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陜西省發(fā)展和改革委員會 中國人民銀行西安分行 陜西省機構(gòu)編制委員會辦公室
關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的實施意見
陜發(fā)改財金〔2013〕1901號
為貫徹落實《國家發(fā)展改革委人民銀行中央編辦關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》（發(fā)改財金〔2013〕920號），加強信用信息的征集和使用，推行信用評價和信用報告制度，建立健全守信激勵和失信懲戒聯(lián)動機制，取得社會信用體系建設(shè)新進展，根據(jù)《征信業(yè)管理條例》、《陜西省公共信用信息條例》、《陜西省“十二五”社會信用體系建設(shè)規(guī)劃》等有關(guān)法規(guī)和工作部署，現(xiàn)就本省在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告，加強失信懲戒，提出如下實施意見：
一、加強信用信息的征集和使用
充分發(fā)揮各級政府、各有關(guān)部門在社會信用體系建設(shè)中的示范帶頭作用，全面貫徹落實《陜西省公共信用信息條例》，加強各地區(qū)、各部門之間的協(xié)同配合，推動形成信用信息跨區(qū)域、跨部門征集共享和聯(lián)合應(yīng)用的長效機制，有效提升行政管理的規(guī)范化和科學(xué)化水平。
（一）信用信息征集和服務(wù)。省、市公共信用信息工作機構(gòu)要以法律法規(guī)為依據(jù)，以政府管理和社會需求為導(dǎo)向，加快構(gòu)建全省統(tǒng)一的公共信用信息平臺，加強信用信息的歸集整合、加工分析和監(jiān)測預(yù)警，不斷完善各類社會法人和公民個人的信用記錄，為促進經(jīng)濟社會健康發(fā)展提供權(quán)威的公共信用信息服務(wù)。各級行政機關(guān)及相關(guān)組織要采取有效方式，對本部門、本單位在履行職責(zé)中形成或掌握的個人、企業(yè)、事業(yè)單位及各類社會組織的信用信息進行整合，并依法向公共信用信息平臺提供和更新，加快推進行業(yè)內(nèi)、部門間信用信息的互聯(lián)互通。人民銀行駐本省各級分支機構(gòu)要以《征信業(yè)管理條例》為依據(jù)，充分利用國家金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，為本轄區(qū)行政機關(guān)、司法機關(guān)及相關(guān)組織和單位提供方便、快捷的金融征信服務(wù)。支持、指導(dǎo)、監(jiān)督社會信用服務(wù)機構(gòu)依法收集、整理、加工信用信息，加強信用服務(wù)產(chǎn)品的研發(fā)和創(chuàng)新，為政府管理決策和重大經(jīng)濟社會活動提供專業(yè)化的信用評價和信用報告服務(wù)。
（二）信用信息在行政管理事項中的使用。各級政府、各有關(guān)部門要結(jié)合本地區(qū)、本部門實際，以加強科學(xué)決策、創(chuàng)新經(jīng)濟社會管理和有效解決社會失信問題為主要目標，以食品安全、藥品安全、生產(chǎn)安全、環(huán)境保護、產(chǎn)品質(zhì)量、工程建設(shè)、勞動保障、稅收管理、醫(yī)療衛(wèi)生、教育科研、中介服務(wù)、信息消費、股權(quán)投資、融資擔保、合同履約、商業(yè)賄賂治理等關(guān)系人民群眾切身利益、經(jīng)濟健康發(fā)展和社會和諧穩(wěn)定的領(lǐng)域為重點，大力推進信用信息在行政管理事項中的廣泛運用，將市場主體的信用記錄或信用報告作為實施行政管理的重要參考，加強管理和服務(wù)創(chuàng)新。