險(xiǎn)管理型人才。

 

6.交易商、做市商型人才

積極培育交易商，特別是專業(yè)交易商型人才，推進(jìn)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)的建立和場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的開展。與歐洲期貨交易所合作，邀請(qǐng)美國(guó)、歐洲等做市商機(jī)構(gòu)的專業(yè)人士，講解交易商報(bào)價(jià)技巧、交易策略、風(fēng)險(xiǎn)管理、系統(tǒng)設(shè)計(jì)等課程，培育專業(yè)的做市商型人才。

 

（二）國(guó)際化人才培養(yǎng)

我國(guó)期貨市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程在加快，培養(yǎng)有國(guó)際視野和國(guó)際化經(jīng)營(yíng)理念的管理人才和專業(yè)人才勢(shì)在必行。國(guó)際化人才培養(yǎng)重在三個(gè)方面，一是期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人才，二是期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的高層人才，三是期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)金融衍生品方面的高級(jí)專業(yè)人才。要通過(guò)走出去、請(qǐng)進(jìn)來(lái)等方式，加強(qiáng)與國(guó)際上著名金融機(jī)構(gòu)的合作與交流，借鑒國(guó)際上成熟期貨市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)，增強(qiáng)與國(guó)際上期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)間的溝通，學(xué)習(xí)國(guó)際上先進(jìn)的合規(guī)管理與風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)，提高期貨資產(chǎn)管理、產(chǎn)品設(shè)計(jì)和業(yè)務(wù)創(chuàng)新的能力，為我國(guó)期貨市場(chǎng)對(duì)外開放和國(guó)際化培養(yǎng)一批領(lǐng)軍人才、風(fēng)控人才和高級(jí)專業(yè)人才。

 

（三）期貨后備人才培養(yǎng)

 

1.高校大學(xué)生金融衍生品知識(shí)競(jìng)賽

繼續(xù)與中金所聯(lián)合，每年舉辦全國(guó)高校大學(xué)生金融期貨與衍生品知識(shí)競(jìng)賽，對(duì)獲獎(jiǎng)學(xué)生免費(fèi)提供協(xié)會(huì)金融衍生品網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)課程，以加深高校學(xué)生對(duì)金融衍生品市場(chǎng)的了解，提高其學(xué)習(xí)興趣，培養(yǎng)金融衍生品后備人才。

此項(xiàng)工作已舉辦兩期，全國(guó)參與高校近800所，參與競(jìng)賽學(xué)生達(dá)6萬(wàn)人，獲獎(jiǎng)學(xué)生近千人。2015年以后每年舉辦1期，仍按每期參與學(xué)生3萬(wàn)人計(jì)，四年下來(lái)參賽學(xué)生將超過(guò)10萬(wàn)人，獲獎(jiǎng)學(xué)生總數(shù)將達(dá)4000人?？梢灶A(yù)期，這些具有較高專業(yè)水平的金融衍生品后備人才，必將在我國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展中發(fā)揮突出作用。

 

2.高校大學(xué)生商品期貨與衍生品知識(shí)競(jìng)賽

與三家商品交易所聯(lián)合，面向全國(guó)普通高等學(xué)校的全日制在校本科生、研究生開展全國(guó)高校大學(xué)生商品期貨與衍生品知識(shí)競(jìng)賽，推動(dòng)對(duì)商品期貨的專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，在商品期貨及衍生品方面起到培養(yǎng)高校后備人才的作用。

 

3.高校期貨輔修專業(yè)

與高校和地方協(xié)會(huì)合作，建立高校期貨輔修專業(yè)，推動(dòng)高校期貨類專業(yè)學(xué)科建設(shè)，進(jìn)一步擴(kuò)大期貨在高校學(xué)生中的影響力，加大期貨行業(yè)后備人才儲(chǔ)備。擬用兩年左右時(shí)間，選擇10所左右高校開設(shè)輔修期貨專業(yè)課程，兩年后逐步擴(kuò)展到其它高校。協(xié)會(huì)與高校共同設(shè)計(jì)課程大綱并提供經(jīng)費(fèi)支持，高校負(fù)責(zé)安排招生、教務(wù)和建立相應(yīng)的學(xué)分認(rèn)定和結(jié)業(yè)考核機(jī)制，地方協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)溝通并在當(dāng)?shù)剡x拔實(shí)務(wù)類課程師資。

