滬工商辦〔2017〕198號《上海市工商行政管理局關(guān)于進(jìn)一步做好“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的通知》

上海市工商行政管理局關(guān)于進(jìn)一步做好“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的通知





滬工商辦〔2017〕198號

各市場監(jiān)管局，市工商局各處室、機(jī)場分局：

為深入貫徹落實國務(wù)院關(guān)于“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管改革的決策部署，認(rèn)真落實《工商總局關(guān)于做好“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的通知》（工商辦字〔2017〕105號）的工作要求，現(xiàn)就全市工商和市場監(jiān)管部門（以下統(tǒng)稱工商部門）進(jìn)一步做好“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作通知如下：

一、全面推行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管

（一）提升“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的嚴(yán)肅性。各級工商部門除根據(jù)大數(shù)據(jù)分析、投訴舉報以及其他部門或上級部門轉(zhuǎn)辦交辦獲得的信息和線索，對涉嫌違法違規(guī)的市場主體開展有針對性的檢查以外，對其余市場主體的監(jiān)督檢查，均應(yīng)當(dāng)通過“雙隨機(jī)、一公開”方式進(jìn)行，不得隨意對市場主體開展實地檢查。

（二）完善“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的實施辦法。各級工商部門應(yīng)當(dāng)更加注重以問題為導(dǎo)向，扎實對《上海市工商行政管理局綜合監(jiān)管隨機(jī)抽查試行辦法》的實施情況開展工作評估，繼續(xù)優(yōu)化“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的抽查程序、抽查方式、信息公示、檢查執(zhí)法人員管理、檢查結(jié)果認(rèn)定與應(yīng)用等工作流程，加快建設(shè)完善以隨機(jī)抽查為重點(diǎn)的日常監(jiān)督檢查制度。

（三）健全隨機(jī)抽查事項清單管理。各級工商部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行市工商局公布的《全市工商系統(tǒng)隨機(jī)抽查事項清單（第一版）》，對未列入清單的，不得擅自開展隨機(jī)抽查；對已列入清單的，除特殊情況外，每年至少進(jìn)行一次隨機(jī)抽查。同時，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的立改廢情況和工商總局的有關(guān)工作要求，及時對隨機(jī)抽查事項清單予以增加、取消或調(diào)整。

（四）改進(jìn)執(zhí)法檢查人員隨機(jī)選派方式。各市場監(jiān)管局、工商分局應(yīng)當(dāng)根據(jù)執(zhí)法檢查人員的變動情況，定期對執(zhí)法檢查名錄庫進(jìn)行修訂，并根據(jù)執(zhí)法檢查人員的業(yè)務(wù)專長等，進(jìn)一步建立專業(yè)人員名錄庫。堅持因地制宜的工作原則，允許市場監(jiān)管局、工商分局采取多種檢查人員分組方式，并靈活選擇在全局范圍內(nèi)開展全員隨機(jī)，或在若干基層所范圍內(nèi)開展局部隨機(jī)，或在單一基層所開展所內(nèi)隨機(jī)，或在基層所之間開展交叉隨機(jī)。

（五）深化工商部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的內(nèi)部聯(lián)查。工商部門各業(yè)務(wù)條線除統(tǒng)籌落實本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的檢查事項和市場主體信息抽查以外，還要兼顧業(yè)務(wù)相關(guān)度、工作安排等因素，全面征求其余各業(yè)務(wù)條線是否增加其他檢查事項的意見，最大程度開展工商部門內(nèi)部的綜合檢查。對市工商局組織開展的隨機(jī)抽查，各市場監(jiān)管局可以另行增加其他市場監(jiān)督管理等檢查事項；各市場監(jiān)管局組織其他事項的隨機(jī)抽查，也可以增加工商行政管理等檢查事項。對同一市場主體的同一事項，除有正當(dāng)理由外，當(dāng)年度不得重復(fù)進(jìn)行檢查。

（六）嚴(yán)格認(rèn)定隨機(jī)抽查的檢查結(jié)果。隨機(jī)抽查的檢查結(jié)果信息包括未發(fā)現(xiàn)問題、未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息、公示信息隱瞞真實情況弄虛作假、通過登記的住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系、發(fā)現(xiàn)問題已責(zé)令整改、不配合情節(jié)嚴(yán)重、未發(fā)現(xiàn)開展本次抽查涉及的經(jīng)營活動、發(fā)現(xiàn)問題待后續(xù)處理等8類情形。對檢查結(jié)果為“發(fā)現(xiàn)問題待后續(xù)處理”的，經(jīng)進(jìn)一步調(diào)查企業(yè)確有問題且依法進(jìn)行處理的，原公示結(jié)果不作變化；確定企業(yè)沒有問題的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)查終結(jié)5個工作日內(nèi)將其檢查結(jié)果修復(fù)為“未發(fā)現(xiàn)問題”。