在進行重大決策時，要有信用審核環(huán)節(jié)；在行政審批、市場準入、資質(zhì)審核等行政管理事項中，應(yīng)依法核查市場主體的信用記錄，或要求相關(guān)市場主體提供由第三方信用服務(wù)機構(gòu)出具的信用報告；在政策扶持、政府采購、招標投標、政府資金安排使用等重大經(jīng)濟社會管理活動中，推行第三方信用評價和信用報告制度；在公務(wù)員招錄、事業(yè)單位人員招聘、干部選拔任用、從業(yè)資格認定、國企高管任職資格核準等相關(guān)工作中，依法推廣使用公民個人信用記錄和相關(guān)信用信息報告。各級行政機關(guān)及相關(guān)組織應(yīng)制定本部門、本單位使用信用信息的具體規(guī)范，明確信用信息的應(yīng)用范圍、內(nèi)容、形式和程序，不斷完善信用監(jiān)督與獎懲制度。對信用優(yōu)良者，要探索實行優(yōu)先辦理、簡化程序、“綠色通道”和重點支持等激勵政策；對失信者，應(yīng)結(jié)合失信類別和程度，依法嚴格落實失信懲戒措施。
二、試點推行企業(yè)綜合信用等級評價制度
企業(yè)綜合信用等級是由第三方社會信用服務(wù)機構(gòu)在全面采集、核實企業(yè)信用信息的基礎(chǔ)上，按照全省統(tǒng)一標準，從企業(yè)的基本信用素質(zhì)（基礎(chǔ)信用度）、信用保障能力（商務(wù)信用度）、信用行為記錄（社會信用度）等方面進行多維度分析評價的結(jié)果，是企業(yè)整體信用狀況的綜合反映，作為各級行政機關(guān)開展日常監(jiān)督管理工作的參考，在重大經(jīng)濟活動中作為優(yōu)先享受政府扶持政策的依據(jù)。
（一）企業(yè)信用等級的劃分。企業(yè)綜合信用等級按照“三等九級”制劃分，具體表示方法如下：
A等（細分為AAA、AA、A三個級別）表示受評企業(yè)信用素質(zhì)良好，無不良信用記錄，資金實力、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營管理、經(jīng)濟效益等各項經(jīng)濟指標處于中等以上水平，不確定因素對其經(jīng)營發(fā)展影響較小，履約能力強。
B等（細分為BBB、BB、B三個級別）表示受評企業(yè)信用素質(zhì)一般，有不良信用記錄，但一年內(nèi)無情節(jié)嚴重的失信行為，或各項經(jīng)濟指標處于中等或中等以下水平，存在一定風(fēng)險和不穩(wěn)定性，履約能力較弱。
C等（細分為CCC、CC、C三個級別）表示受評企業(yè)信用素質(zhì)差，一年內(nèi)有情節(jié)嚴重的失信行為，或有5條以上不良信用記錄，或資不抵債且無明確的資本補充來源，存在較大風(fēng)險和不穩(wěn)定性。
（二）企業(yè)綜合信用等級的運用規(guī)范。企業(yè)綜合信用等級的有效期為一年，有效期內(nèi)可在多個部門重復(fù)使用。各級政府、各有關(guān)部門應(yīng)當結(jié)合各自實際，率先推進企業(yè)綜合信用等級在政府采購、招標投標、政府資金安排使用、企業(yè)債券申報、企業(yè)融資服務(wù)等重大經(jīng)濟活動管理工作中的應(yīng)用，逐步拓展應(yīng)用服務(wù)范圍。
對A等企業(yè)，應(yīng)在資金扶持、資源配置等方面予以傾斜，在招投標環(huán)節(jié)可給予適當加分，在同等條件下優(yōu)先支持信用等級高的企業(yè)。
對B等企業(yè)，應(yīng)在相關(guān)經(jīng)濟活動中予以重點關(guān)注，尤其對信用等級低于BB級的企業(yè)，應(yīng)當加大前期資格審查和事后監(jiān)督檢查的工作力度。
對C等企業(yè)，或不提供綜合信用等級證明的企業(yè)，應(yīng)當限制其參與政府采購和項目招投標活動，在政府資金安排使用、企業(yè)債券申報、企業(yè)融資服務(wù)工作中不予支持。
三、探索推進信用報告在重大管理事項中的運用
