甘政辦發(fā)〔2020〕45號(hào)《甘肅省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金使用管理和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)管理辦法的通知》

甘肅省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金使用管理和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)管理辦法的通知









甘政辦發(fā)〔2020〕45號(hào)
 

各市、自治州人民政府，蘭州新區(qū)管委會(huì)，省政府有關(guān)部門：

修訂后的《蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金使用管理辦法》和《蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)管理辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。






 

甘肅省人民政府辦公廳

2020年4月30日





 

蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金使用管理辦法


 

第一章  總    則

第一條  為支持蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“蘭白試驗(yàn)區(qū)”）建設(shè)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，借鑒國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金和國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)專項(xiàng)資金管理經(jīng)驗(yàn)，制定本辦法。

第二條  蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金（以下簡(jiǎn)稱“蘭白基金”）為財(cái)政出資設(shè)立的復(fù)合型基金。通過(guò)財(cái)政專項(xiàng)資金引導(dǎo)放大，建立多元化資金投入體系，采用市場(chǎng)化運(yùn)作、專業(yè)化管理方式，圍繞蘭白試驗(yàn)區(qū)“三大計(jì)劃”“五大工程”和我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展配置資金鏈，助推蘭白試驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

 

第二章  基金來(lái)源及管理
 

第三條  本基金共計(jì)投入省市區(qū)財(cái)政資金23億元，其資金來(lái)源為：省財(cái)政資金13億元；蘭州市財(cái)政資金5億元；白銀市財(cái)政資金3億元；蘭州新區(qū)財(cái)政資金2億元。

第四條  基金規(guī)模根據(jù)科技創(chuàng)新發(fā)展需求及基金運(yùn)營(yíng)情況，按程序予以調(diào)整。

第五條  本基金增值部分用于自身循環(huán)滾動(dòng)發(fā)展。

第六條  本基金由甘肅省財(cái)政廳代表政府履行出資人職責(zé)，授權(quán)甘肅科技投資集團(tuán)有限公司代行出資人職責(zé)，并委托甘肅蘭白試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“蘭白基金管理公司”）負(fù)責(zé)管理。引進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資資金和高水平管理團(tuán)隊(duì)在蘭白試驗(yàn)區(qū)參與設(shè)立和管理各子基金，通過(guò)投資收益和高端增值服務(wù)，使其良性循環(huán)、滾動(dòng)發(fā)展。

第七條  基金管理應(yīng)遵循以下原則:

（一）政府引導(dǎo)，市場(chǎng)運(yùn)作。發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，積極吸引金融資金、創(chuàng)投資金、社會(huì)資金進(jìn)入蘭白試驗(yàn)區(qū)。重點(diǎn)支持處于快速成長(zhǎng)、迫切需要資金支持的科技型中小企業(yè)。

（二）統(tǒng)一規(guī)范，公開(kāi)透明。嚴(yán)格規(guī)范運(yùn)作方式及程序，建立項(xiàng)目庫(kù)和專家評(píng)審制度，公開(kāi)、公平、公正選擇項(xiàng)目，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。

（三）健全機(jī)制，科學(xué)管理。健全責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一的運(yùn)行機(jī)制，形成利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的管理格局。

（四）高效運(yùn)轉(zhuǎn)，防范風(fēng)險(xiǎn)。簡(jiǎn)化程序，提高效率，加強(qiáng)監(jiān)管，確保資金安全有效。

 

第三章  基金使用方向

第八條  本基金主要用于：科技貸款增信基金4億元；科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)投資基金13億元；科技孵化器專項(xiàng)基金2億元；蘭白張江基金3億元；科技投資基金1億元。根據(jù)發(fā)展需要和蘭白基金實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況，蘭白基金各版塊資金可適量調(diào)劑使用，調(diào)劑資金額度小于蘭白基金政府投資總額（23億元）10%的，由蘭白基金管理公司自行調(diào)劑，調(diào)劑方案報(bào)蘭白基金風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)備案；調(diào)劑資金額度大于蘭白基金政府投資資金總額（23億元）10%的，需經(jīng)蘭白基金風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審定同意后調(diào)劑使用，調(diào)劑后的資金根據(jù)對(duì)應(yīng)各版塊的管理辦法管理運(yùn)營(yíng)。

