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河北省人民政府辦公廳關于實施約束性資源使用權交易的意見
冀政辦字〔2016〕172號
各市（含定州、辛集市）人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府有關部門：
約束性資源使用權包括用能權、用煤權、工業(yè)水權和鋼鐵產能使用權等。隨著資源環(huán)境約束趨緊和我省化解過剩產能、治理大氣污染的攻堅推進，約束性資源使用權的稀缺性日益凸顯，對經濟發(fā)展的制約明顯增強。為推動約束性資源使用權有序流動和高效配置，促進全省產業(yè)優(yōu)化升級，加快發(fā)展動能轉換,經省政府同意，現(xiàn)就用能權、用煤權、工業(yè)水權和鋼鐵產能使用權交易提出如下意見：
一、指導思想和基本原則
（一）指導思想。深入貫徹落實習近平總書記系列重要講話精神，牢固樹立創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享發(fā)展理念，聚焦供給側結構性改革特別是去產能工作，以問題為導向，以創(chuàng)新為動力，以企業(yè)為主體，加快推進體制機制創(chuàng)新，逐步建立約束性資源使用權交易制度，引導樹立有償使用發(fā)展理念，用市場化手段推動約束性資源有序流動、高效配置、清潔使用，使有限資源創(chuàng)造更大的價值、更優(yōu)的環(huán)境。
（二）基本原則。
總量嚴控，減量出售，超量購買。逐級明確各市（含定州、辛集市，下同）、縣（市、區(qū)）和重點企業(yè)能耗、煤耗、水耗和鋼鐵產能總量指標，作為“天花板”倒逼交易。企業(yè)在完成總量控制目標的前提下，采取化解過剩產能、實施技術改造等措施形成的減量指標可通過市場交易出售。企業(yè)新上固定資產投資項目新增指標，超出總量部分通過市場購買解決。
省級統(tǒng)籌，市縣組織，企業(yè)自愿。省級負責約束性資源使用權交易平臺建設和交易制度制定，統(tǒng)籌推進全省交易工作及跨市域交易。各市、縣（市、區(qū)）負責本行政區(qū)域組織、協(xié)調、監(jiān)管工作，按照自愿原則，組織企業(yè)依法依規(guī)開展交易。
有限范圍，有序引導，有利發(fā)展。企業(yè)交易的能耗、煤耗減量指標須在入統(tǒng)范圍之內，工業(yè)水權須在取水許可有效期和取水限額內，鋼鐵產能壓減指標須是列入《河北省化解鋼鐵過剩產能實施方案》的在冊產能。交易指標優(yōu)先支持民生項目、重大產業(yè)支撐項目建設，優(yōu)先支持沿海地區(qū)和環(huán)京津經濟增長極項目建設；對省政府鼓勵支持的戰(zhàn)略性新興產業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)、農產品精深加工業(yè)等重點項目，實行用能、用煤、用水指標無償配置。
二、實行總量控制制度
（一）科學分配區(qū)域指標。以入統(tǒng)的能耗、煤耗總量和工業(yè)水耗為基數，依據各地功能定位、產業(yè)結構、環(huán)境容量等因素，兼顧各市發(fā)展需求，抑高揚低、控重扶輕，將國家下達我省的能源消費增量、取水限額目標和壓減煤炭任務分解到各市。各市按要求分解落實到各縣（市、區(qū)）和重點企業(yè)。有關市按照與省政府簽訂的鋼鐵產能壓減目標責任書要求，將壓減任務分解落實到縣（市、區(qū)）和有關鋼鐵企業(yè)。
（二）合理確定企業(yè)“紅線”。各市、縣（市、區(qū)）在能耗、煤耗和工業(yè)水耗總量內，以企業(yè)入統(tǒng)的能耗、煤耗和工業(yè)水耗限額為基數，綜合考慮企業(yè)經濟效益和單位增加值能耗、水耗等因素，合理確定企業(yè)能耗、煤耗控制目標和水耗限額。有關市可根據實際需求，對部分高耗能企業(yè)采用基準法，即結合近3年產量、行業(yè)能效“領跑者”水平及化解過剩產能目標任務，確定企業(yè)能耗、煤耗控制目標，必要時可委托有資質的第三方機構實施。企業(yè)鋼鐵產能使用權依據《河北省化解鋼鐵過剩產能實施方案》的在冊產能確定。
