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海南省人民政府關于印發(fā)海南省優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知
瓊府〔2019〕22號
各市、縣、自治縣人民政府，省政府直屬各單位：
《海南省優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施》已經(jīng)七屆省政府第26次常務會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
海南省人民政府
2019年4月22日
海南省優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施
為貫徹落實習近平新時代中國特色社會主義思想，深入踐行創(chuàng)新發(fā)展理念，大力實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略，建立符合科研規(guī)律的科技創(chuàng)新管理制度，著力破除體制機制障礙，賦予科研人員更大自主權，最大程度釋放科技創(chuàng)新活力，為海南自由貿(mào)易試驗區(qū)和中國特色自由貿(mào)易港建設打下堅實的創(chuàng)新基礎，根據(jù)《國務院關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》(國發(fā)〔2018〕25號)精神，結合海南實際，制定以下措施。
一、優(yōu)化科研項目管理
(一)加強科研管理信息化建設。以省級科技業(yè)務綜合管理系統(tǒng)為基礎，完善全省統(tǒng)一的省級財政科技計劃項目管理系統(tǒng)，將省級財政科技計劃項目全部納入管理;按管理權限向行業(yè)主管部門、項目管理專業(yè)機構、項目承擔單位、科研人員等開放，實現(xiàn)全省財政科技計劃項目全過程管理信息化。鼓勵科研院所、高等院校等科研單位開發(fā)和應用科研和財務一體化的科研項目管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)科研資金預算、調(diào)整、報銷、核算、績效發(fā)放等全過程管理。(責任單位：省科技廳、省財政廳、省社科聯(lián)，各科研院所、高等院校)
(二)優(yōu)化項目形成機制。探索建立符合科研規(guī)律的項目分類形成機制，省級財政科技計劃項目一般采取公開競爭方式立項;戰(zhàn)略性、前瞻性、急需性的重大科技項目、重大政策研究項目，可采取定向擇優(yōu)或定向委托方式立項;對符合未來國家和海南省規(guī)劃布局的重大科技基礎設施、創(chuàng)新平臺等項目，可采取“一事一議”的方式立項;對事關全省重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大共性關鍵技術難題，可試行采取招標方式立項;對公益類基礎研究項目，可采用穩(wěn)定支持方式立項;目標明確的應用型科研項目，可實行合同制管理和政府購買服務方式立項。(責任單位：省科技廳、省社科聯(lián))
(三)優(yōu)化科研項目申報。精簡申報要求，減少不必要的申報材料，凡在省政府共享大數(shù)據(jù)中能查找的資料，不重復要求項目單位提供。優(yōu)化科研項目材料申報，可通過省級財政科技計劃項目管理系統(tǒng)認證的材料，可不提供紙質材料，逐步推行無紙化不見面申報。對科研信用良好的單位和科研人員，實行容缺受理，先報后補。(責任單位：省科技廳、省社科聯(lián))
(四)優(yōu)化檢查方式。建立科研項目監(jiān)督檢查統(tǒng)籌協(xié)調(diào)制度，在相對集中時間開展聯(lián)合監(jiān)督檢查，充分利用大數(shù)據(jù)等信息技術提高監(jiān)督檢查效率，避免在同一年度對同一項目重復、多頭監(jiān)督檢查，對同一科研項目，實行監(jiān)督檢查結果互認，省有關部門可直接運用相關監(jiān)督、檢查結果，大幅度減少對科研項目實施周期內(nèi)的各類評估、檢查、抽查等。基礎研究項目和實施周期3年以下(不含3年)的項目以承擔單位自我管理為主，一般不開展過程檢查，項目管理辦法有具體規(guī)定的，按其規(guī)定執(zhí)行。全面推行“雙隨機、一公開”檢查，合理確定檢查比例。(責任單位：省科技廳、省社科聯(lián))