第九條  科技貸款增信基金。安排4億元主要用于建立科技型中小企業(yè)科技貸款融資體系。

（一）設(shè)立3億元風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金（風(fēng)險(xiǎn)池），鼓勵(lì)銀行、擔(dān)保、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)提高對(duì)科技型中小企業(yè)的信任度，創(chuàng)新?lián)！⒈ｋU(xiǎn)機(jī)制，提供融資、擔(dān)保、保險(xiǎn)服務(wù)，降低科技企業(yè)融資門檻。該基金吸引商業(yè)銀行和擔(dān)保機(jī)構(gòu)按照1∶10的比例放大授信。合作商業(yè)銀行為我省科技型中小型企業(yè)提供科技貸款支持。擔(dān)保機(jī)構(gòu)按合作銀行要求逐筆業(yè)務(wù)存入保證金。

（二）設(shè)立1億元風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償準(zhǔn)備金，用于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金代償科技貸款呆壞賬部分予以彌補(bǔ)（彌補(bǔ)金額不高于當(dāng)年合作商業(yè)銀行發(fā)放科技貸款總額的2%）。

第十條  科技投資基金。安排1億元作為直投基金，由蘭白基金管理公司進(jìn)行直接投資管理。該基金原則上60%投向蘭白試驗(yàn)區(qū)內(nèi)，40%可投向省內(nèi)輻射區(qū)。

第十一條  科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。安排13億元作為市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性母基金，配合采用國(guó)內(nèi)其他試驗(yàn)區(qū)所一般采用的激勵(lì)機(jī)制,原則上按財(cái)政資金不低于1∶3（參股設(shè)立子基金比例不高于子基金總額的30%）的放大效應(yīng)，吸引境內(nèi)外一流的投資機(jī)構(gòu)和投資管理機(jī)構(gòu)入駐蘭白試驗(yàn)區(qū)，共同設(shè)立若干支子基金，參與蘭白試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在扶持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展、引導(dǎo)其他社會(huì)資金進(jìn)入蘭白試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域的同時(shí)，引入先進(jìn)的投資管理理念和投資管理人才，推進(jìn)蘭白試驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)資本化。該基金60%投向蘭白試驗(yàn)區(qū)，40%可投向蘭白試驗(yàn)區(qū)外，投資方向應(yīng)符合甘肅省重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域。

第十二條  科技孵化器專項(xiàng)基金。安排2億元主要用于逐年支持蘭白試驗(yàn)區(qū)內(nèi)各類孵化器的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。采用參股投資的方式，對(duì)蘭白試驗(yàn)區(qū)內(nèi)新建或改建孵化器、科技孵化平臺(tái)建設(shè)等方面給予資金支持。

第十三條  蘭白試驗(yàn)區(qū)張江創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金。安排3億元深化與上海國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)合作，探索“基金+基地”的多元化投入方式，由本基金和上海張江投資機(jī)構(gòu)共同組建基金，建立完善的投資決策和管理機(jī)制，積極引進(jìn)上海張江科技企業(yè)、項(xiàng)目落地蘭白試驗(yàn)區(qū)。

 

第四章  監(jiān)督管理機(jī)制

第十四條  建立內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)察機(jī)制,建立健全預(yù)算執(zhí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制和內(nèi)部監(jiān)督檢查機(jī)制,切實(shí)履行內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)。

第十五條  建立定期會(huì)商機(jī)制，根據(jù)基金使用的具體問(wèn)題，定期或不定期舉行相關(guān)政府主管部門、銀行、擔(dān)保、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)、科技企業(yè)、項(xiàng)目單位等參加的專題研討會(huì)和協(xié)商會(huì)，協(xié)調(diào)解決蘭白基金使用過(guò)程中的具體問(wèn)題。

