渝府辦發(fā)〔2021〕60號(hào)《重慶市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)重慶市合格境內(nèi)有限合伙人對(duì)外投資試點(diǎn)工作暫行辦法的通知》

重慶市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)重慶市合格境內(nèi)有限合伙人對(duì)外投資試點(diǎn)工作暫行辦法的通知






渝府辦發(fā)〔2021〕60號(hào)

各區(qū)縣(自治縣)人民政府，市政府有關(guān)部門(mén)，有關(guān)單位:

《重慶市合格境內(nèi)有限合伙人對(duì)外投資試點(diǎn)工作暫行辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。






 

重慶市人民政府辦公廳

2021年6月11日





 

重慶市合格境內(nèi)有限合伙人對(duì)外投資試點(diǎn)工作暫行辦法



 

第一章  總    則

第一條  為貫徹落實(shí)《成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)規(guī)劃綱要》《國(guó)家外匯管理局關(guān)于同意在重慶市開(kāi)展合格境內(nèi)有限合伙人對(duì)外投資試點(diǎn)的函》(匯函〔2020〕22號(hào))等文件要求，促進(jìn)內(nèi)陸金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放發(fā)展，創(chuàng)新對(duì)外投資方式，規(guī)范開(kāi)展合格境內(nèi)有限合伙人(QDLP)對(duì)外投資試點(diǎn)工作(以下簡(jiǎn)稱(chēng)試點(diǎn)工作)，加快培育國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作和競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合重慶實(shí)際，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱(chēng)合格境內(nèi)有限合伙人，是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，符合本辦法規(guī)定的境內(nèi)自然人、機(jī)構(gòu)投資者和其他投資者。

本辦法所稱(chēng)試點(diǎn)基金管理企業(yè)，是指符合本辦法規(guī)定，經(jīng)試點(diǎn)相關(guān)單位共同認(rèn)定，注冊(cè)在重慶市內(nèi)并依法發(fā)起設(shè)立試點(diǎn)基金、受托管理其對(duì)外投資業(yè)務(wù)的企業(yè)。

本辦法所稱(chēng)試點(diǎn)基金，是指符合本辦法規(guī)定，由試點(diǎn)基金管理企業(yè)依法在重慶發(fā)起，以合格境內(nèi)有限合伙人參與投資設(shè)立的、以人民幣或外匯(含人民幣購(gòu)匯)進(jìn)行對(duì)外投資的基金。

第三條  除另有規(guī)定外，試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金應(yīng)經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記或備案。

第四條  建立重慶市合格境內(nèi)有限合伙人對(duì)外投資試點(diǎn)工作聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，由市金融監(jiān)管局、重慶外匯管理部、重慶證監(jiān)局、市市場(chǎng)監(jiān)管局等相關(guān)單位組成(以下稱(chēng)試點(diǎn)相關(guān)單位)，根據(jù)職責(zé)協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)工作中的問(wèn)題。上述單位共同審定企業(yè)試點(diǎn)資格和試點(diǎn)額度。

市發(fā)展改革委、市商務(wù)委等其他市級(jí)相關(guān)部門(mén)根據(jù)職能職責(zé)，給予必要協(xié)助和支持。

 

第二章  試點(diǎn)基金管理企業(yè)

第五條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)分為內(nèi)資試點(diǎn)基金管理企業(yè)和外商投資試點(diǎn)基金管理企業(yè)，可以采用公司制、合伙制等組織形式。

第六條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)可以從事以下業(yè)務(wù):

(一)發(fā)起設(shè)立試點(diǎn)基金;

(二)受托管理試點(diǎn)基金的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù);

(三)投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

第七條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

(一)新設(shè)企業(yè)注冊(cè)資本不低于500萬(wàn)元人民幣或等值外幣，出資方式僅限于貨幣，首期出資自企業(yè)登記之日起3個(gè)月內(nèi)到位且不低于500萬(wàn)元人民幣或等值外幣。