（三）嚴格總量目標控制。各市、縣（市、區(qū)）要將能耗、煤耗總量和工業(yè)水耗作為約束性指標納入考核范圍，加強協(xié)調調度，確保能耗、工業(yè)水耗總量不突破，壓減煤炭消費、鋼鐵產能任務按時完成。企業(yè)不得超過行政主管部門核定的能耗、煤耗總量和水耗限額，超過總量和限額指標時，超額部分必須通過市場購買解決。
三、推動交易有序開展
（一）激活交易市場。鼓勵減量出售，企業(yè)通過化解過剩產能、淘汰落后產能以及實施煤改氣、煤改電等節(jié)能技術改造項目形成的能源、煤炭減量指標鼓勵交易；企業(yè)通過調整結構、改革工藝等措施形成的水耗減量指標鼓勵交易；列入《河北省化解鋼鐵過剩產能實施方案》的鋼鐵冶煉企業(yè)在完成政府下達的凈壓減任務后繼續(xù)退出的在冊產能鼓勵交易。實行增量購買，企業(yè)新建、改建、擴建固定資產投資項目，年新增能耗、煤耗和水耗超過企業(yè)總量控制目標，超出部分須通過市場購買解決；鋼鐵企業(yè)實施產能置換或完成壓減產能任務指標缺口部分，須通過市場購買解決。
（二）建立交易制度。委托省公共資源交易中心和省冶金協(xié)會分別負責用能權、用煤權、工業(yè)水權和鋼鐵產能使用權交易平臺建設，依法依規(guī)組織交易活動，跟蹤評價交易情況。交易采取協(xié)議交易和單向競價交易兩種方式，協(xié)議交易由交易雙方自主尋找交易對象、達成交易價格；單向競價交易由交易雙方通過交易平臺申報買賣數量和價格，以競爭性方式達成交易價格。交易應在規(guī)定時限內完成，用能權、用煤權應在項目取得節(jié)能審查意見和等煤量替代方案審查意見前完成，工業(yè)水權應在項目取得取水許可證前完成，鋼鐵產能使用權應在項目取得備案證前完成。
（三）規(guī)范交易行為。用能權交易優(yōu)先支持戰(zhàn)略性新興產業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)及重大產業(yè)項目建設，用煤權交易優(yōu)先支持集中供熱等民生項目建設，工業(yè)水權交易優(yōu)先支持生活、生態(tài)用水項目建設，鋼鐵產能使用權交易優(yōu)先支持重大結構調整項目的產能置換。交易雙方分別提交經主管、統(tǒng)計部門審定的用能權、用煤權、工業(yè)水權和鋼鐵產能使用權購買憑證和出售憑證，根據公布信息，協(xié)商達成交易意向，簽署交易協(xié)議，支付交易金額。交易機構公布結果信息，并報省、市主管、統(tǒng)計部門備案。
（四）推動跨區(qū)交易。企業(yè)所在市和縣（市、區(qū)）完成能耗、煤耗、工業(yè)水耗和鋼鐵產能總量指標的前提下，企業(yè)減量指標特別是企業(yè)異地搬遷、破產清算等形成的減量指標，經交易雙方共同的上級主管部門審核同意，鼓勵跨區(qū)域交易?？缡杏蚪灰子墒〗y(tǒng)計局、省發(fā)展改革委、省水利廳相應調整交易雙方所在市能耗、煤耗、工業(yè)水耗和鋼鐵產能基數。在市域范圍內交易，由各市結合本地實際自行調整。企業(yè)集團內部跨區(qū)域優(yōu)化生產布局，用能權、用煤權、工業(yè)水權和鋼鐵產能使用權調整參照執(zhí)行。
四、強化服務保障
（一）加強組織領導。各地各有關部門要加強對約束性資源使用權交易的組織領導，制定工作方案，建立協(xié)調機制，完善配套政策。省發(fā)展改革委、省水利廳負責全省約束性資源使用權交易的指導和監(jiān)督，制定交易細則，加強監(jiān)督管理。市、縣（市、區(qū)）發(fā)展改革和水利部門負責本行政區(qū)域內約束性資源使用權交易的組織、協(xié)調，結合本地實際，創(chuàng)造性開展交易工作。有關部門按職責做好相關工作，確保約束性資源使用權交易工作順利開展。
