冀政辦字〔2017〕28號(hào)《河北省人民政府辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》

河北省人民政府辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知





冀政辦字〔2017〕28號(hào)

各市（含定州、辛集市）人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府有關(guān)部門：

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號(hào)）（以下簡稱為《通知》）精神，切實(shí)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)就規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)事宜通知如下：

一、正確認(rèn)識(shí)我省區(qū)域性股權(quán)市場的功能定位

（一）區(qū)域性股權(quán)市場的主要功能。區(qū)域性股權(quán)市場是服務(wù)于所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)的私募股權(quán)市場，是多層次資本市場體系的重要組成部分，是省政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺(tái)。

（二）河北省區(qū)域性股權(quán)市場的運(yùn)營機(jī)構(gòu)是指石家莊股權(quán)交易所。石家莊股權(quán)交易所是經(jīng)河北省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的我省唯一一家區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)，是為我省中小微企業(yè)私募證券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場所，負(fù)責(zé)組織全省區(qū)域性股權(quán)市場的活動(dòng)，對市場參與者進(jìn)行自律管理，保障市場規(guī)范穩(wěn)定運(yùn)行。全省區(qū)域內(nèi)不再設(shè)立其他任何股權(quán)交易場所。

二、進(jìn)一步規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場

（三）石家莊股權(quán)交易所的各項(xiàng)活動(dòng)應(yīng)遵守法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)制定的業(yè)務(wù)及監(jiān)管規(guī)則、省金融辦制定的監(jiān)督管理辦法。在石家莊股權(quán)交易所發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券的，限于非公開發(fā)行的股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券以及國務(wù)院有關(guān)部門按程序認(rèn)可的其他證券，不得違規(guī)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓私募債券；不得采用廣告、公開勸誘等公開或變相公開方式發(fā)行證券，不得以任何形式非法集資；不得采取集中競價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓，投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時(shí)間間隔不得少于五個(gè)交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計(jì)不得超過法律、行政法規(guī)規(guī)定的私募證券持有人數(shù)量上限；證券持有人名冊和登記過戶記錄必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。在石家莊股權(quán)交易所進(jìn)行有限責(zé)任公司股權(quán)融資或轉(zhuǎn)讓的，不得違反本通知相關(guān)規(guī)定。

（四）實(shí)行合格投資者制度。合格投資者應(yīng)是依法設(shè)立且具備一定條件的法人機(jī)構(gòu)、合伙企業(yè)，金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計(jì)劃，以及具備較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力且金融資產(chǎn)不低于法律、法規(guī)或證監(jiān)會(huì)規(guī)定限額的自然人。不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或單只私募證券持有人數(shù)量上限。鼓勵(lì)支持石家莊股權(quán)交易所采取措施，吸引符合法律、法規(guī)或證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的合格投資者參與。

（五）石家莊股權(quán)交易所要按照證監(jiān)會(huì)要求建立完善信息系統(tǒng)。證監(jiān)會(huì)有關(guān)業(yè)務(wù)及監(jiān)管規(guī)則出臺(tái)后，石家莊股權(quán)交易所及開立投資者賬戶、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定向省政府和證監(jiān)會(huì)報(bào)送信息，并將有關(guān)信息系統(tǒng)與證監(jiān)會(huì)指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進(jìn)行對接。

（六）石家莊股權(quán)交易所不得為注冊地在我省行政區(qū)域外的企業(yè)私募證券或股權(quán)的融資、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)。在2017年1月20日前（國務(wù)院辦公廳《通知》出臺(tái)前），已為省外企業(yè)提供的私募證券或股權(quán)融資、轉(zhuǎn)讓的服務(wù)，要按相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則辦理，維護(hù)市場秩序，保護(hù)企業(yè)和投資人的合法權(quán)益。