（七）加強(qiáng)檢查結(jié)果的綜合運(yùn)用。做好隨機(jī)抽查檢查與后續(xù)監(jiān)管工作的銜接，對發(fā)現(xiàn)市場主體通過登記的住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系，未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息或者公示信息隱瞞真實情況弄虛作假的，應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定予以處理；涉嫌違法違規(guī)行為需要立案查處的，按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的程序處理；屬于其他行政機(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)依法移送其他具有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)處理；涉嫌犯罪的，依照有關(guān)規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)。

二、健全完善配套制度機(jī)制建設(shè)

（一）優(yōu)化“雙隨機(jī)”監(jiān)管系統(tǒng)。依托上海市事中事后綜合監(jiān)管平臺開發(fā)建設(shè)的“雙隨機(jī)”監(jiān)管系統(tǒng)，是各級工商部門推行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的基本操作平臺。應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步優(yōu)化“雙隨機(jī)”監(jiān)管系統(tǒng)功能，高效率支撐工商部門內(nèi)部“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管和跨部門聯(lián)合隨機(jī)抽查，并積極探索通過手機(jī)APP、執(zhí)法記錄設(shè)備等，努力實現(xiàn)監(jiān)管數(shù)據(jù)可保留、監(jiān)管痕跡可查詢，最大限度提高監(jiān)管執(zhí)法效率。各市場監(jiān)管局還應(yīng)當(dāng)結(jié)合綜合監(jiān)管平臺建設(shè)，推動本區(qū)其他政府部門積極運(yùn)用“雙隨機(jī)”監(jiān)管系統(tǒng)，開展履行其法定職責(zé)的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。

（二）探索建立風(fēng)險分類監(jiān)管方式。結(jié)合上海市事中事后綜合監(jiān)管平臺建設(shè)，進(jìn)一步健全完善企業(yè)信息歸集、共享和應(yīng)用機(jī)制，加強(qiáng)對市場監(jiān)管風(fēng)險信息進(jìn)行歸集、研判，對市場行為的風(fēng)險監(jiān)測分析，將關(guān)系人民群眾身體健康、生命安全、公共安全以及政府關(guān)切、社會關(guān)注、百姓關(guān)心的重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)區(qū)域和重點(diǎn)領(lǐng)域，以及投訴舉報多發(fā)易發(fā)或違法違規(guī)行為相對集中的企業(yè)、行業(yè)和領(lǐng)域，列入監(jiān)管重點(diǎn)實施定向抽查，增加抽查頻次，加大抽查比例，提高監(jiān)管的精準(zhǔn)性。

（三）靈活運(yùn)用各種抽查檢查手段。對市場主體的信息抽查，可以采取書面檢查、實地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式。涉及工商部門其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域的抽查，由牽頭業(yè)務(wù)條線根據(jù)具體情況，確定適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行。抽查中可以委托有資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)開展審計、驗資、咨詢等相關(guān)工作，依法利用其他政府部門作出的檢查、核查結(jié)果或者專業(yè)機(jī)構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論。

（四）扎實推行全程公開和社會監(jiān)督。各級工商部門應(yīng)當(dāng)按照“誰組織，誰抽取，誰負(fù)責(zé)”的原則，在5個工作日內(nèi)將已經(jīng)批準(zhǔn)的隨機(jī)抽查工作方案和隨機(jī)確定的市場主體名單，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（上海）向社會公示；在完成每一戶市場主體的抽查檢查之日起20個工作日內(nèi)，按照“誰檢查、誰錄入”的原則，及時、準(zhǔn)確地將抽查檢查結(jié)果錄入“雙隨機(jī)”監(jiān)管系統(tǒng)，全面將隨機(jī)抽查檢查情況及結(jié)果歸集到該市場主體名下，并通過公示系統(tǒng)向社會公示。對已經(jīng)實施檢查但未進(jìn)行公示的，視為未完成抽查檢查。

（五）落實“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的屬地責(zé)任。各級工商部門注冊登記的企業(yè)、個體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社、外國企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)等各類市場主體的隨機(jī)抽查，應(yīng)當(dāng)由市場主體登記住所（經(jīng)營場所、駐在場所）所在地的各市場監(jiān)管局、工商分局負(fù)責(zé)開展具體的檢查工作。