（二）提高服務水平。各級發(fā)展改革和水利部門要明確專人負責，建立綠色通道，提供及時、高效、優(yōu)質服務；強化能源、水計量工作，規(guī)范統(tǒng)計臺賬，提高數據分析利用水平，推進重點企業(yè)能耗、水耗在線監(jiān)測系統(tǒng)和管理體系建設，運用大數據等現(xiàn)代化技術促進交易體系建設；積極培育和規(guī)范第三方專業(yè)機構，提供審核、抽查等技術服務，并對其出具的報告和數據的準確性和真實性負責。省公共資源交易中心和省冶金協(xié)會及市屬有關機構要提升工作能力，提高工作效率，完善辦事規(guī)則，確保交易活動公開、公平、公正開展。
（三）注重市場培育。各市可將省下達的能源消費、工業(yè)水耗增量指標拿出一定比例出售，將超額完成任務的煤炭減量指標出售，培育用能權、用煤權、工業(yè)水權交易市場，籌措資金主要支持化解過剩產能、節(jié)能減排等工作。鼓勵各市建立用能權、用煤權、工業(yè)水權收儲制度，組織有實力的企業(yè)，根據市場供需情況進行收購、出售，促進交易市場平穩(wěn)健康發(fā)展。
（四）嚴格管理問責。對未落實新增能源、煤炭消費指標和鋼鐵產能置換指標而開工，以及瞞報項目能源、煤炭消費量的企業(yè)，責令其購買缺口指標并依法依規(guī)給予處罰。依法對弄虛作假的企業(yè)、第三方機構進行曝光和處罰，對其違法失信行為建立信用記錄，納入信用信息共享平臺。對交易活動中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊等行為，公職人員問責處理，企業(yè)人員依法給予處罰；構成犯罪的，移交司法機關依法追究刑事責任。
附件：1.河北省用能權、用煤權交易管理辦法（試行）
2.河北省工業(yè)水權交易管理辦法（試行）
3.河北省鋼鐵產能使用權交易管理辦法（試行）
河北省人民政府辦公廳
2016年10月26日
附件1
河北省用能權、用煤權交易管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 隨著資源環(huán)境約束趨緊和我省化解過剩產能、治理大氣污染的攻堅推進，能源、煤炭等約束性資源使用權的稀缺性日益凸顯，約束性明顯增強。為促進約束性資源有序流動和高效配置，促進全省產業(yè)優(yōu)化升級，實現(xiàn)發(fā)展動能轉換，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱用能權，是指企業(yè)年度使用各類能源（包括電力、煤炭、焦炭、蒸汽、天然氣等）總量限額的權利；用煤權是指企業(yè)年度使用煤炭總量限額的權利。煤炭消費對環(huán)境污染較大，國家對削煤嚴格考核，將用煤權交易單獨列出。
第三條 本辦法適用于本省行政區(qū)域內的用能權、用煤權交易。
第二章 交易條件
第四條 科學分配區(qū)域指標，依據各市功能定位、產業(yè)結構、環(huán)境容量等因素，兼顧發(fā)展需求，將國家下達我省的能源消費增量目標和壓減煤炭任務分解到各市。各市按要求將能耗增量目標和壓減煤炭任務，分解落實到所轄各縣（市、區(qū)）和重點企業(yè)。
第五條 各市、縣（市、區(qū)）在本地能源、煤炭消費總量控制目標下，以企業(yè)入統(tǒng)的能耗、煤耗為基數，按單位工業(yè)增加值能耗低于（或等于）、高于“十三五”末當地生產總值能耗情況，分類核定企業(yè)能耗、煤耗控制目標。有關市可根據實際需求，對部分高耗能企業(yè)采用基準法，即結合近3年產量、行業(yè)能效“領跑者”水平以及化解過剩產能目標任務，確定企業(yè)能耗、煤耗控制目標，必要時可委托第三方機構實施。
第六條 企業(yè)年度用能、用煤不得超過發(fā)展改革部門核定的能耗、煤耗總量。新建、改建、擴建固定資產投資項目新增能耗、煤耗超過總量指標時，超出部分須通過市場購買解決。各市、縣（市、區(qū)）要統(tǒng)籌安排經濟社會發(fā)展和項目建設用能、用煤，原則上不得超過上級下達的總量控制目標，超過時須依法依規(guī)組織企業(yè)跨區(qū)域購買。
第三章 交易主體