（七）我省企業(yè)不得到省外區(qū)域性股權(quán)市場掛牌、融資。對2017年1月20日前（國務(wù)院辦公廳《通知》出臺(tái)前）已在省外區(qū)域性股權(quán)市場掛牌、融資的企業(yè)，石家莊股權(quán)交易所要研究制定優(yōu)惠政策，在防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，開辟綠色通道，為這些企業(yè)“回歸”提供高效便捷的服務(wù)，最大程度維護(hù)企業(yè)利益。各市、縣政府要加強(qiáng)政策宣傳，引導(dǎo)本轄區(qū)在省外區(qū)域性股權(quán)市場掛牌、融資的企業(yè)“回歸”石家莊股權(quán)交易所；要對省外區(qū)域性股權(quán)市場在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、辦事機(jī)構(gòu)等經(jīng)營行為以及其他變相到我省跨區(qū)域經(jīng)營的行為堅(jiān)決進(jìn)行清理。清理過程中，要與運(yùn)營機(jī)構(gòu)及運(yùn)營機(jī)構(gòu)所在地政府做好溝通和銜接，明確責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)管，防范和化解可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

（八）限期進(jìn)行整改規(guī)范。石家莊股權(quán)交易所要按照國務(wù)院辦公廳《通知》和本《通知》要求，逐條深入開展自查，對不符合規(guī)定的經(jīng)營行為要限期整改，并完善相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度，自查整改結(jié)果報(bào)省金融辦和河北證監(jiān)局。省金融辦會(huì)同河北證監(jiān)局組成聯(lián)合驗(yàn)收小組，驗(yàn)收合格后，報(bào)經(jīng)省政府同意，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。各市、縣政府要高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，對本轄區(qū)內(nèi)與區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)活動(dòng)進(jìn)行清理整頓，限期整改規(guī)范，相關(guān)情況形成書面報(bào)告，以市政府文件報(bào)省金融辦、河北證監(jiān)局。

三、加強(qiáng)區(qū)域性股權(quán)市場的監(jiān)督管理

（九）要處理好監(jiān)管與發(fā)展的關(guān)系。各級各有關(guān)部門要按照既有利于規(guī)范、又有利于發(fā)展的要求，積極穩(wěn)妥推進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，有序擴(kuò)大和更加便利中小微企業(yè)融資。

（十）省金融辦負(fù)責(zé)對石家莊股權(quán)交易所及其各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理，并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。要按照《通知》要求和證監(jiān)會(huì)制定的業(yè)務(wù)及監(jiān)管辦法，修訂《石家莊股權(quán)交易所股份有限公司監(jiān)督管理辦法（試行）》，建立健全監(jiān)管機(jī)制，不斷提升監(jiān)管能力，依法查處違法違規(guī)行為。

（十一）河北證監(jiān)局負(fù)責(zé)對區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。對石家莊股權(quán)交易所規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。要加強(qiáng)監(jiān)管培訓(xùn)，采取有效措施，促使我省監(jiān)管能力與發(fā)展?fàn)顩r相適應(yīng)，并對監(jiān)管能力和條件進(jìn)行審慎評估。要與省金融辦建立監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，互通互報(bào)區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)信息，防止監(jiān)管空白和監(jiān)管套利，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，維護(hù)市場秩序，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)我省區(qū)域性股權(quán)市場健康發(fā)展。

四、優(yōu)化區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展環(huán)境

（十二）優(yōu)化環(huán)境，支持區(qū)域性股權(quán)市場創(chuàng)新發(fā)展。省有關(guān)部門和各市、縣政府要在職責(zé)范圍內(nèi)采取必要措施，為我省區(qū)域性股權(quán)市場健康發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境，逐步將石家莊股權(quán)交易所建成融資功能完善、服務(wù)方式靈活、運(yùn)行安全規(guī)范、投資者合法權(quán)益得到充分保護(hù)的區(qū)域性股權(quán)市場。要依托石家莊股權(quán)交易所市場化運(yùn)用貼息、擔(dān)保、投資等各類扶持中小微企業(yè)的資金，積極開展中小微企業(yè)融資對接活動(dòng)，創(chuàng)新融資方式，拓寬融資渠道，切實(shí)為我省中小微企業(yè)發(fā)展提供有力支持。石家莊股權(quán)交易所可以在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控前提下，開展業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、運(yùn)營模式和服務(wù)方式創(chuàng)新。支持石家莊股權(quán)交易所與商業(yè)銀行、小額貸款公司、基金公司等依法注冊、經(jīng)營規(guī)范的金融、類金融機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)合作，為中小微企業(yè)提供多樣化、個(gè)性化的服務(wù)。

河北省人民政府辦公廳

2017年3月16日

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本文關(guān)鍵詞： 河北省, 冀政辦字