 

4.金融學(xué)專業(yè)碩士（期貨及衍生品方向）

在全國(guó)選擇5所左右高校，合作舉辦金融學(xué)專業(yè)碩士（期貨及衍生品方向）班，由中期協(xié)推薦實(shí)務(wù)型專家授課，安排實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)，聯(lián)系到期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)習(xí)，此舉意在為期貨市場(chǎng)培養(yǎng)高端后備人才。

 

5.吸引境外期貨與衍生品專業(yè)人才回國(guó)就業(yè)

依托協(xié)會(huì)在美國(guó)芝加哥、加拿大多倫多、德國(guó)法蘭克福3個(gè)境外培訓(xùn)基地，與有關(guān)機(jī)構(gòu)合作，面向中國(guó)留學(xué)生和期貨衍生品相關(guān)機(jī)構(gòu)中的從業(yè)人員，在境外開展短期培訓(xùn)，吸引有意向回國(guó)的專業(yè)人才回國(guó)就業(yè)。

 

6.期貨從業(yè)資格考試培訓(xùn)

適應(yīng)期貨市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的新形勢(shì)，修訂期貨從業(yè)資格考試教材。針對(duì)擬參加期貨從業(yè)資格考試的人員，編寫考試輔導(dǎo)資料，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)學(xué)院、地方協(xié)會(huì)和期貨公司對(duì)報(bào)考人員進(jìn)行考前輔導(dǎo)，使其掌握期貨從業(yè)人員應(yīng)具備的專業(yè)知識(shí)。同時(shí)，通過(guò)多種途徑加大對(duì)從業(yè)資格考試的宣傳，進(jìn)一步提升考試的關(guān)注度和影響力，大幅度增加參加期貨從業(yè)資格考試的人數(shù)，爭(zhēng)取每年參加期貨從業(yè)資格考試人數(shù)不低于30萬(wàn)課次。

 

7.期貨論文大獎(jiǎng)賽

繼續(xù)組織開展全國(guó)高校期貨論文大獎(jiǎng)賽，每2年舉辦一次。通過(guò)媒體和高校宣傳，向全國(guó)高校在校生廣泛征集參賽論文，邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)知名學(xué)者、行業(yè)內(nèi)知名專家參與初審、復(fù)審、答辯等環(huán)節(jié)，評(píng)選期貨相關(guān)的優(yōu)秀論文，通過(guò)大獎(jiǎng)賽的形式吸引更多高校學(xué)生關(guān)注期貨、研究期貨，培養(yǎng)期貨相關(guān)的后備人才。  

  

二、開展五個(gè)方面的專項(xiàng)培訓(xùn)

 

（一）高管培訓(xùn)

 

1.董事層和經(jīng)理層培訓(xùn)

針對(duì)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)（監(jiān)事會(huì)主席）、獨(dú)立董事和總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官等高管人員，開展以公司戰(zhàn)略調(diào)整、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)控制為主題的課程學(xué)習(xí)和討論交流，使其對(duì)期貨市場(chǎng)新形勢(shì)、公司定位、發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)創(chuàng)新有更加清晰地思考，提高期貨市場(chǎng)高管人員開發(fā)新市場(chǎng)、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品以及業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新發(fā)展形勢(shì)下風(fēng)險(xiǎn)管控的認(rèn)識(shí)。

 

2.營(yíng)業(yè)部經(jīng)理培訓(xùn)

為適應(yīng)期貨行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的新形勢(shì)和新要求，針對(duì)期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理開展以業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新發(fā)展為主題的培訓(xùn)，并注重營(yíng)業(yè)部創(chuàng)新發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)交流，以提升期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的綜合素質(zhì)與業(yè)務(wù)水平，適應(yīng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)和創(chuàng)新發(fā)展的要求。