第七條 用能權出售方為通過化解過剩產能、淘汰落后產能以及實施節(jié)能技術改造項目等，形成能源消費減量1000噸標準煤及以上的工業(yè)企業(yè)；購買方為新建年耗能3000噸標準煤及以上固定資產投資項目，需購買能源消費指標的工業(yè)企業(yè)。
企業(yè)新上省政府鼓勵的戰(zhàn)略性新興產業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)、農產品精深加工業(yè)等重點項目，市、縣（市、區(qū)）可無償配置用能指標。企業(yè)自產自用可再生能源不計入能源消費總量。
第八條 用煤權出售方為通過化解過剩產能、淘汰落后產能以及實施煤改氣、煤改電等技術改造項目，形成煤炭消費減量1000噸及以上的工業(yè)企業(yè)，其中用于完成削煤任務的煤炭減量不得交易；購買方為新建年耗煤1000噸及以上固定資產投資項目，需購買煤炭消費指標的工業(yè)企業(yè)。
第四章 交易規(guī)則
第九條 省公共資源交易中心負責全省用能權、用煤權交易平臺建設，細化交易方式和程序，依法依規(guī)組織交易活動，跟蹤評價交易情況。支持唐山、邯鄲市建立完善市級交易平臺，創(chuàng)新開展市域內交易工作，交易情況報送省發(fā)展改革委、省統(tǒng)計局備案。
第十條 交易采用協(xié)議交易和單向競價交易兩種方式。協(xié)議交易由交易雙方自主尋找交易對象、達成意向、簽訂合同，然后到交易平臺辦理相關手續(xù)。單向競價交易由交易雙方通過交易平臺申報買賣數量和價格，尋找對象、簽訂合同，辦理相關手續(xù)。
第十一條 用能權、用煤權交易可根據需求分拆交易，用能權分拆的最小交易量為100噸標準煤，用煤權分拆的最小交易量為100噸。
第十二條 用能權交易優(yōu)先支持戰(zhàn)略性新興產業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)及重大產業(yè)項目建設，用煤權交易優(yōu)先支持集中供熱等民生項目建設。
第十三條 建設項目需通過交易方式購買用能權的，須在取得項目節(jié)能審查意見前，全部落實項目新增能耗指標，購買用煤權須在取得項目等煤量替代方案審查意見前，全部落實項目新增煤耗指標。
第五章 交易程序
第十四條 出售方出售減量指標，應在產能壓減完成或項目正常運行6個月內，逐級報市發(fā)展改革委（局）、市統(tǒng)計局審定，通過后向出售方頒發(fā)用能權、用煤權出售憑證，必要時可委托第三方機構現(xiàn)場核查。
用能權、用煤權出售憑證自頒發(fā)之日起，有效期為3年，有效期限內可依法贈予或轉讓。
第三方機構由省發(fā)展改革委確定并向社會公示。
第十五條 購買方購買增量指標，應逐級報市發(fā)展改革委（局）審核，通過后向購買方頒發(fā)用能權、用煤權購買憑證。
第十六條 出售方、購買方分別向交易中心提交出售憑證、購買憑證，交易中心在10個工作日內通過交易平臺發(fā)布買賣信息，雙方協(xié)商達成交易意向，按統(tǒng)一格式簽署交易協(xié)議，購買方向出售方支付交易金額。
第十七條 交易中心根據雙方交易協(xié)議及交易資金支付憑證10個工作日內向購買方核發(fā)交易用能權、交易用煤權憑證，收回出售方交易憑證或注銷出售方等額使用權，并通過網上交易平臺公布交易信息，同時報送省、市發(fā)展改革委（局）和統(tǒng)計局備案。
出售方、購買方亦可自主尋找交易對象、達成意向、簽訂合同，然后到交易中心辦理相關手續(xù)。
交易取得的用能權、用煤權憑證自頒發(fā)之日起，有效期為3年，有效期限內可依法依規(guī)贈予或轉讓。
第六章 交易管理
第十八條 省發(fā)展改革委負責全省用能權、用煤權交易的指導和監(jiān)督，制定交易相關細則，加強交易監(jiān)督管理；市、縣（市、區(qū)）發(fā)展改革部門負責本行政區(qū)域用能權、用煤權交易的組織、監(jiān)管工作，加強項目立項審查及監(jiān)督管理，按照自愿原則組織企業(yè)依法依規(guī)開展交易。各有關部門按職責做好相關工作，確保交易工作順利開展。