(五)推廣綜合驗收。在省級財政科技計劃項目驗收中合并財務驗收和技術驗收，由項目主管單位或委托項目管理專業(yè)機構依據(jù)任務書在項目實施期結束后進行綜合驗收。財政資助經(jīng)費50萬元(含50萬元)以上的項目，項目承擔單位可自主選擇具有資質的會計師事務所進行項目財務驗收審計;財政資助經(jīng)費50萬元以下的項目，鼓勵項目承擔單位自主選擇具有資質的會計師事務所或利用本單位內(nèi)部審計機構進行項目財務驗收審計，其財務審計材料作為項目綜合驗收的重要依據(jù)。(責任單位：省科技廳、省社科聯(lián))
(六)規(guī)范科研項目財務審計。制定省級財政科技計劃項目財務驗收審計指引，明確注冊會計師事務所開展省級財政科技計劃項目財務審計工作要求和技術規(guī)范，加強對會計師事務所監(jiān)督，提高科研項目財務審計質量。對會計師事務所出具的財務審計報告或結論，有關部門可以直接使用，原則上不再進行重復檢查。(責任單位：省科技廳、省社科聯(lián))
(七)全面實行學術助理和科研財務助理制度。各科研院所、高等院校等科研單位應建立學術助理和科研財務助理制度，可自主選擇固定崗位、短期聘用、第三方外包等方式，設立學術助理和科研財務助理，所需費用可在項目承擔單位日常運轉費用、相應科研項目勞務費或間接費用中列支。(責任單位：各科研院所、高等院校)
(八)探索國際化的科研項目合作管理制度。試行省級財政科技計劃對外開放政策，允許符合條件的在國內(nèi)注冊外資機構和與我國有長期合作關系的境外科技人員承擔除涉及國家安全以外的科研項目，充分利用好全球科技創(chuàng)新資源。在部分對外合作的科技專項試行科研經(jīng)費、科研設備和材料跨境使用，探索開放的國際科技合作制度。(責任單位：省科技廳)
二、充分下放管理權限
(九)擴展技術路線決策權。賦予科研人員自主選擇和調(diào)整技術路線的權利?？蒲许椖可陥笃陂g，以科研人員提出的技術路線為主進行論證;科研項目實施期間，科研人員可以在研究方向不變、不降低考核指標的前提下自主調(diào)整研究方案和技術路線?？蒲许椖控撠熑丝梢愿鶕?jù)項目需要，在申報期間按規(guī)定自主組建科研團隊;結合項目進展情況，在實施期間按規(guī)定進行相應調(diào)整，并在遵守科研人員限項規(guī)定及符合誠信要求的前提下自主調(diào)整項目骨干、一般參與人員。相關調(diào)整事項報項目承擔單位審批，并在項目單位內(nèi)部進行公開。上述調(diào)整可作為項目驗收、評估評審等依據(jù)。(責任單位：省科技廳，各項目承擔單位)
(十)優(yōu)化預算管理。試行綜合預算編制管理，優(yōu)化科研項目直接費用和間接費用預算編制科目，將直接費用中的預算科目縮減歸并為設備費、材料費/測試化驗加工費/燃料動力費/出版/文獻/信息傳播/知識產(chǎn)權事務費、勞務費/專家咨詢費、差旅費/會議費/國際合作與交流費以及其它費用，間接費用中的預算科目調(diào)整為管理費和績效支出。簡化預算編制管理，采取定額補助方式支持的科研項目(50萬元以下，不含50萬元)，由項目承擔單位在立項時按照科研項目資金與研究任務相匹配原則，根據(jù)科研活動實際需要編制財政科研項目預算，只需編制一級費用科目，不需提供詳細的測算依據(jù)。在總預算不變的情況下，科研人員可根據(jù)科研活動實際需要自主調(diào)整直接費用除設備費以外的全部科目支出數(shù)額及比例，調(diào)整事項報項目承擔單位審批。項目承擔單位應完善管理制度，及時為科研人員辦理調(diào)劑手續(xù)，并在單位內(nèi)部進行公開。鼓勵項目單位先行投入項目研發(fā)，可追溯確認前期預研和籌備的經(jīng)費投入，作為項目單位自籌部分確定項目預算，追溯期從項目立項之日起至項目申報之日止，最長不超過6個月。(責任單位：省科技廳、省財政廳、省社科聯(lián)，各項目承擔單位)