第十六條  建立基金使用管控機(jī)制，確?；鸬氖褂梅虾暧^經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)和蘭白試驗(yàn)區(qū)發(fā)展政策，基金的申報(bào)、受理、審批、撥付、投資公開(kāi)、公正、公平。

第十七條  建立健全預(yù)決算管理和風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，設(shè)立專家咨詢與評(píng)審制度，完善投資決策、監(jiān)控和退出機(jī)制。

第十八條  省科技行政主管部門是蘭白基金監(jiān)督和績(jī)效管理的主體，按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，承擔(dān)監(jiān)督蘭白基金管理的主體責(zé)任，具體負(fù)責(zé)對(duì)基金使用效果進(jìn)行考核?？己私Y(jié)果由省科技行政主管部門上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。蘭白基金的監(jiān)督和績(jī)效考核應(yīng)當(dāng)安全規(guī)范、公開(kāi)透明、注重引導(dǎo)、激勵(lì)團(tuán)隊(duì)。

第十九條  績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)結(jié)果分為較差、合格、良好、優(yōu)秀四個(gè)等級(jí)，評(píng)價(jià)結(jié)果以適當(dāng)形式公布，并作為對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立與蘭白基金績(jī)效考核結(jié)果掛鉤的績(jī)效工資獎(jiǎng)懲體系，充分調(diào)動(dòng)受托管理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員積極性。

受托管理機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果為較差等級(jí)，發(fā)生重大過(guò)失或違規(guī)行為等造成惡劣影響的，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)應(yīng)采取約談、警告直至取消其受托管理資格等措施進(jìn)行處理，同時(shí)可適度調(diào)減下一年度管理費(fèi)的計(jì)提額度。受托管理機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果為合格及以上的，下一年度按照管理辦法規(guī)定正常提取管理費(fèi)。

第二十條  蘭白基金母基金資金應(yīng)以專戶形式存放在托管銀行，托管銀行由受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)，招標(biāo)結(jié)果報(bào)蘭白基金風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)備案。

第二十一條  財(cái)政資金授權(quán)出資人根據(jù)相關(guān)協(xié)議約定向科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金子基金、科技投資基金、蘭白張江基金委派投資決策委員會(huì)委員，并將委員信息報(bào)蘭白基金風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)備案。

 

第五章  盡職免責(zé)和激勵(lì)機(jī)制
 

第二十二條  鼓勵(lì)蘭白基金管理公司和蘭白基金從業(yè)人員勇于創(chuàng)新，敢于擔(dān)當(dāng)，積極探索。在審計(jì)或績(jī)效考核過(guò)程中將蘭白基金管理工作中因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)的失誤和錯(cuò)誤同明知故犯的違紀(jì)違法行為區(qū)分開(kāi)來(lái)，把尚無(wú)明確限制的探索性試驗(yàn)中的失誤和錯(cuò)誤同明令禁止后依然我行我素的違紀(jì)違法行為區(qū)分開(kāi)來(lái)，把為推動(dòng)改革的無(wú)意過(guò)失同為謀取私利的故意行為區(qū)分開(kāi)來(lái)，實(shí)事求是地反映問(wèn)題，客觀審慎地作出處理。

第二十三條  蘭白基金管理公司負(fù)責(zé)編制年度績(jī)效目標(biāo)，省科技行政主管部門承擔(dān)監(jiān)督蘭白基金管理的主體責(zé)任，負(fù)責(zé)對(duì)基金使用效果進(jìn)行考核。根據(jù)蘭白基金的運(yùn)營(yíng)情況，按年度對(duì)基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營(yíng)情況等開(kāi)展評(píng)價(jià)，并根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)蘭白基金管理公司、合作銀行、擔(dān)保機(jī)構(gòu)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或處罰。

 

第六章  附    則

第二十四條  本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期5年。2017年8月30日印發(fā)的《蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金使用管理辦法》（甘政辦發(fā)〔2017〕186號(hào)）同時(shí)廢止。