 

（二）期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的專項(xiàng)培訓(xùn)

為適應(yīng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的需求，開展有針對(duì)性的專項(xiàng)培訓(xùn)。結(jié)合期權(quán)品種的上市，大規(guī)模開展期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)的普及性培訓(xùn)，包括股票期權(quán)、商品期權(quán)、金融期權(quán)等。做好原油期貨、外匯期貨、場(chǎng)外交易、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資組合、創(chuàng)新業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)控制等新品種和新業(yè)務(wù)的培訓(xùn)。以速成方式強(qiáng)化培訓(xùn)，在短時(shí)間培訓(xùn)一批行業(yè)急需的專業(yè)人才。

在開展專項(xiàng)培訓(xùn)中，特別要重視對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)IT人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。新形式下，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開展，越來(lái)越依賴于信息技術(shù)的應(yīng)用，金融業(yè)務(wù)與信息技術(shù)的融合已經(jīng)成為期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提升競(jìng)爭(zhēng)力的重要途經(jīng)之一。但目前期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)人員，普遍對(duì)期貨新業(yè)務(wù)特別是創(chuàng)新業(yè)務(wù)了解不多，既懂技術(shù)又懂業(yè)務(wù)的人才極度匱乏。為培養(yǎng)熟悉技術(shù)和業(yè)務(wù)的綜合型人才，滿足創(chuàng)新業(yè)務(wù)對(duì)此類人才的需求，應(yīng)重視面向期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)技術(shù)人員的專業(yè)知識(shí)與創(chuàng)新業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

 

（三）機(jī)構(gòu)期貨與衍生品相關(guān)業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)

將培訓(xùn)與投資者教育相結(jié)合，培訓(xùn)對(duì)象擴(kuò)展至銀行、保險(xiǎn)、基金、券商等其他金融機(jī)構(gòu)。為機(jī)構(gòu)投資者提供政策法規(guī)、專業(yè)知識(shí)、交易策略、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的培訓(xùn)及期貨投資咨詢服務(wù)，為機(jī)構(gòu)投資者參與期貨及衍生品市場(chǎng)提供人才支持。

 

（四）現(xiàn)貨企業(yè)期貨及衍生品相關(guān)業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)

加強(qiáng)與國(guó)家有關(guān)部委和地方政府合作，接受政府部門、有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、大型企業(yè)委托，根據(jù)培訓(xùn)對(duì)象的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，當(dāng)?shù)丶爸苓叺貐^(qū)的產(chǎn)業(yè)特征，為實(shí)體企業(yè)擬從事期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)人員開展實(shí)用性培訓(xùn)。如面向全國(guó)數(shù)萬(wàn)名農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格信息員的期貨知識(shí)培訓(xùn)；面向上市企業(yè)衍生品業(yè)務(wù)人員開展的期貨專項(xiàng)培訓(xùn)；面向領(lǐng)導(dǎo)干部的期貨及金融衍生品知識(shí)培訓(xùn)，以擴(kuò)大期貨市場(chǎng)影響力，發(fā)揮期貨市場(chǎng)的功能與作用，更好地為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)。

 

（五）交易所與地方協(xié)會(huì)工作人員的培訓(xùn)。

接受交易所委托，開展面向交易所從業(yè)人員的專項(xiàng)培訓(xùn)；組織對(duì)地方協(xié)會(huì)工作人員的培訓(xùn)，提高地方協(xié)會(huì)工作人員的專業(yè)勝任能力，更好地發(fā)揮地方協(xié)會(huì)的作用。

 

三、注重四個(gè)方面的基礎(chǔ)建設(shè)

 

（一）培訓(xùn)基地建設(shè)

 