(十一)拓寬直接費用列支范圍。選擇部分省級財政科技計劃專項進行試點，對沒有財政工資性撥款的科研院所等科研單位在承擔科研項目時，可參照相關部門公布的同類人員工資水平，使用科研項目經(jīng)費列支項目組人員工資，其他單位不得在財政科研項目經(jīng)費中開支人員工資和福利。在省級財政科技計劃項目中，勞務費不設比例限制，由項目承擔單位和科研人員據(jù)實編制，參與項目研究的高校學生、博士后、訪問學者以及項目聘用的科研人員和科研輔助人員等，均可開支勞務費，其“五險一金”納入勞務費科目列支?？蒲袉挝谎垏鴥?nèi)外專家、學者和有關人員參加由其舉辦的與項目實施相關的會議，所發(fā)生的交通費、住宿費、餐飲費、國際旅費等，可在差旅費/會議費/國際合作與交流費中列支。(責任單位：省科技廳、省財政廳)
(十二)提高間接費用比例，拓寬間接費用使用范圍。試點在對設備依賴程度低和實驗材料耗費少的基礎研究、軟件開發(fā)、集成電路、軟科學、哲學社會科學等智力密集型項目中，提高間接費用比例，500萬元以下的部分不超過30%，500萬元至1000萬元的部分不超過25%，1000萬元以上的部分不超過20%。對數(shù)學等純理論研究項目和哲學社會科學項目，可根據(jù)實際情況將間接費用比例再提高10%-20%。間接費用績效支出在項目承擔單位績效工資總量中單列，不計入單位績效工資總量基數(shù)，實際參與課題研究項目組成員，可據(jù)貢獻量分配科研項目績效。(責任單位：省科技廳、省財政廳、省人力資源社會保障廳、省社科聯(lián)，各項目承擔單位)
(十三)下放財務管理權限?？蒲性核?、高等院校等科研單位需根據(jù)科研工作實際需要，按照精簡高效、厲行節(jié)約的原則，研究制定差旅費、會議費管理辦法和內(nèi)部報銷制度，合理確定科研人員乘坐交通工具等級和住宿費用標準，以及按照會議次數(shù)、天數(shù)、人數(shù)設定會議費開支范圍和標準。對野外考察、心理測試等科研活動中確實無法取得稅務發(fā)票或財政票據(jù)的，在確保真實的前提下，可自制憑證據(jù)實報銷并附上相關證明材料?？蒲许椖拷?jīng)費支出審批權限下放給項目負責人，確實需要項目承擔單位審批的，精簡審批層級。(責任單位：各科研院所、高等院校)
(十四)創(chuàng)新采購機制。對科研工作急需的設備和耗材，科研院所、高等院校等科研單位可不采用公開招標、邀請招標采購方式，自行選擇競爭性談判、詢價、競爭性磋商方式采購。對于需要采取單一來源方式采購獨家代理或生產(chǎn)的儀器設備、耗材的，由科研院所、高等院校按程序確定，不再報財政部門審批。所購限額標準以下的設備、耗材，不屬于政府采購范圍的，可按本單位內(nèi)部管理規(guī)定自行購買。項目單位應切實做好設備采購的監(jiān)督管理，按程序公開相關采購信息。(責任單位：省財政廳、省教育廳，各科研院所、高等院校)
(十五)自主規(guī)范管理橫向委托項目?？蒲性核?、高等院校等科研單位通過市場方式取得的橫向委托項目，納入單位財務統(tǒng)一管理。橫向委托項目由項目承擔單位按照合同約定實施，自主確定使用范圍和標準以及分配方式，按合同約定或實際發(fā)放參與項目的科研人員績效支出在本單位績效工資總量中單列，不計入單位績效工資總量基數(shù)。橫向委托項目完成后獲得的凈收入，如合同約定分配事項，則按合同約定提取報酬;如無合同約定，允許歸項目組成員自主分配并依法繳納所得稅。(責任單位：各科研院所、高等院校)
三、加大激勵力度
(十六)試點實行承擔重大科研攻關任務領銜人員年薪制。試點對全時全職承擔重大技術攻關、科技成果轉化或平臺建設任務的項目負責人實行一項一策、清單式管理和年薪制。年薪所需經(jīng)費允許在省級財政科技計劃經(jīng)費中列支并單獨核算，在本單位績效工資總量中單列，單位當年績效工資總量相應增加。項目承擔單位應在項目立項時確定人員名單和年薪標準，并列入預算，立項后報省人力資源社會保障廳、省財政廳備案。(責任單位：省人力資源社會保障廳、省財政廳，各科研院所、高等院校)
(十七)賦予科研人員職務科技成果所有權或使用權。對于接受企業(yè)、其他社會組織委托項目形成的職務科技成果，允許合同雙方自主約定成果歸屬和使用、收益分配等事項;合同未約定的，在不影響國家安全、國家利益和公共利益的前提下，由單位按照權利與責任對等、貢獻與回報匹配的原則，職務科技成果由項目承擔單位自主處置，允許賦予科研人員所有權、長期使用權或收益權。對利用財政資金形成的職務科技成果，在不影響國家安全、國家利益、社會公共利益的前提下，賦予科研人員長期使用權和收益權。(責任單位：省科技廳,各科研院所、高等院校)