(二)至少有2名具備相應(yīng)境外資產(chǎn)投資管理經(jīng)驗(yàn)，近5年內(nèi)無(wú)不良行為記錄或尚未了結(jié)的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，符合相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則要求的高級(jí)管理人員。

(三)有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近1年內(nèi)未受到所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，無(wú)重大事項(xiàng)正在接受司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

(四)試點(diǎn)基金管理企業(yè)或其控股股東、控股股東的關(guān)聯(lián)實(shí)體應(yīng)屬于經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)或具有所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的許可證件的金融企業(yè)，或具有良好投資業(yè)績(jī)且管理基金規(guī)模不低于1億元人民幣或等值外幣的基金管理企業(yè)。其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬(wàn)元人民幣或等值外幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)3年以上。

(五)根據(jù)審慎原則要求應(yīng)符合的其他條件。
 

第三章  試點(diǎn)基金

第八條  試點(diǎn)基金可以采用公司制、合伙制、契約制等組織形式。

第九條  試點(diǎn)基金出資方式僅限于貨幣，其投資者應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及本辦法規(guī)定。

第十條  試點(diǎn)基金對(duì)外投資范圍包括:

(一)境外非上市企業(yè)股權(quán)和債權(quán);

(二)境外上市公司非公開(kāi)發(fā)行和交易的股票、債券;

(三)境外證券市場(chǎng)(包括境外證券市場(chǎng)交易的金融工具等);

(四)境外股權(quán)投資基金和證券投資基金;

(五)境外大宗商品、金融衍生品;

(六)經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的其他領(lǐng)域。

試點(diǎn)基金對(duì)外投資應(yīng)遵守對(duì)外投資相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。如需履行對(duì)外投資備案或核準(zhǔn)手續(xù)的，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理。

 

第四章  合格境內(nèi)有限合伙人適當(dāng)性管理

第十一條  試點(diǎn)基金的合格境內(nèi)有限合伙人應(yīng)當(dāng)符合以下條件:

(一)屬于法人的，凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣;

(二)屬于自然人的，應(yīng)具有2年以上投資經(jīng)歷，且家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元人民幣、家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元人民幣，或者近3年本人年均收入不低于50萬(wàn)元人民幣。

本條第二款所稱(chēng)金融資產(chǎn)，包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。合格境內(nèi)有限合伙人投資單只試點(diǎn)基金的金額應(yīng)當(dāng)不低于100萬(wàn)元人民幣或等值外幣。

第十二條  下列投資者可視為合格境內(nèi)有限合伙人:

(一)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;

(二)依法備案的資產(chǎn)管理產(chǎn)品;

(三)投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員。

以合伙制、契約制等形式，通過(guò)匯集投資者資金直接或者間接投資于試點(diǎn)基金的，試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格境內(nèi)有限合伙人，并合并計(jì)算投資者人數(shù)，屬于本條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定的除外。合格境內(nèi)有限合伙人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資試點(diǎn)基金。

第十三條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)切實(shí)履行合格境內(nèi)有限合伙人適當(dāng)性管理職責(zé)，了解客戶(hù)身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)等信息，針對(duì)性開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)揭示、客戶(hù)培訓(xùn)、投資者教育等工作，引導(dǎo)客戶(hù)在充分了解境外投資市場(chǎng)特性的基礎(chǔ)上參與對(duì)外投資。

試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)建立健全合格境內(nèi)有限合伙人適當(dāng)性管理的具體業(yè)務(wù)制度和操作指引，通過(guò)多種形式和渠道向客戶(hù)告知適當(dāng)性管理的具體要求，做好宣傳解釋工作。

試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)妥善保管合格境內(nèi)有限合伙人適當(dāng)性管理的全部記錄，并依法對(duì)客戶(hù)信息承擔(dān)保密義務(wù);應(yīng)指定專(zhuān)人受理并妥善處理客戶(hù)投訴，并及時(shí)將處理情況向市金融監(jiān)管局報(bào)告。