1.金融衍生品培訓(xùn)基地

    繼續(xù)鞏固與廈門大學(xué)金融工程研究中心的合作，借助廈門大學(xué)在金融工程、衍生品領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的學(xué)術(shù)應(yīng)用水平構(gòu)建高端金融衍生品人才培養(yǎng)模式，每年進(jìn)行期權(quán)、利率、固定收益產(chǎn)品、外匯及其他衍生品方面的強(qiáng)化訓(xùn)練，培養(yǎng)金融衍生品研究、產(chǎn)品設(shè)計(jì)及基金經(jīng)理高端人才；同時(shí)加強(qiáng)與中國(guó)金融期貨交易所合作，深化合作內(nèi)容與形式，共建金融期貨及其衍生品培訓(xùn)基地。

 

2.商品期貨及衍生品培訓(xùn)基地

充分利用三家商品交易所在現(xiàn)貨品種上的產(chǎn)業(yè)資源，分別建立上海、鄭州、大連商品期貨及衍生品培訓(xùn)基地，發(fā)揮交易所及大型現(xiàn)貨企業(yè)在商品期貨及衍生品方面的優(yōu)勢(shì)，開展商品期貨及衍生品高端人才培訓(xùn)，提高期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)現(xiàn)貨企業(yè)的能力。

 

3.境外培訓(xùn)基地

協(xié)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有美國(guó)、加拿大、歐洲三個(gè)境外培訓(xùn)基地的維護(hù)工作，利用好境外資源，進(jìn)一步深化與國(guó)際著名高校、交易所、大型金融機(jī)構(gòu)的合作，完善、豐富培訓(xùn)課程，開展交流互訪，探討與改進(jìn)培訓(xùn)合作的內(nèi)容和形式，建立持久的合作關(guān)系。

 

（二）地方培訓(xùn)學(xué)院建設(shè)

充分利用地方資源，考慮地區(qū)分布，選取期貨機(jī)構(gòu)相對(duì)集中、高校資源豐富、資本市場(chǎng)發(fā)展較快的地區(qū)（如北京、上海、杭州、南京、廣州、鄭州、成都、深圳、大連、武漢、長(zhǎng)沙、西安等地），設(shè)立若干地區(qū)培訓(xùn)學(xué)院。由協(xié)會(huì)制定培訓(xùn)課程，組織師資，在證監(jiān)局支持下，匯聚地方協(xié)會(huì)、期貨公司、高校等多方力量，為地方培養(yǎng)培訓(xùn)期貨人才。地區(qū)培訓(xùn)學(xué)院將主要承擔(dān)營(yíng)業(yè)部經(jīng)理培訓(xùn)、期貨專項(xiàng)人才培訓(xùn)、后備人才培養(yǎng)、現(xiàn)貨企業(yè)與機(jī)構(gòu)投資者培訓(xùn)等工作。此項(xiàng)工作應(yīng)制定專項(xiàng)工作計(jì)劃，從2015年起組織實(shí)施。

 

（三）網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)學(xué)院建設(shè)

建立中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)學(xué)院，打造全國(guó)最具影響力的期貨與金融衍生品的互聯(lián)網(wǎng)培訓(xùn)平臺(tái)。面向行業(yè)內(nèi)從業(yè)人員、投資者與高校學(xué)生，在協(xié)會(huì)現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)課程的基礎(chǔ)上，逐步推出各系列實(shí)用型課程。利用網(wǎng)絡(luò)教育使培訓(xùn)突破地域和時(shí)間限制，不僅滿足從業(yè)人員的后續(xù)培訓(xùn)需求，同時(shí)面向期貨市場(chǎng)參與者進(jìn)行投資者教育，特別是面向全國(guó)高校大學(xué)生，宣傳期貨市場(chǎng)，培養(yǎng)衍生品人才。

網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)學(xué)院重在課程建設(shè)，為適應(yīng)行業(yè)從業(yè)人員繼續(xù)教育、投資者教育和期貨后備人才教育三方面的需求，網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)學(xué)院將建設(shè)以下課程體系：

1.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理類課程。針對(duì)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)和獨(dú)立董事的公司治理與內(nèi)控課程；針對(duì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官等高管人員的期貨公司經(jīng)營(yíng)管理類課程。