(十八)強化科技成果轉化激勵?？蒲性核⒏叩仍盒５瓤蒲袉挝?，職務科技成果轉化獲得純收益用于獎勵研發(fā)團隊的比例不低于70%，不超過95%?？蒲腥藛T獲得的現(xiàn)金激勵，計入當年本單位績效工資總量，但不受總量限制，不納入績效工資總量基數(shù)。其他轉化收益不納入單位績效工資總量基數(shù)和工資總額基數(shù)管理范疇，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。對非營利性科研院所、高等院校等單位的科研人員，通過科研與技術開發(fā)所創(chuàng)造的專利技術(含國防專利)、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種權、生物醫(yī)藥新品種等職務科技成果，在相關單位取得轉化收入后3年內(nèi)發(fā)放的現(xiàn)金獎勵，減半計入科技人員當月個人工資薪金所得征收個人所得稅。(責任單位：省人力資源社會保障廳、省稅務局，各科研院所、高等院校)
(十九)建立法人擔當激勵機制。主管部門要把落實省級科研管理改革政策落實情況作為考核所屬科研院所、高等院校等科研單位的重要內(nèi)容。對于落實省級科研管理改革政策到位、創(chuàng)新績效突出的科研院所、高等院校等科研單位，在省級財政科技計劃和人才項目、科技創(chuàng)新基地建設等方面給予傾斜支持。對前沿基礎研究類、公益性研究類機構加大經(jīng)常性經(jīng)費的穩(wěn)定支持力度。(責任單位：省科技廳、省教育廳)
(二十)建立科研創(chuàng)新容錯免責機制。建立激勵科研創(chuàng)新寬容失敗免責機制，區(qū)分科研創(chuàng)新、探索性試驗中的無意過失與明知故犯、失職瀆職、謀取私利等違紀違法行為。對在科技體制改革和科技創(chuàng)新過程中出現(xiàn)的偏差失誤，只要不違反黨的紀律和國家法律法規(guī)，勤勉盡責、未謀私利，能夠及時糾錯改正的科技管理部門、科研院所、高等院校等單位及從事科技管理和科研人員，不作負面評價，免除相關責任或從輕減輕處理?？蒲性核?、高等院校等科研單位通過掛牌交易、拍賣或協(xié)議定價成交科技成果，單位領導和部門在勤勉盡責、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價中因科技成果轉化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責任;采取作價入股方式轉移轉化科技成果，對已勤勉盡責的，主管部門不將其納入資產(chǎn)增值保值考核范圍。對勤勉盡責但因技術路線選擇失誤導致難以完成預定目標的單位和科研人員予以免責。(責任單位：省科技廳、省教育廳、省財政廳等，各科研院所、高等院校)
四、加強績效管理
(二十一)推動項目管理從重數(shù)量、重過程向重質量、重結果轉變。省級財政科技計劃要按照分類評價要求提出項目績效目標。目標導向類項目申報書和任務書要有科學、合理、具體的項目績效目標和適用于考核的結果指標，并按照關鍵節(jié)點設定明確、細化的階段性目標，用于判斷實質性進展;立項評審應審核績效目標、結果指標與指南要求的相符性，以及創(chuàng)新性、可行性、可考核性，實現(xiàn)項目績效目標的能力和條件等;要加強項目關鍵環(huán)節(jié)考核，項目實施進度嚴重滯后或難以達到預期績效目標的，及時予以調(diào)整或取消后續(xù)支持。(責任單位：省科技廳、省社科聯(lián))
(二十二)實行分類評價。建立以質量和貢獻為導向的績效評價體系，準確評價科研成果的科學價值、技術價值、經(jīng)濟價值、社會價值、文化價值。基礎研究與應用基礎研究類項目重點突出原創(chuàng)性和科學價值，技術和產(chǎn)品開發(fā)類項目重點突出技術價值和應用價值，應用示范類項目重點突出經(jīng)濟社會價值。開展“唯論文、唯職稱、唯學歷”問題集中清理，相關部門要對項目、人才、學科、基地等科技評價活動中涉及簡單量化的做法進行清理。(責任單位：省科技廳、省教育廳、省財政廳，各科研院所、高等院校)
(二十三)強化結果應用。強化契約精神，嚴格依據(jù)項目合同書、協(xié)議等開展綜合績效評價，對績效目標實現(xiàn)程度作出明確結論，不得“走過場”。把績效評價結果作為項目調(diào)整、后續(xù)支持的重要依據(jù)，作為科研人員、管理人員和項目承擔單位、項目管理專業(yè)機構業(yè)績考核的參考依據(jù)。對績效評價優(yōu)秀的，在后續(xù)項目支持、表彰獎勵等工作中給予傾斜。(責任單位：省科技廳、省教育廳)