第十四條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金應(yīng)與合格境內(nèi)有限合伙人簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，不得向其作出保本保收益等承諾。試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金應(yīng)當(dāng)向合格境內(nèi)有限合伙人募集資金，不得向合格境內(nèi)有限合伙人之外的單位和個(gè)人募集資金，不得向非特定對(duì)象宣傳推介。
 

第五章  試點(diǎn)準(zhǔn)入和額度管理
 

第十五條  市金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)受理試點(diǎn)基金管理企業(yè)試點(diǎn)資格及對(duì)外投資額度的申請(qǐng)、變更和注銷(xiāo)，會(huì)同重慶外匯管理部、重慶證監(jiān)局、市市場(chǎng)監(jiān)管局等部門(mén)共同審核。審核通過(guò)并獲得試點(diǎn)額度的試點(diǎn)基金管理企業(yè)，由市金融監(jiān)管局向其出具同意開(kāi)展試點(diǎn)、給予試點(diǎn)額度的書(shū)面文件。

第十六條  申請(qǐng)成為試點(diǎn)基金管理企業(yè)，申請(qǐng)人應(yīng)提交以下材料:

(一)試點(diǎn)申請(qǐng)書(shū)，委托代辦的另提供授權(quán)委托書(shū)。

(二)試點(diǎn)基金管理企業(yè)或其控股股東、控股股東關(guān)聯(lián)實(shí)體的營(yíng)業(yè)執(zhí)照/登記注冊(cè)證明或其他身份證明文件。

(三)公司章程/合伙協(xié)議/基金合同或草案。

(四)內(nèi)部控制制度，包括會(huì)計(jì)制度、內(nèi)部審計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度等。

(五)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記或備案情況(如有)。

(六)申請(qǐng)人近1年內(nèi)未受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰且無(wú)重大事項(xiàng)正在接受司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的承諾函。

(七)法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)及擬任高級(jí)管理人員的人員情況表、簡(jiǎn)歷、專(zhuān)業(yè)資質(zhì)證書(shū)、從業(yè)證明。

(八)試點(diǎn)基金管理企業(yè)或其控股股東、控股股東的關(guān)聯(lián)實(shí)體須提供上一年度審計(jì)報(bào)告以及境內(nèi)外資產(chǎn)管理從業(yè)背景介紹?；鸸芾砥髽I(yè)控股股東、控股股東的關(guān)聯(lián)實(shí)體為金融企業(yè)的，須提交金融許可證明文件;為基金管理企業(yè)的，應(yīng)提交良好投資業(yè)績(jī)、基金管理規(guī)模的證明材料。

(九)擬設(shè)立試點(diǎn)基金情況及額度使用計(jì)劃。

(十)根據(jù)審慎原則要求應(yīng)提交的其他材料。

第十七條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)可發(fā)起設(shè)立多只試點(diǎn)基金。申請(qǐng)成為試點(diǎn)基金應(yīng)提交以下材料:

(一)試點(diǎn)基金的計(jì)劃說(shuō)明書(shū)/募集說(shuō)明書(shū)/推介材料。

(二)試點(diǎn)基金的投資方向和項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。

(三)試點(diǎn)基金的公司章程/合伙協(xié)議/基金合同或草案。

(四)試點(diǎn)基金的委托管理協(xié)議或草案。

(五)合格境內(nèi)有限合伙人為機(jī)構(gòu)投資者的，須提交該機(jī)構(gòu)上一年度審計(jì)報(bào)告;為自然人投資者的，須提供近3年收入證明或家庭金融資產(chǎn)等證明材料;投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。

(六)試點(diǎn)基金如委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金相關(guān)事務(wù)管理的，須提交基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)資質(zhì)證明，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大處罰且無(wú)重大事項(xiàng)正在接受調(diào)查的承諾函，以及基金與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署的意向性文件，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)專(zhuān)職人員情況表、簡(jiǎn)歷，內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