三、加強(qiáng)年度抽查計劃的統(tǒng)籌實施

（一）合理制定年度抽查計劃。各級工商部門應(yīng)當(dāng)對照隨機(jī)抽查事項清單，結(jié)合地方黨委政府的重點(diǎn)工作和規(guī)范市場秩序的實際需要，合理制定“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的年度抽查計劃，并以此為依據(jù)開展隨機(jī)抽查工作。各市場監(jiān)管局、工商分局應(yīng)當(dāng)于每年12月31日之前向市工商局書面報告下一年度的抽查計劃，由市工商局統(tǒng)一匯總后上報國家工商總局。

（二）動態(tài)管理年度抽查計劃。對未列入年度抽查計劃但實際工作需要增加的抽查項目，或已經(jīng)列入年度抽查計劃但實際工作需要取消的抽查項目，各級工商部門可以進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，并應(yīng)當(dāng)在調(diào)整當(dāng)季度的最后一周及時更新年度抽查計劃。對年度抽查計劃調(diào)整后增加的抽查任務(wù)，無需說明理由；對抽查任務(wù)進(jìn)行刪減的，須說明理由。年度抽查計劃及其調(diào)整更新情況，都應(yīng)當(dāng)在形成之日起5個工作日內(nèi)通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（上海）向社會公示。

（三）合理設(shè)定年度抽查數(shù)量。各級工商部門制定的年度抽查計劃待檢查市場主體的總數(shù)，不得低于計劃制定時轄區(qū)內(nèi)為確立狀態(tài)的市場主體總數(shù)的3％。其中，以不定向抽查方式抽取的市場主體數(shù)，原則上不超過計劃制定時轄區(qū)內(nèi)為確立狀態(tài)的市場主體總數(shù)的1％。

（四）嚴(yán)格落實年度抽查計劃。各級工商部門應(yīng)當(dāng)按照已向社會公示的年度抽查計劃，在既定的時間安排內(nèi)完成隨機(jī)抽查檢查。確有正當(dāng)理由不能在既定時間安排內(nèi)完成計劃抽查項目的，應(yīng)當(dāng)在半個月之前向上級工商部門書面報告。市工商局通過“雙隨機(jī)”監(jiān)管系統(tǒng)，對各級工商部門開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的情況進(jìn)行檢查。從每年4月份開始，市工商局將在每月末按照各級工商部門制定的年度抽查計劃，對“雙隨機(jī)”監(jiān)管系統(tǒng)已經(jīng)完成的檢查結(jié)果數(shù)量進(jìn)行比對，并將完成情況予以通報。

四、切實推進(jìn)跨部門聯(lián)合隨機(jī)抽查

（一）積極推進(jìn)跨部門聯(lián)合隨機(jī)抽查的工作覆蓋。各市場監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)在地方黨委、政府的支持和協(xié)調(diào)下，積極做好與其他政府部門開展聯(lián)合隨機(jī)抽查的相關(guān)工作，促進(jìn)2017年底實現(xiàn)“雙隨機(jī)、一公開”在市場監(jiān)管領(lǐng)域的全覆蓋，并努力推動其他政府部門根據(jù)自身職能和工作安排，發(fā)起涉及各自管理領(lǐng)域的跨部門聯(lián)合隨機(jī)抽查。

（二）制定跨部門聯(lián)合隨機(jī)抽查事項清單。聯(lián)合隨機(jī)抽查事項清單，是開展跨部門聯(lián)合隨機(jī)抽查的重要基礎(chǔ)。各市場監(jiān)管局可以聯(lián)合區(qū)審改辦在全面梳理各部門隨機(jī)抽查事項清單的基礎(chǔ)上，制定本區(qū)域跨部門聯(lián)合隨機(jī)抽查事項清單，實行動態(tài)更新并通過事中事后綜合監(jiān)管平臺及時進(jìn)行發(fā)布。

（三）建立跨部門聯(lián)合隨機(jī)抽查的檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫。各市場監(jiān)管局可以聯(lián)合相關(guān)政府部門以行政區(qū)劃、主體類型、職責(zé)范圍為基礎(chǔ)，建立跨部門聯(lián)合隨機(jī)抽查的檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，并進(jìn)一步實施動態(tài)管理，確保分類準(zhǔn)確、涵蓋全面、更新及時。檢查對象名錄庫應(yīng)當(dāng)涵蓋具有統(tǒng)一社會信用代碼或營業(yè)執(zhí)照號碼的各類市場主體，執(zhí)法檢查人員名錄庫應(yīng)當(dāng)包括具有相關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)執(zhí)法資格人員的基本情況和業(yè)務(wù)專長等信息。