信用報告是企事業(yè)單位等社會法人申請從事或參與重大經(jīng)濟社會活動時，由第三方社會信用服務(wù)機構(gòu)出具的關(guān)于其承擔特定項目建設(shè)或從事特定經(jīng)濟社會活動的信用能力和風(fēng)險的調(diào)查分析報告，作為政府重大管理決策和配置使用公共資源的重要參考。
（一）信用報告的主要內(nèi)容。信用報告的主要內(nèi)容應(yīng)當包括相關(guān)社會法人的基本情況、三年內(nèi)承擔同類項目或從事同類經(jīng)濟社會活動的總體信用狀況，并對其技術(shù)水平、設(shè)備條件、人力資源、資金實力等及其運用方面的信用能力進行分析說明，明確給出社會法人實施該項目或從事該項經(jīng)濟社會活動具備信用能力、信用能力一般、不具備信用能力的決策建議和風(fēng)險提示。
（二）信用報告的運用規(guī)范。信用報告僅限于相關(guān)社會法人申請實施特定項目或從事特定經(jīng)濟社會活動時一次性使用。行政機關(guān)及相關(guān)組織應(yīng)當結(jié)合實際，率先在重大項目建設(shè)、政府投資決策、社會融資支持、招商引資以及其他配置使用公共資源等重大經(jīng)濟社會管理事項中推廣使用信用報告，防范決策風(fēng)險。在項目審批（核準）、項目招投標等項目前期管理工作中，要確保相關(guān)社會法人具備足夠的信用能力承擔項目建設(shè)，保障項目按照設(shè)計要求順利實施。在政府采購、財政補貼、發(fā)行債券、融資擔保、推薦享受信貸支持政策等涉及政府投資或社會融資的管理服務(wù)工作中，要確保相關(guān)社會法人具備足夠的信用能力從事相關(guān)經(jīng)濟社會活動，保障政府投資的安全和效益，最大限度地降低投資人和金融機構(gòu)的風(fēng)險。
四、完善和落實失信懲戒制度
依據(jù)《征信業(yè)管理條例》、《陜西省公共信用信息條例》等有關(guān)法律法規(guī)，加快制定全省企業(yè)、個人等社會主體信用監(jiān)督管理方面的配套法規(guī)、規(guī)章，為各級行政機關(guān)依法懲戒失信行為提供法制保障。各級政府、各有關(guān)部門要根據(jù)國家及我省信用法制化進程，不斷建立和完善本地區(qū)、本部門的信用獎懲制度，科學(xué)界定失信行為及其社會危害程度，在受理社會失信投訴、查處失信行為等方面加強協(xié)作，密切配合，實現(xiàn)對失信者的協(xié)同監(jiān)管。
（一）失信懲戒的基本原則。對非主觀惡意，影響范圍有限，且尚未對經(jīng)濟社會造成實質(zhì)危害的輕微失信行為，由相關(guān)主管部門加強教育，促進整改；對多次發(fā)生同一類型輕微失信行為或?qū)医滩桓恼?，可視情?jié)加大監(jiān)管力度。對社會危害大、群眾反映強烈的嚴重失信行為，由相關(guān)主管部門作為日常監(jiān)管的重點，提高監(jiān)督檢查頻次，并由各有關(guān)部門在行政管理事項中實施聯(lián)合限制。對危害人身安全或造成重大經(jīng)濟社會損失，且情節(jié)特別嚴重、社會影響特別惡劣的違法失信行為，要依法取消失信主體從事相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營活動的資格；對觸犯刑律的，堅決移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。
（二）重點監(jiān)控的失信行為。各級行政機關(guān)應(yīng)重點加強對下列失信行為的監(jiān)督和查處，依法實施聯(lián)合懲戒：
1.制售有毒有害食品、藥品、假冒偽劣產(chǎn)品的行為；
2.偷稅、逃稅、騙稅、抗稅等納稅違法行為；
3.發(fā)生產(chǎn)品質(zhì)量、工程質(zhì)量、生產(chǎn)安全、環(huán)境污染等責(zé)任事故的行為；
4.不履行勞動合同、拖欠工資、違反社會保險制度等侵害勞動者權(quán)益的行為；
5.逾期不執(zhí)行人民法院生效的民事判決、裁定、調(diào)解的行為；