 

2.崗位后續(xù)教育類課程。針對(duì)期貨公司各崗位系列的從業(yè)人員，如研發(fā)、信息技術(shù)、市場(chǎng)營(yíng)銷與客服、風(fēng)控以及前臺(tái)、中臺(tái)、后臺(tái)等崗位需要，開設(shè)后續(xù)培訓(xùn)課程。

 

3.創(chuàng)新業(yè)務(wù)類課程。針對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型與業(yè)務(wù)創(chuàng)新，面向從業(yè)人員開設(shè)業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新類課程。

 

4.金融衍生品類課程。針對(duì)金融衍生品研究、產(chǎn)品設(shè)計(jì)及基金經(jīng)理等人員，開設(shè)股指期權(quán)、股指期貨、外匯期貨、國(guó)債期貨、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、場(chǎng)外衍生品等金融衍生品課程。

 

5.商品期貨及衍生品類課程。針對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的研發(fā)人員、現(xiàn)貨企業(yè)期貨操作人員，開設(shè)商品期貨及衍生品頭寸管理、交易策略、套期保值與套利、交易風(fēng)險(xiǎn)管理、期現(xiàn)結(jié)合等課程。

 

6.期貨品種分析系列課程。針對(duì)期貨公司投資咨詢、研究分析人員、現(xiàn)貨企業(yè)期貨操作人員及高校學(xué)生，開設(shè)已上市的商品期貨品種分析系列課程，并將配合陸續(xù)推出的新品種，如原油和期權(quán)類品種，及時(shí)增加對(duì)應(yīng)的課程，建立完整的期貨品種分析課程庫(kù)。包括各品種現(xiàn)貨鏈上下游的市場(chǎng)情況、現(xiàn)貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理需求分析、各品種套期保值和套利模式、期貨為現(xiàn)貨企業(yè)服務(wù)的實(shí)例等，突出各品種期貨的應(yīng)用與案例分析，重點(diǎn)講授分析師應(yīng)掌握的各品種研究分析的方式方法、研究的體系。

 

7.后備人才課程。針對(duì)高校中對(duì)期貨和金融衍生品有興趣的學(xué)生，開設(shè)期貨基礎(chǔ)知識(shí)的系列課程與期貨專題講座等課程。

 

8.從業(yè)資格考試輔導(dǎo)類課程。適應(yīng)期貨從業(yè)資格考試新教材的變化，在網(wǎng)上開設(shè)期貨法律法規(guī)、期貨及衍生品基礎(chǔ)知識(shí)、期貨及衍生品的分析與應(yīng)用等內(nèi)容的輔導(dǎo)課程。

 

9.投資者教育類課程。創(chuàng)新期貨投教形式，開辦期貨空中講堂，針對(duì)不同類型的投資者，以通俗易懂的“慕課”類形式，制作動(dòng)漫、視頻、音頻課件，開展在線教育和互動(dòng)交流，介紹期貨品種及金融衍生品基礎(chǔ)知識(shí)、投資策略與技巧。

 

網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)學(xué)院建設(shè)是關(guān)系到協(xié)會(huì)人才培養(yǎng)、業(yè)內(nèi)培訓(xùn)、投資者教育的重點(diǎn)工程，應(yīng)加強(qiáng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)合作，投入必要的人力、物力和財(cái)力，力爭(zhēng)在2015年初具規(guī)模，對(duì)全行業(yè)從業(yè)人員、廣大投資者和高校學(xué)生產(chǎn)生影響力。

 

（四）師資隊(duì)伍建設(shè)

為滿足行業(yè)人才培養(yǎng)與培訓(xùn)的需要，在協(xié)會(huì)現(xiàn)有師資庫(kù)的基礎(chǔ)上擴(kuò)充師資，建設(shè)一支500-600人的兼職教師隊(duì)伍，以滿足各級(jí)各類課程設(shè)置的需要。