第十九條 涉及跨市域交易的，由省發(fā)展改革委會同省統(tǒng)計局，相應調整交易雙方所在市能耗、煤耗總量基數。市域范圍內交易，由各市參照省里原則，結合本地實際自行確定。企業(yè)集團內部跨區(qū)域優(yōu)化生產布局，用能權、用煤權調整參照執(zhí)行。
第二十條 各市可根據市場需求，將省下達的能源消費增量指標拿出一定比例出售，將超額完成任務的煤炭減量指標出售，用于培育用能權、用煤權交易市場，籌措資金主要用于支持化解過剩產能、節(jié)能減排等工作。鼓勵各市、縣（市、區(qū)）建立用能權、用煤權收儲制度，組織有實力的企業(yè)，根據市場供需情況進行收儲、出售，促進交易市場平穩(wěn)健康發(fā)展。
第二十一條 用能權、用煤權交易實行政府指導，市場定價。協(xié)議交易由交易雙方自主尋找交易對象、達成交易價格；單向競價交易由交易雙方通過交易平臺申報買賣數量和價格，以競爭性方式達成交易價格。交易初期，以交易雙方協(xié)商交易為主，逐步過渡到單向競價交易。
第二十二條 用能權、用煤權交易機構按照交易額的2%收取交易服務費，單個項目交易服務費最高不超過20萬元，由交易雙方共同承擔，主要用于交易機構日常運營支出和平臺能力建設。
第二十三條 對發(fā)現(xiàn)的未落實能源、煤炭消費指標而開工建設，以及瞞報項目能源、煤炭消費量的企業(yè)，由市發(fā)展改革委（局）責令其購買缺口指標，并依照國家、省有關法律規(guī)章進行處罰。
第二十四條 交易雙方在交易過程中發(fā)生糾紛，可依據合同約定，申請仲裁或者向法院提起訴訟。
第二十五條 用能權、用煤權核查、交易、管理工作人員須嚴格自律，對濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊等行為，公職人員要問責處理，企業(yè)人員要依法給予處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。對提供虛假數據、報告的第三方核查機構納入失信企業(yè)“黑名單”。
第七章 附 則
第二十六條 本辦法由省發(fā)展改革委負責解釋。
第二十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
附件2
河北省工業(yè)水權交易管理辦法（試行）
第一條 為充分發(fā)揮市場配置水資源的作用，鼓勵工業(yè)取用水戶開展水資源使用權（以下簡稱工業(yè)水權）交易，維護交易雙方合法權益，規(guī)范交易行為，依據有關法律、法規(guī)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于河北省行政區(qū)域內工業(yè)取用水戶之間的工業(yè)水權交易。
第三條 工業(yè)水權交易應遵循政府引導、市場運作、雙方自愿、信息公開、規(guī)范有序的原則，不得影響公共利益和損害第三方的合法權益。
第四條 縣級以上水行政主管部門，負責本行政區(qū)域內工業(yè)水權交易的監(jiān)督管理和業(yè)務指導，促進交易有序開展，鼓勵跨行業(yè)交易。
第五條 交易的工業(yè)水權應是取水許可有效期和取水限額內的，通過調整產品和產業(yè)結構、改革工藝、節(jié)水等措施節(jié)約的水量使用權。在地下水超采區(qū)，以深層承壓水為水源的工業(yè)生產取用水戶，不得轉讓水權。
第六條 通過交易轉讓工業(yè)水權的一方稱出售方，取得工業(yè)水權的一方稱購買方。購買方購買工業(yè)水權用于發(fā)展的產業(yè)，應符合國家產業(yè)政策要求，并具備相應的工程條件和計量監(jiān)測能力。
第七條 出售方、購買方應向具有管轄權的縣級以上水行政主管部門分別提出交易申請。受理部門對交易主體、取水許可、交易額度、交易期限、交易用途以及對公共利益和第三方影響等內容進行審核。審核合格后，交易主體方可獲得交易資格。
第八條 獲得交易資格的出售方和購買方，可采取自主交易、平臺交易和政府回購等形式進行交易。