（四）構(gòu)建跨部門聯(lián)合隨機(jī)抽查實施方式。各市場監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)按照符合區(qū)域?qū)嶋H、能夠常態(tài)開展的基本要求，推動建立聯(lián)合隨機(jī)抽查的具體模式和工作機(jī)制，避免“運(yùn)動式”執(zhí)法和對市場主體正常生產(chǎn)經(jīng)營活動造成不必要的干擾。聯(lián)合隨機(jī)抽查的牽頭部門，應(yīng)當(dāng)根據(jù)任務(wù)性質(zhì)合理選取聯(lián)合隨機(jī)抽查事項和檢查對象范圍，科學(xué)整合檢查內(nèi)容、合理配置執(zhí)法力量、兼顧各部門業(yè)務(wù)需求，對同一檢查對象一次完成計劃抽查事項，并統(tǒng)籌做好檢查結(jié)果統(tǒng)一歸集和依法公示工作。

（五）切實推進(jìn)企業(yè)公示信息的聯(lián)合抽查。各級工商部門在企業(yè)公示信息抽查中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好《企業(yè)信息公示暫行條例》規(guī)定事項的檢查，并可以積極協(xié)調(diào)人力資源社會保障和統(tǒng)計部門對年報中新增社保和統(tǒng)計事項開展聯(lián)合檢查。

五、工作要求

（一）凝聚思想共識，增強(qiáng)改革自覺。全面推行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，是新形勢下黨中央、國務(wù)院全面深化改革和轉(zhuǎn)變政府職能的一項重大決策，是推進(jìn)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的重要舉措，是規(guī)范事中事后監(jiān)管的有效手段，也是本市事中事后綜合監(jiān)管平臺建設(shè)的重要任務(wù)，對提升監(jiān)管的公正性和有效性，提高政府管理能力和水平，降低企業(yè)制度性交易成本，減少權(quán)力尋租，都具有重要意義。各級工商部門應(yīng)當(dāng)將思想認(rèn)識統(tǒng)一到黨中央、國務(wù)院的決策部署上來，充分認(rèn)識到全面推行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的重大意義，以科學(xué)有效的“管”促進(jìn)更大力度的“放”，著力打造公平競爭市場環(huán)境和法治化便利化的營商環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)健康發(fā)展。

（二）完善組織領(lǐng)導(dǎo)，加強(qiáng)人員保障。各市場監(jiān)管局和工商分局主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓，由主要負(fù)責(zé)同志或分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，各業(yè)務(wù)部門緊密配合，積極爭取地方黨委、政府的支持，統(tǒng)籌推進(jìn)工商部門內(nèi)部“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管和跨部門聯(lián)合隨機(jī)抽查工作。充分整合并合理調(diào)配執(zhí)法資源，加強(qiáng)雙隨機(jī)抽查的人員、經(jīng)費(fèi)、車輛等保障；加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高執(zhí)法檢查人員發(fā)現(xiàn)問題的能力，確保雙隨機(jī)抽查工作順利開展。

（三）強(qiáng)化分工合作，細(xì)化業(yè)務(wù)指導(dǎo)。工商部門各業(yè)務(wù)條線應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)分工合作，共同推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管改革。監(jiān)管條線應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，牽頭建設(shè)完善相關(guān)制度，匯總、確定年度抽查計劃和每個抽查批次的牽頭業(yè)務(wù)條線，并牽頭研究制定易于執(zhí)法檢查人員理解和操作的抽查檢查工作指引。各業(yè)務(wù)條線應(yīng)當(dāng)按照“誰主管，誰組織，誰推進(jìn)”的工作原則，負(fù)責(zé)落實“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管年度抽查計劃安排的工作任務(wù)，做好本領(lǐng)域的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作指導(dǎo)。

（四）開展宣傳引導(dǎo)，實施督促檢查。各級工商部門應(yīng)當(dāng)通過各種渠道，積極宣傳黨中央、國務(wù)院關(guān)于“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的決策部署，擴(kuò)大企業(yè)和公眾知曉度，營造良好輿論氛圍。上級工商部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對下級工商部門開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的指導(dǎo)、督促和檢查，對其年度抽查工作計劃的制定、公示和實施情況通過督查檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、抽樣復(fù)查等方式進(jìn)行考核，必要時可以將相關(guān)情況通報地方政府，并對工作進(jìn)展緩慢的單位實施督導(dǎo)和約談。

各市場監(jiān)管局、工商分局應(yīng)當(dāng)堅持問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向，注重總結(jié)工商系統(tǒng)內(nèi)部“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管和跨部門聯(lián)合隨機(jī)抽查工作的經(jīng)驗做法，不斷完善機(jī)制、建立制度。在實際工作中遇到的具體問題，請及時與市工商局各相關(guān)處室聯(lián)系。





 

上海市工商行政管理局

2017年10月31日

附件：滬工商辦2017年198號.doc

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