1.從期貨行業(yè)內(nèi)，包括交易所、期貨公司、監(jiān)管部門，選擇兼職教師200人左右；

2.從證券、基金、銀行、保險(xiǎn)、私募等金融機(jī)構(gòu)和現(xiàn)貨企業(yè)選擇兼職教師100人左右；

3.從國(guó)內(nèi)高等院校、研究機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)選擇兼職教師100人左右；

4.從美國(guó)華爾街、香港、臺(tái)灣及國(guó)外期貨與金融衍生品發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)選擇兼職教師100人左右。

師資篩選主要采取推薦和試講的方法。通過(guò)各種渠道的推薦收集專業(yè)水平高、講課效果好的專家信息，通過(guò)協(xié)會(huì)各種培訓(xùn)篩選專業(yè)基礎(chǔ)扎實(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富的人員，以實(shí)務(wù)教學(xué)和應(yīng)用能力培養(yǎng)為重點(diǎn)不斷完善各個(gè)培訓(xùn)體系師資隊(duì)伍的建設(shè)。

師資按照監(jiān)管部門、交易所、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行、證券、保險(xiǎn)、基金、現(xiàn)貨企業(yè)、高等院校與研究機(jī)構(gòu)、境外專家等進(jìn)行專項(xiàng)分類，對(duì)師資個(gè)人情況按照個(gè)人基本資料、授課經(jīng)歷、個(gè)人履歷、授課評(píng)價(jià)等項(xiàng)目統(tǒng)一制表，進(jìn)行師資庫(kù)管理。制定師資評(píng)價(jià)體系，通過(guò)課件制作、講課效果和學(xué)員反饋等指標(biāo)對(duì)師資的授課質(zhì)量進(jìn)行跟蹤評(píng)定，不斷充實(shí)與調(diào)整。

 

四、加強(qiáng)與三個(gè)方面的合作

 

（一）加強(qiáng)與交易所的合作

 

加強(qiáng)協(xié)會(huì)與交易所間的溝通交流，與國(guó)內(nèi)外交易所廣泛開展合作，充分利用交易所的產(chǎn)業(yè)資源和專業(yè)優(yōu)勢(shì)，并且學(xué)習(xí)借鑒成熟市場(chǎng)的期貨及衍生品發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和人才培養(yǎng)模式。

 

與上海、鄭州、大連三家商品交易所合作開展商品期貨及衍生品培訓(xùn)、期貨分析師培訓(xùn)，商品期貨及衍生品知識(shí)競(jìng)賽，建立商品期貨培訓(xùn)基地；與中金所合作開展全國(guó)高校金融期貨及衍生品知識(shí)競(jìng)賽，加強(qiáng)金融期貨知識(shí)的宣傳及普及。

 

與芝加哥期權(quán)交易所（CBOE）、芝加哥商品交易所（CME）、和洲際交易所（ICE）等進(jìn)行廣泛合作，建立赴美高級(jí)管理人才培養(yǎng)基地；與歐洲期貨交易所（EUREX）合作，開展金融衍生品高級(jí)人才培養(yǎng)；加強(qiáng)與香港、新加坡等地區(qū)交易所的合作，充分學(xué)習(xí)借鑒成熟市場(chǎng)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。   

 

（二）加強(qiáng)與其它相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)及專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的合作

1.與證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)的證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)、上市公司協(xié)會(huì)、北京證券期貨研究院、資本市場(chǎng)學(xué)院以及金融行業(yè)內(nèi)的銀行間交易商協(xié)會(huì)、保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)、信托行業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)國(guó)債協(xié)會(huì)等開展合作，學(xué)習(xí)證券、基金、銀行、保險(xiǎn)等其他金融機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)管理、產(chǎn)品設(shè)計(jì)等業(yè)務(wù)方面的經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)面向其他金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員開展期貨及衍生品培訓(xùn)，培育機(jī)構(gòu)投資者。與上市公司協(xié)會(huì)合作，推動(dòng)上市公司利用期貨市場(chǎng)進(jìn)行套期保值和風(fēng)險(xiǎn)管理。

 