(二十四)全面推行科研誠信制度。加強科研活動全流程誠信管理，在科研項目、創(chuàng)新載體平臺、科技獎勵、科技人才等管理工作中全面推行科研誠信承諾制度，建立覆蓋項目負責人、項目組成員、評審專家等自然人，項目承擔單位、項目管理專業(yè)機構、評估機構、科研服務機構等法人的科研誠信管理體系。建立守信激勵和失信懲戒機制，實施科研誠信“黑名單”制度，對失信行為加大懲戒力度，對嚴重失信行為實行終身追究，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，隨時調(diào)查處理。(責任單位：省科技廳、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省人力資源社會保障廳、省科協(xié)、省社科聯(lián))
(二十五)建立健全信息公開制度。除涉密及法律法規(guī)另有規(guī)定的，主管部門應按規(guī)定及時向社會公開科研項目的相關信息，接受社會監(jiān)督。項目承擔單位應建立信息公開制度，在單位內(nèi)部公開科研項目立項、主要研究人員、財政資金使用情況，技術路線、直接費用、科研團隊調(diào)整情況，項目終止和驗收、儀器設備及材料采購、專家咨詢及差旅費用、參與項目的科研人員績效支出、學術和財務助理支出情況等，接受內(nèi)部監(jiān)督。(責任單位：省科技廳，各科研院所、高等院校)
五、明確各方責任
(二十六)行政部門要加強監(jiān)督指導。省有關部門要督促和指導項目承擔單位做好科研項目管理改革配套制度建設，對落實情況進行通報。探索常態(tài)化科研管理工作督查制度，針對科研項目管理、配套制度建設等進行重點督查。加強科研項目監(jiān)督、檢查等信息共享互認。(責任單位：省科技廳、省財政廳、省教育廳、省社科聯(lián))
(二十七)項目承擔單位要落實管理主體責任。項目承擔單位應對本單位科研管理負主體責任，強化內(nèi)部監(jiān)督管理機制，切實履行在項目申請、組織實施、驗收和資金使用等方面的管理職責。要制定規(guī)范便捷的技術路線調(diào)整、直接費用調(diào)整、間接費用使用、結轉結余資金留用處理、設備自主采購管理、成果轉化、橫向課題管理等制度。要落實科研管理改革政策，推進科研管理“一站式”服務。建立內(nèi)部風險防控機制，強化資金使用績效評價，確保資金使用安全規(guī)范高效。(責任單位：各項目承擔單位)
(二十八)科研人員要落實承擔主體責任?？蒲腥藛T應勤勉盡責，強化責任和誠信意識，不弄虛作假，認真完成科研任務，對科研成果的真實性、完整性負責?？蒲腥藛T應厲行節(jié)約，依法依規(guī)開展科研活動，出現(xiàn)新情況、新問題應及時與項目承擔單位和行業(yè)主管部門溝通。(責任單位：各項目承擔單位)
六、完善保障機制
(二十九)加強組織領導。定期召開省級財政科技計劃管理廳際聯(lián)席會議，協(xié)調(diào)解決科研管理中存在的突出問題。相關部門和單位要加快科研領域“放管服”改革，優(yōu)化管理與服務，提升效率，加強事中事后監(jiān)管，守好底線，營造良好的管理創(chuàng)新環(huán)境。(責任單位：省科技廳、省財政廳，各項目承擔單位)
(三十)落實責任分工。相關主管部門應主動擔當，大膽創(chuàng)新，督促檢查相關改革事項落實情況。項目承擔單位應根據(jù)文件要求，制定詳細內(nèi)部管理細則，打通科研創(chuàng)新“最后一公里”。(責任單位：省科技廳、省財政廳、省教育廳，各項目承擔單位)
(三十一)營造良好氛圍。加強科研創(chuàng)新政策宣傳力度，大力開展政策解讀和宣講活動，把相關政策宣傳好，營造科研創(chuàng)新的濃厚氛圍和良好環(huán)境。(責任單位：省科技廳、省教育廳，各項目承擔單位)
本措施自印發(fā)之日起執(zhí)行，現(xiàn)行規(guī)定與本措施規(guī)定不一致的，按本措施規(guī)定執(zhí)行。
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