 

蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)管理辦法




 

第一章  總    則

第一條  為完善蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金（以下簡(jiǎn)稱“蘭白基金”）內(nèi)部控制機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)防控和科學(xué)決策水平，按照《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

 

第二章  組織機(jī)構(gòu)

第二條  蘭白基金風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“風(fēng)控委員會(huì)”）對(duì)蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)工作推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）負(fù)責(zé)，由省科技廳、省財(cái)政廳、省政府國(guó)資委、省金融監(jiān)管局、蘭州市政府、白銀市政府、蘭州新區(qū)管委會(huì)等政府機(jī)構(gòu)代表及相關(guān)投資領(lǐng)域?qū)＜医M成。風(fēng)控委員會(huì)成員應(yīng)為單數(shù)，由領(lǐng)導(dǎo)小組聘任和頒發(fā)聘書(shū)，并向社會(huì)公開(kāi)。若風(fēng)控委員會(huì)成員在任期內(nèi)工作單位或職務(wù)發(fā)生變化，則由現(xiàn)任該崗位人員及時(shí)遞補(bǔ)更換，風(fēng)控委員會(huì)辦公室應(yīng)向領(lǐng)導(dǎo)小組作出書(shū)面匯報(bào)，由領(lǐng)導(dǎo)小組確認(rèn)成員名單后重新聘任，并可授權(quán)風(fēng)控委員會(huì)辦公室頒發(fā)聘書(shū)。風(fēng)控委員會(huì)成員每屆任期為2年，屆滿后可連任。

風(fēng)控委員會(huì)設(shè)主任一名，副主任若干名。主任由省科技廳主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，負(fù)責(zé)召集風(fēng)控委員會(huì)會(huì)議，組織風(fēng)控委員會(huì)成員聽(tīng)取甘肅蘭白試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“蘭白基金管理公司”）的工作報(bào)告，討論并發(fā)表意見(jiàn)，組織表決投票，形成審核審議意見(jiàn)。

風(fēng)控委員會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在省科技廳，由省科技廳分管領(lǐng)導(dǎo)兼任辦公室主任。辦公室負(fù)責(zé)受理蘭白基金受托管理機(jī)構(gòu)提交的會(huì)議材料、記錄風(fēng)控委員會(huì)會(huì)議討論情況、起草有關(guān)事項(xiàng)的審核意見(jiàn)和會(huì)議紀(jì)要、保管會(huì)議資料。

風(fēng)控委員會(huì)設(shè)立由技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、金融、法律、投資等領(lǐng)域?qū)＜医M成的專家咨詢委員會(huì)，為風(fēng)控委員會(huì)提供決策咨詢意見(jiàn)。專家咨詢委員會(huì)作為風(fēng)控委員會(huì)會(huì)議前置評(píng)議機(jī)構(gòu)，對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)提請(qǐng)的會(huì)議議題和會(huì)議內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，形成專家組意見(jiàn)，報(bào)風(fēng)控委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議。專家咨詢委員會(huì)專家費(fèi)由蘭白基金受托管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

第三條  風(fēng)控委員會(huì)成員應(yīng)符合下列條件：

（一）堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和規(guī)章；

（二）熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章，精通專業(yè)知識(shí)，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高的聲譽(yù)；

（三）無(wú)行政、司法機(jī)關(guān)處罰的記錄；

（四）能夠保證參加風(fēng)控委員會(huì)會(huì)議的時(shí)間；

（五）領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)為需要符合的其他條件。

第四條  風(fēng)控委員會(huì)在領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，依法依規(guī)對(duì)以下事項(xiàng)執(zhí)行流程等方面行使職權(quán)：

（一）審議修訂科技貸款增信基金、科技投資基金、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、科技孵化器專項(xiàng)基金的管理辦法；

（二）審定科技貸款增信基金風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償準(zhǔn)備金使用方案；