(七)認(rèn)繳承諾書(shū)。

(八)根據(jù)審慎原則要求應(yīng)提交的其他材料。

第十八條  經(jīng)認(rèn)定符合條件的試點(diǎn)基金管理企業(yè)及試點(diǎn)基金，涉及辦理商事主體登記(備案)程序的，應(yīng)及時(shí)辦理相應(yīng)手續(xù)。

第十九條  新設(shè)試點(diǎn)基金管理企業(yè)及試點(diǎn)基金應(yīng)在注冊(cè)設(shè)立后30日內(nèi)向市金融監(jiān)管局報(bào)送營(yíng)業(yè)執(zhí)照、合伙協(xié)議/公司章程/基金合同、委托管理協(xié)議、托管協(xié)議、其他保障資金安全的協(xié)議等材料正本，并抄送重慶外匯管理部、重慶證監(jiān)局。資本金繳足后30日內(nèi)提供實(shí)際繳付注冊(cè)資本金憑證，契約型基金需在成立30日內(nèi)提供資金到達(dá)托管賬戶(hù)的證明。

第二十條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)對(duì)外投資額度的核定和使用遵循下列原則:

(一)試點(diǎn)相關(guān)單位綜合考量對(duì)外投資項(xiàng)目投向、試點(diǎn)基金管理企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率、合規(guī)運(yùn)營(yíng)等情況，核定對(duì)外投資額度;

(二)除另有規(guī)定外，試點(diǎn)基金管理企業(yè)可在其設(shè)立的各試點(diǎn)基金之間靈活調(diào)劑單只基金對(duì)外投資額度，各單只試點(diǎn)基金對(duì)外投資額度之和不得超過(guò)該試點(diǎn)基金管理企業(yè)獲批的對(duì)外投資額度;

(三)對(duì)外投資額度實(shí)行余額管理，試點(diǎn)基金管理企業(yè)發(fā)起的所有試點(diǎn)基金本、外幣對(duì)外投資凈匯出(不含股息、稅費(fèi)、利潤(rùn)等經(jīng)常項(xiàng)目收支)之和不得超過(guò)獲準(zhǔn)的對(duì)外投資額度;

(四)試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及本辦法規(guī)定，運(yùn)用所募集的資金對(duì)外投資，不得使用本試點(diǎn)額度在中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行投資;

(五)對(duì)外投資額度在獲批12個(gè)月后未實(shí)質(zhì)使用的，試點(diǎn)相關(guān)單位有權(quán)收回。

第二十一條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)及試點(diǎn)基金發(fā)生下列事項(xiàng)變更時(shí)，應(yīng)事前向市金融監(jiān)管局申請(qǐng):

(一)企業(yè)名稱(chēng);

(二)經(jīng)營(yíng)范圍;

(三)變更投資者或投資者認(rèn)繳出資額;

(四)變更擬投資項(xiàng)目;

(五)變更高級(jí)管理人員;

(六)企業(yè)分立或合并;

(七)解散、清算或破產(chǎn)。

上述變更事項(xiàng)若涉及辦理商事主體登記(備案)程序的，試點(diǎn)基金管理企業(yè)及試點(diǎn)基金應(yīng)憑市金融監(jiān)管局出具的同意變更的書(shū)面文件，及時(shí)辦理相應(yīng)手續(xù)。

 

第六章  試點(diǎn)運(yùn)作

第二十二條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)在取得試點(diǎn)資格及對(duì)外投資額度后，應(yīng)憑以下材料到所在地外匯局辦理外匯登記:

(一)申請(qǐng)書(shū)(包括但不限于試點(diǎn)基金管理企業(yè)基本情況、擬發(fā)起試點(diǎn)基金情況、投資計(jì)劃等);