2.與全國(guó)性行業(yè)協(xié)會(huì)合作，為現(xiàn)貨企業(yè)進(jìn)行有針對(duì)性的培訓(xùn)與期貨投資咨詢，培育現(xiàn)貨企業(yè)投資者，促進(jìn)行業(yè)期現(xiàn)結(jié)合，幫助實(shí)體企業(yè)更好地參與期貨市場(chǎng)、利用期貨工具服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

 

3.與地方期貨業(yè)協(xié)會(huì)合作，充分發(fā)揮地方協(xié)會(huì)的優(yōu)勢(shì)與特長(zhǎng)，聯(lián)合開展期貨專業(yè)人才培訓(xùn)、后備人才培養(yǎng)、機(jī)構(gòu)與現(xiàn)貨企業(yè)培訓(xùn)及投資者教育，努力降低培訓(xùn)成本，提高培訓(xùn)效率。

 

4.與專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)合作，“走出去”與“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”相結(jié)合，通過(guò)與境內(nèi)外專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)合作，豐富衍生品課程建設(shè)體系與內(nèi)容，開展程序化、量化、高頻交易等專業(yè)人才的培訓(xùn)。

 

（三）加強(qiáng)與高校的合作

加強(qiáng)與高校的合作，促進(jìn)高校在期貨及衍生品方面的人才培養(yǎng)，為行業(yè)儲(chǔ)備后備人才及潛在投資者。建議發(fā)起成立“期貨教學(xué)與人才培養(yǎng)研究會(huì)”，堅(jiān)持每?jī)赡昱e辦高校期貨教學(xué)研討會(huì)，邀請(qǐng)全國(guó)部分高校經(jīng)濟(jì)或金融類院系領(lǐng)導(dǎo)、期貨及金融衍生品方面課程現(xiàn)任師資、期貨行業(yè)內(nèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人，探索高校期貨專業(yè)“產(chǎn)學(xué)研”道路，交流全國(guó)高校期貨教學(xué)經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新期貨人才培養(yǎng)機(jī)制，推進(jìn)高校期貨類專業(yè)方向的學(xué)科建設(shè)，培養(yǎng)行業(yè)后備人才。

 

    五、拓寬資金募集渠道，用好人才培養(yǎng)基金

在繼續(xù)按會(huì)費(fèi)比例提取基金的基礎(chǔ)上，通過(guò)募集市場(chǎng)和行業(yè)內(nèi)捐贈(zèng)和贊助等形式，以及與交易所和金融機(jī)構(gòu)合作開展培訓(xùn)項(xiàng)目等形式，進(jìn)一步擴(kuò)大人才培養(yǎng)專項(xiàng)基金規(guī)模，并將基金更多地用于創(chuàng)新人才和急需專業(yè)人才培養(yǎng)的項(xiàng)目上，使協(xié)會(huì)的人才培養(yǎng)基金更好地發(fā)揮作用。

 

通過(guò)以上規(guī)劃的實(shí)施，爭(zhēng)取到2018年，實(shí)現(xiàn)期貨行業(yè)人才資源總量的穩(wěn)步增長(zhǎng)、人才素質(zhì)的有效提升。培養(yǎng)造就一批熟悉國(guó)際國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)，熟悉期貨及衍生品業(yè)務(wù)，具有創(chuàng)新能力的高素質(zhì)經(jīng)營(yíng)管理人才；建立一支具有較強(qiáng)產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力、期現(xiàn)結(jié)合能力、實(shí)盤交易能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力的創(chuàng)新型專業(yè)人才隊(duì)伍；儲(chǔ)備一批關(guān)注期貨、學(xué)習(xí)期貨、熱愛(ài)期貨又具有期貨專業(yè)知識(shí)的后備人才，開創(chuàng)期貨行業(yè)人才輩出、人盡其才的新局面。

 

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本文關(guān)鍵詞： 中期協(xié)字[2015]15號(hào), 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì), 期貨行業(yè)人才培養(yǎng)戰(zhàn)略規(guī)劃, 通知