（三）審定科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金設(shè)立子基金方案；

（四）審定科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)方案；

（五）審定科技孵化器專項(xiàng)基金參股投資方案；

（六）審議蘭白基金風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制管理方案；

（七）監(jiān)督、審計(jì)、評(píng)估蘭白基金的使用情況；

（八）負(fù)責(zé)蘭白基金其他重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)；

（九）財(cái)政資金授權(quán)出資人根據(jù)相關(guān)協(xié)議約定向科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金子基金、科技投資基金、蘭白張江基金委派投資決策委員會(huì)委員，并將委員信息報(bào)蘭白基金風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)備案。

第五條  風(fēng)控委員會(huì)成員權(quán)責(zé)：

（一）參加風(fēng)控委員會(huì)會(huì)議，獨(dú)立發(fā)表審核審議意見(jiàn)，行使表決權(quán)；

（二）審閱受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的審核審議材料，依據(jù)相關(guān)管理辦法，提出審核審議意見(jiàn)；

（三）提出促進(jìn)蘭白基金發(fā)展的意見(jiàn)和建議；

（四）參加蘭白基金調(diào)研、考察、咨詢等活動(dòng)。

 

第三章  工作機(jī)制

第六條  通過(guò)召開(kāi)風(fēng)控委員會(huì)會(huì)議，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)提出審核審議意見(jiàn)，并予以批復(fù)。會(huì)議由主任召集和主持，也可根據(jù)需要委托副主任主持。

第七條  出席風(fēng)控委員會(huì)會(huì)議的成員人數(shù)應(yīng)達(dá)到全體成員人數(shù)的三分之二方可召開(kāi)會(huì)議。專家咨詢委員會(huì)成員和蘭白基金管理公司工作人員可以列席風(fēng)控委員會(huì)會(huì)議，對(duì)相關(guān)問(wèn)題作出解釋和說(shuō)明。

第八條  風(fēng)控委員會(huì)成員每人享有一票表決權(quán)，對(duì)某項(xiàng)決議表決投票時(shí)，同意票數(shù)占比達(dá)到全體成員總數(shù)的二分之一以上通過(guò)。

第九條  風(fēng)控委員會(huì)成員因故不能出席會(huì)議，可書(shū)面委托其他人員代為出席會(huì)議并行使表決權(quán)；委托其他人員代為出席會(huì)議并行使表決權(quán)的，應(yīng)于會(huì)議表決前向會(huì)議主持人提交授權(quán)委托書(shū)，委托書(shū)中應(yīng)載明授權(quán)范圍。

第十條  風(fēng)控委員會(huì)會(huì)議審核設(shè)立科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金子基金時(shí)，采取記名投票方式表決，并形成風(fēng)控委員會(huì)審核意見(jiàn)。表決票設(shè)同意票和反對(duì)票，不設(shè)棄權(quán)票。風(fēng)控委員會(huì)成員在投票時(shí)應(yīng)在表決票上說(shuō)明理由。

第十一條  風(fēng)控委員會(huì)會(huì)議審定蘭白基金年度風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償準(zhǔn)備金使用方案、孵化器建設(shè)投資方案、子基金績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)方案及其他事項(xiàng)時(shí)，采取集體討論方式，經(jīng)會(huì)議主持人綜合風(fēng)控委員會(huì)成員意見(jiàn)后，形成風(fēng)控委員會(huì)審議意見(jiàn)，并予以批復(fù)。

第十二條  風(fēng)控委員會(huì)成員應(yīng)依據(jù)自身專業(yè)知識(shí)，明確、獨(dú)立地發(fā)表意見(jiàn)，出席會(huì)議的成員應(yīng)本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，對(duì)議題進(jìn)行審議并充分表達(dá)個(gè)人意見(jiàn)；成員對(duì)其個(gè)人的投票表決承擔(dān)責(zé)任。

第十三條  風(fēng)控委員會(huì)會(huì)議通過(guò)的議題及表決結(jié)果，應(yīng)作書(shū)面會(huì)議記錄，出席會(huì)議的成員有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言進(jìn)行說(shuō)明性記載。會(huì)議記錄報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