(二)市金融監(jiān)管局出具的同意開(kāi)展試點(diǎn)、給予試點(diǎn)額度的書(shū)面文件;

(三)營(yíng)業(yè)執(zhí)照(如有);

(四)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記或備案情況(如有);

(五)如投資范圍涉及履行對(duì)外投資備案或核準(zhǔn)手續(xù)的，還需提交對(duì)外投資主管部門(mén)出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)等相關(guān)書(shū)面意見(jiàn)。

第二十三條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)委托1家重慶市轄區(qū)內(nèi)的商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)作為試點(diǎn)基金托管人，并作為獨(dú)立第三方實(shí)時(shí)監(jiān)控資金使用情況，托管人應(yīng)符合下列條件:

(一)有經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格、證券投資基金托管資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格;

(二)總部法人最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度末實(shí)收資本不少于30億元人民幣或等值外幣;

(三)有足夠熟悉境內(nèi)外托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員;

(四)具備安全托管資產(chǎn)的條件;

(五)具備安全、高效的清算能力;

(六)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

(七)最近3年內(nèi)未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，無(wú)重大事項(xiàng)正在接受司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查;

(八)最近3年內(nèi)無(wú)重大違反外匯及跨境人民幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為;

(九)根據(jù)審慎原則要求應(yīng)符合的其他條件。

第二十四條  托管人應(yīng)履行的職責(zé)包括:

(一)為試點(diǎn)基金開(kāi)設(shè)專(zhuān)用賬戶(hù)，對(duì)賬戶(hù)內(nèi)資金進(jìn)行安全托管，在業(yè)務(wù)機(jī)制和流程上保證自有資金、托管的其他資產(chǎn)與試點(diǎn)基金的資產(chǎn)完全隔離;

(二)合規(guī)辦理試點(diǎn)基金的有關(guān)跨境收支、結(jié)售匯業(yè)務(wù)，嚴(yán)格遵守國(guó)際收支申報(bào)、銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)等外匯管理要求;

(三)按照展業(yè)原則要求對(duì)試點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行盡職審查，對(duì)試點(diǎn)基金的資金用途進(jìn)行“境外延伸”，即托管人需掌握試點(diǎn)基金境外投資最終項(xiàng)目;

(四)保存試點(diǎn)相關(guān)跨境資金匯出入、兌換、資金往來(lái)、委托及成交記錄等資料不少于20年備查;

(五)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定應(yīng)履行的其他職責(zé)。

第二十五條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)辦理外匯登記后，公司制、合伙制試點(diǎn)基金可憑試點(diǎn)基金管理企業(yè)外匯登記后獲得的《業(yè)務(wù)登記憑證》開(kāi)立合格境內(nèi)有限合伙人對(duì)外投資業(yè)務(wù)專(zhuān)用賬戶(hù)(以下稱(chēng)QDLP業(yè)務(wù)專(zhuān)用賬戶(hù));契約制試點(diǎn)基金由試點(diǎn)基金管理企業(yè)憑自身外匯登記《業(yè)務(wù)登記憑證》代其開(kāi)立QDLP業(yè)務(wù)專(zhuān)用賬戶(hù)。QDLP業(yè)務(wù)專(zhuān)用賬戶(hù)可作為托管資金專(zhuān)用賬戶(hù)，用于存放、回收外匯及人民幣對(duì)外投資資金。

QDLP業(yè)務(wù)專(zhuān)用賬戶(hù)的收入范圍包括:募集境內(nèi)投資者的外匯(含人民幣購(gòu)匯資金)及人民幣資金;對(duì)外投資贖回款和清算、轉(zhuǎn)股、減資款;利潤(rùn)、分紅、利息以及其他經(jīng)常項(xiàng)下收入;國(guó)家外匯管理局允許的其他收入。