第九條 采取自主交易形式的，可自愿選擇交易對象，自主協(xié)商交易價格，任何組織和個人不得干預其交易行為。
第十條 采取平臺交易形式的，出售方、購買方分別在平臺上發(fā)布交易水量、期限、價格等信息，按照平臺交易規(guī)則進行交易，達成協(xié)議后，簽訂書面交易合同。交易平臺是指依法設立，為工業(yè)水權交易各方提供服務的場所或機構，可借助省和各地公共資源交易平臺，也可依法自建。
第十一條 采取政府回購形式的，縣級以上水行政主管部門可按相對穩(wěn)定公開的價格直接收儲回購，也可通過政府投資出售方節(jié)水工程的形式回購?；刭彽墓I(yè)水權，應優(yōu)先保證生活用水和生態(tài)用水。尚有余量的，可通過市場競爭方式進行配置。
第十二條 自主交易價格由出售方、購買方自主協(xié)商確定；平臺交易價格采取競價、雙方協(xié)商或根據平臺評估確定；政府回購價格應綜合考慮節(jié)水成本、稅費、合理收益等因素確定。交易所得按規(guī)定扣除相關稅費后，歸出售方所有，任何組織或個人不得侵占、截留、挪用。購買方獲得工業(yè)水權后，應按規(guī)定繳納水資源稅（費）。
第十三條 交易完成后，出售方和購買方依法辦理取水許可證或取水許可變更手續(xù)。
第十四條 交易發(fā)生爭議或糾紛，當事人應先行協(xié)商解決。當事人協(xié)商不成的，可申請仲裁或依法向法院提起訴訟。
第十五條 各市可根據本辦法，結合本地實際，制定實施細則，明確交易平臺、交易規(guī)則、收費標準和政府回購工業(yè)水權管理等。
第十六條 對在工業(yè)水權交易過程中弄虛作假、徇私舞弊、壟斷市場等違規(guī)操作行為，給公共利益或第三方造成不利影響或損失的，依照國家相關法律、法規(guī)承擔相應責任。
第十七條 本辦法由省水利廳負責解釋。
第十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
附件3
河北省鋼鐵產能使用權交易管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為加快河北省鋼鐵產業(yè)結構優(yōu)化調整步伐，提高鋼鐵產能配置效率，根據《國家發(fā)展改革委關于河北省鋼鐵產業(yè)結構調整方案及有關事項的批復》（發(fā)改產業(yè)〔2014〕1486號）、《河北省化解鋼鐵過剩產能實施方案》和《河北省鋼鐵行業(yè)化解過剩產能實現(xiàn)脫困發(fā)展實施方案》(冀政發(fā)〔2016〕18號)及有關法律、法規(guī)和規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于河北省行政區(qū)域內鋼鐵企業(yè)之間鋼鐵產能使用權的交易。
第三條 本辦法所稱鋼鐵產能使用權，是指鋼鐵企業(yè)使用煉鐵、煉鋼兩項產能指標的權利。
第四條 鋼鐵產能使用權交易堅持政府引導、企業(yè)自愿、公開守信的原則。
第五條 省冶金協(xié)會負責河北省鋼鐵產能使用權交易平臺建設，制定交易細則，組織交易活動，跟蹤評價交易情況。支持唐山、邯鄲市在省鋼鐵產能使用權交易統(tǒng)一平臺、統(tǒng)一規(guī)則下，建立分支機構。
第二章 交易主體和范圍
第六條 出售方為列入《河北省化解鋼鐵過剩產能實施方案》的企業(yè)，出售的鋼鐵產能指標必須是企業(yè)在完成政府下達的凈壓減任務后繼續(xù)退出的在冊產能。
列入歷年壓減產能計劃的鋼鐵產能指標，其使用權不得進行交易。
第七條 購買方為依照有關法律、法規(guī)在河北省行政區(qū)域內開辦的企業(yè)和省內各市、縣（市、區(qū)）政府。
第三章 交易規(guī)則
第八條 鋼鐵產能使用權交易采用協(xié)議交易和單向競價交易兩種方式。協(xié)議交易由交易雙方自主尋找交易對象、達成意向、簽訂買賣合同，到交易中心辦理相關手續(xù)。競價交易由交易雙方通過交易中心申報買賣數量和價格，尋找對象、簽訂合同，辦理相關手續(xù)。