第十四條  領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在年度總結(jié)中應(yīng)報(bào)告風(fēng)控委員會(huì)過(guò)去一年的工作，包括會(huì)議召開(kāi)情況和決議情況等。

第十五條  風(fēng)控委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)會(huì)議記錄、形成會(huì)議紀(jì)要，并按程序報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)及風(fēng)控委員會(huì)每位成員。會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要、會(huì)議決議等會(huì)議材料由辦公室負(fù)責(zé)保存，保存期限十年。

第十六條  會(huì)議記錄應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：

（一）會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；

（二）出席會(huì)議人員的姓名，受他人委托出席會(huì)議的應(yīng)特別注明；

（三）會(huì)議議程；

（四）成員發(fā)言要點(diǎn)；

（五）每一決議事項(xiàng)或議題的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明同意、反對(duì)的票數(shù)）；

（六）其他應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄中說(shuō)明和記載的事項(xiàng)。

第十七條  風(fēng)控委員會(huì)成員及其他工作人員對(duì)于會(huì)議所議事項(xiàng)，在尚未公開(kāi)之前，負(fù)有保密義務(wù)。

 

第四章  監(jiān)督考核

第十八條  蘭白基金管理公司應(yīng)定期向風(fēng)控委員會(huì)提交工作報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)包括科技貸款發(fā)放情況、科技投資基金運(yùn)作情況、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金子基金運(yùn)作情況、科技孵化器專項(xiàng)基金使用情況、各子基金收入上繳情況；子基金法律文件變更、資本增減、違法違規(guī)事件、管理機(jī)構(gòu)變動(dòng)、清算與解散等重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。

第十九條  風(fēng)控委員會(huì)根據(jù)蘭白基金管理公司提交的工作報(bào)告，對(duì)蘭白基金運(yùn)作情況定期開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)，對(duì)蘭白基金管理公司改進(jìn)工作提出建議。

第二十條  風(fēng)控委員會(huì)可根據(jù)蘭白基金運(yùn)營(yíng)情況，對(duì)相關(guān)單位進(jìn)行獎(jiǎng)懲。

第二十一條  蘭白基金管理公司若出現(xiàn)下列情況，經(jīng)風(fēng)控委員會(huì)審議后可進(jìn)行更換：

（一）蘭白基金管理公司在運(yùn)營(yíng)管理過(guò)程中與蘭白試驗(yàn)區(qū)建設(shè)總體規(guī)劃部署不符，不接受和服從行業(yè)主管部門統(tǒng)一指揮，且經(jīng)行業(yè)主管部門約談、警告仍不整改的情況；

（二）蘭白基金管理公司在運(yùn)營(yíng)管理蘭白基金過(guò)程中，存在未按規(guī)定使用資金的情況；

（三）蘭白基金管理公司在運(yùn)營(yíng)管理過(guò)程中，未按照蘭白基金相關(guān)管理辦法執(zhí)行管理的情況；

（四）蘭白基金管理公司管理人員存在玩忽職守，致使基金名譽(yù)及資金受到直接損失的情況；

（五）蘭白基金管理公司在運(yùn)營(yíng)管理過(guò)程中，出現(xiàn)重大失信，違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的情況。

第二十二條  風(fēng)控委員會(huì)成員要恪盡職守，依法履責(zé)。對(duì)于在工作過(guò)程中玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)的，由相關(guān)部門給予行政處分，取消風(fēng)控委員會(huì)成員資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第五章附則

第二十三條  本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期5年。2017年8月30日印發(fā)的《蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)管理辦法》（甘政辦發(fā)〔2017〕186號(hào)）同時(shí)廢止。

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本文關(guān)鍵詞： 甘政辦發(fā), 甘肅省, 辦公廳, 蘭白, 科技, 改革, 試驗(yàn)區(qū), 技術(shù), 創(chuàng)新, 驅(qū)動(dòng), 基金, 使用, 管理, 風(fēng)險(xiǎn), 控制, 委員會(huì), 管理辦法, 通知