6.違約侵權(quán)、拖欠債務(wù)、商業(yè)賄賂、價格壟斷、招投標違法違規(guī)、非法集資等擾亂市場經(jīng)濟秩序的行為；
7.商業(yè)欺詐、違法虛假宣傳、散布虛假信息、出具虛假報告或證明、騙取或挪用國家資金等弄虛作假的行為；
8.其他違法違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營受到行政處罰或刑罰的行為。
（三）失信懲戒聯(lián)動措施。各級行政機關(guān)對嚴重失信主體應(yīng)當及時曝光，并可視情節(jié)依法采取下列懲戒聯(lián)動措施：
1.暫緩辦理行政許可、資質(zhì)資格審核手續(xù)，或者取消有關(guān)申請資格；
2.限制參加重大項目招投標和政府采購活動；
3.不予享受政府扶持政策，取消財政補貼資格，限制上市融資、發(fā)行企業(yè)債券；
4.嚴格限制新增項目和用地審批；
5.禁止參與評優(yōu)評先，已經(jīng)授予的榮譽稱號予以撤銷；
6.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他限制和懲戒措施。
五、工作安排和要求
（一）各設(shè)區(qū)市政府、省級各有關(guān)部門要按照本實施意見，結(jié)合實際研究制定本地區(qū)、本系統(tǒng)使用信用記錄、信用等級和信用報告的工作方案和信用獎懲方面的具體措施，并于2014年3月底前抄送省發(fā)展改革委。已經(jīng)或準備開展行業(yè)信用評價和應(yīng)用的部門，應(yīng)將各方面工作有機結(jié)合，統(tǒng)籌安排，同時部署推進。
（二）社會信用服務(wù)機構(gòu)開展企業(yè)綜合信用等級評價和重大經(jīng)濟社會活動信用報告服務(wù)的標準和業(yè)務(wù)規(guī)范由省發(fā)展改革委結(jié)合我省信用體系建設(shè)和政府管理工作實際制定和發(fā)布。承擔企業(yè)綜合信用等級評價和重大經(jīng)濟社會活動信用報告服務(wù)的社會信用服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當依法在國務(wù)院征信業(yè)監(jiān)督管理部門備案，并具備從事企業(yè)信用評價業(yè)務(wù)所需的資金、技術(shù)、人員條件和健全的業(yè)務(wù)管理制度。省信用管理辦公室應(yīng)會同征信業(yè)管理部門加強對社會信用服務(wù)機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動的指導(dǎo)和監(jiān)督管理，健全社會信用服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員的信用記錄，完善市場退出機制，確保信用評價結(jié)果和信用報告真實可信。
（三）自2014年7月1日起，全省各級行政機關(guān)及相關(guān)組織要按照規(guī)定率先推進企業(yè)信用記錄、信用等級和信用報告在行政管理事項中的運用，適時啟動其他社會法人和公民個人信用記錄和信用報告的應(yīng)用服務(wù)工作。
（四）各級政府、各有關(guān)部門要樹立大局意識，把在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告納入重要工作日程，共同做好宣傳引導(dǎo)和組織推進工作。省發(fā)改委、省信用管理辦公室會同紀檢監(jiān)察部門每年對各市縣政府、各有關(guān)部門落實在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告制度的情況進行監(jiān)督檢查，檢查結(jié)果作為各級、各部門年度目標責(zé)任考核的重要參考。
陜西省發(fā)展和改革委員會
中國人民銀行西安分行
陜西省機構(gòu)編制委員會辦公室
2013年12月31日
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