QDLP業(yè)務(wù)專(zhuān)用賬戶(hù)的支出范圍包括:劃至境外進(jìn)行規(guī)定范圍內(nèi)投資;結(jié)匯或直接劃至境內(nèi)有限合伙人賬戶(hù)(或募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù));支付相關(guān)稅費(fèi);國(guó)家外匯管理局允許的其他支出。

第二十六條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)對(duì)外投資額度發(fā)生調(diào)整、退出試點(diǎn)業(yè)務(wù)，應(yīng)及時(shí)到所在地外匯局辦理外匯變更或注銷(xiāo)登記。

第二十七條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)等相關(guān)主體應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定履行國(guó)際收支申報(bào)義務(wù)。

第二十八條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)可委托經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)服務(wù)機(jī)構(gòu))，為試點(diǎn)基金提供基金募集、投資顧問(wèn)、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)業(yè)務(wù)。

第二十九條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)、托管人等信息披露義務(wù)人應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

第三十條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)可以人民幣、美元等主要幣種計(jì)價(jià)并披露試點(diǎn)基金資產(chǎn)凈值等相關(guān)信息。涉及幣種轉(zhuǎn)換的，應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來(lái)源，并保持一致性和延續(xù)性，如出現(xiàn)改變，應(yīng)同步披露并說(shuō)明理由。人民幣對(duì)主要外幣的匯率應(yīng)以報(bào)告期末最后一個(gè)估值日中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)。

 

第七章  信息報(bào)送及監(jiān)督管理

第三十一條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)或服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)按下述要求向所在地外匯局報(bào)送數(shù)據(jù)及相關(guān)信息，并抄送市金融監(jiān)管局、重慶證監(jiān)局:

(一)每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送報(bào)表，包括資金匯出入、購(gòu)結(jié)匯情況，投資品種、基金凈值、資金投向、境內(nèi)募集資金來(lái)源情況等;

(二)每個(gè)自然年結(jié)束后的40個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送年度報(bào)告，包括但不限于上年度試點(diǎn)基金的資金匯出入、購(gòu)結(jié)匯情況，對(duì)外投資情況，合規(guī)誠(chéng)信、涉及訴訟(仲裁)情況;

(三)每年7月31日之前報(bào)送上一年度審計(jì)報(bào)告;

(四)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他事項(xiàng)。

第三十二條  托管人按下述要求向所在地外匯局報(bào)送數(shù)據(jù)及相關(guān)信息，并抄送市金融監(jiān)管局、重慶證監(jiān)局:

(一)每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送報(bào)表，包括基金資金匯出入、結(jié)售匯等情況。

(二)發(fā)現(xiàn)試點(diǎn)業(yè)務(wù)資金運(yùn)作有重大或異常情況，自發(fā)現(xiàn)之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送書(shū)面報(bào)告。

(三)試點(diǎn)相關(guān)單位根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他事項(xiàng)。

第三十三條  試點(diǎn)相關(guān)單位根據(jù)職責(zé)分工負(fù)責(zé)試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金的監(jiān)督管理。創(chuàng)新監(jiān)管方式，加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管，探索引入?yún)^(qū)塊鏈等金融科技手段，加強(qiáng)對(duì)試點(diǎn)運(yùn)營(yíng)的統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)和分析，強(qiáng)化對(duì)異常違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的全流程管理，并做好數(shù)據(jù)安全和保密工作。

第三十四條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)、試點(diǎn)基金及托管人須持續(xù)滿(mǎn)足合規(guī)要求，試點(diǎn)相關(guān)單位根據(jù)職責(zé)分工可以通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)或現(xiàn)場(chǎng)方式了解試點(diǎn)情況。未按照相關(guān)管理規(guī)定及本辦法辦理業(yè)務(wù)，情節(jié)輕微、沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，依法責(zé)令限期整改;情節(jié)嚴(yán)重的，依法移交相關(guān)管理部門(mén)查處;構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

 

第八章  附    則

第三十五條  本辦法在重慶市范圍內(nèi)適用。

第三十六條  本辦法自印發(fā)之日起施行。

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