第九條 出售方出售鋼鐵產能使用權，須完成上一級政府下達的壓減產能任務，跨市、縣（市、區(qū)）出售的，所在市、縣（市、區(qū)）須完成上級政府下達的壓減產能任務。
第十條 協(xié)議交易的價格由交易雙方自主協(xié)商達成，單向競價交易的價格以競爭性方式達成。交易初期，以交易雙方協(xié)商交易為主，逐步過渡到競價交易。
第十一條 購買方購買鋼鐵產能使用權用于項目產能置換的，需在項目備案前完成，否則省發(fā)展改革委不予備案；企業(yè)購買鋼鐵產能使用權用于完成壓減產能任務的，需在政府化解產能規(guī)定時限內完成，否則發(fā)展改革、工業(yè)和信息化部門不予驗收。
第十二條 鋼鐵產能使用權最小交易量為10萬噸/年。產能指標使用權的交易不涉及所對應的裝備、土地等實物資源。
第四章 交易程序
第十三條 出售方出售鋼鐵產能使用權，要向所在地發(fā)展改革部門提交書面申請及相關證明材料，經審核通過后，發(fā)展改革部門在10個工作日內向其出具《鋼鐵產能使用權交易量確認書》。
《鋼鐵產能使用權交易量確認書》在其所確認的鋼鐵產能使用權出賣前有效。
第十四條 出售方向交易平臺提交《鋼鐵產能使用權交易量確認書》，經審核通過后，交易平臺在3個工作日內向企業(yè)頒發(fā)《鋼鐵產能使用權交易憑證》，在平臺發(fā)布轉讓信息，并報省發(fā)展改革委備案。
《鋼鐵產能使用權交易憑證》在鋼鐵產能使用權出賣前有效。
第十五條 購買方購買鋼鐵產能使用權時，要向企業(yè)所在地發(fā)展改革部門提交購買鋼鐵產能使用權的書面申請，按程序報經省發(fā)展改革委審核同意后，通過交易平臺公布的鋼鐵產能使用權交易信息，與出售方協(xié)商達成交易意向，按統(tǒng)一格式簽訂交易合同，并向出售方支付鋼鐵產能使用權購買資金。
第十六條 交易平臺根據交易雙方交易合同及交易資金支付憑證，在10個工作日內向購買方核發(fā)《鋼鐵產能使用權憑證》；收回出售方持有的《鋼鐵產能使用權交易憑證》；告知省發(fā)展改革委注銷出讓方等額鋼鐵產能指標；通過網上交易平臺公布交易信息，同時報省、市發(fā)展改革委（局）備案。
《鋼鐵產能使用權憑證》自頒發(fā)之日起，有效期為3年，有效期限內可依法贈予或轉讓。
第十七條 交易雙方可自主尋找交易對象、達成意向、簽訂合同，到交易中心辦理相關手續(xù)。
第十八條 交易平臺按照交易額的1‰收取交易服務費，單筆交易服務費最高不得超過20萬元。交易服務費由交易雙方平均承擔，服務費用于交易平臺日常運營支出和能力建設。
第五章 交易管理
第十九條 省發(fā)展改革委負責全省鋼鐵產能使用權交易的指導和監(jiān)督，加強交易監(jiān)督管理；市、縣（市、區(qū)）發(fā)展改革部門負責本行政區(qū)域內鋼鐵產能使用權交易的組織、監(jiān)管工作；有關部門按職責做好相關工作，確保鋼鐵產能使用權交易工作順利開展。
第二十條 省冶金協(xié)會負責細化交易方式和程序，及時對交易內容調整提出建議，接受省發(fā)展改革委的監(jiān)督、管理和檢查，定期報告交易情況。
第二十一條 對未落實鋼鐵產能置換指標而開工建設的鋼鐵冶煉項目，由項目所在地市政府責令停止建設。
第二十二條 交易雙方在交易過程中發(fā)生糾紛，可向市發(fā)展改革委（局）申請調解；也可依據合同約定，申請仲裁或向法院提起訴訟。
第二十三條 鋼鐵產能使用權核查、交易、管理工作人員須嚴格自律，對濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊等行為，公職人員要問責處理，企業(yè)人員要依法給予處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第六章 附 則
第二十四條 本辦法由省發(fā)展改革委負責解釋。
第二十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
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