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《遼寧省地方交易場所監(jiān)督管理暫行辦法》
遼寧省人民政府令第336號
省長 劉 寧
2020年12月9日
遼寧省地方交易場所監(jiān)督管理暫行辦法
第一條 為規(guī)范地方交易場所行為，防范和化解金融風(fēng)險，促進地方交易場所健康發(fā)展，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱地方交易場所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)根據(jù)國務(wù)院規(guī)定應(yīng)當由省政府批準設(shè)立的大宗商品類、權(quán)益類等交易場所及其分支機構(gòu)，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所除外。
第三條 在我省行政區(qū)域內(nèi)地方交易場所的監(jiān)督管理，適用本辦法。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四條 省地方金融監(jiān)管部門和市、縣（含縣級市、區(qū)，下同）政府確定的從事金融監(jiān)管的行政部門（以下統(tǒng)稱地方金融監(jiān)管部門）負責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)地方交易場所監(jiān)督管理工作。
商務(wù)、科技、國資、生態(tài)環(huán)境等有關(guān)行業(yè)主管部門按照各自職責(zé)，依法負責(zé)本行業(yè)地方交易場所的行業(yè)管理工作。
市場監(jiān)管、通信管理、駐遼金融管理部門等有關(guān)部門和單位應(yīng)當配合做好地方交易場所的監(jiān)督管理。
第五條 省地方金融監(jiān)管部門應(yīng)當會同行業(yè)主管部門按照國家有關(guān)規(guī)定統(tǒng)籌規(guī)劃地方交易場所數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定地方交易場所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標準，報省政府批準。
第六條 申請設(shè)立名稱中使用“交易中心”字樣的地方交易場所，應(yīng)當向所在地市政府提交申請材料進行初審。市政府初審后，應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定報省政府批準。
申請設(shè)立名稱中使用“交易所”字樣的地方交易場所，省政府在批準前，應(yīng)當征求國家清理整頓交易場所部際聯(lián)席會議意見。
省外交易場所在我省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)的，應(yīng)當經(jīng)原批準機關(guān)批準后，由分支機構(gòu)所在地市政府初審，并按照國家有關(guān)規(guī)定報省政府批準。
第七條 獲準設(shè)立的地方交易場所及其分支機構(gòu)，應(yīng)當在收到批復(fù)文件之日起6個月內(nèi)完成籌建工作；確需延長籌建時限的，應(yīng)當經(jīng)行業(yè)主管部門批準，最長續(xù)延時間為3個月。
第八條 新設(shè)立地方交易場所應(yīng)當采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定具備下列條件：
（一）達到有關(guān)規(guī)定的注冊資本要求；
（二）符合有關(guān)規(guī)定條件的主發(fā)起人和其他出資人；
（三）具有任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級管理人員和合格的從業(yè)人員；
（四）健全的組織機構(gòu)、內(nèi)部管理制度、市場管理制度和風(fēng)險控制制度；
（五）與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、設(shè)施、安全防范措施和其他必要措施；
（六）法律、法規(guī)和國家規(guī)定的其他條件。
第九條 地方交易場所因解散而終止的，應(yīng)當至少提前3個月將相關(guān)安排告知客戶及相關(guān)方，并及時報告所在地政府、省地方金融監(jiān)管部門或者行業(yè)主管部門。
地方交易場所解散或者破產(chǎn)，應(yīng)當按照法定程序進行清算。清算結(jié)束，應(yīng)當向市場監(jiān)督管理部門申請辦理注銷登記并在指定媒體發(fā)布公告。
第十條 地方交易場所的變更、撤銷應(yīng)當符合法律、法規(guī)及國家有關(guān)規(guī)定。
第十一條 地方交易場所應(yīng)當嚴格遵守風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、資產(chǎn)質(zhì)量、風(fēng)險準備、風(fēng)險集中、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)流動性等業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度。
第十二條 省地方金融監(jiān)管部門應(yīng)當會同行業(yè)主管部門依法對地方交易場所的業(yè)務(wù)活動及其風(fēng)險狀況進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管，建立健全監(jiān)督管理體系，根據(jù)地方交易場所的風(fēng)險狀況，確定對其需要采取的相應(yīng)監(jiān)管處置措施。
地方交易場所應(yīng)當建立健全風(fēng)險管理制度，制定風(fēng)險防范和處置應(yīng)急預(yù)案，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患，應(yīng)當及時采取措施并向所在地地方金融監(jiān)管部門和行業(yè)主管部門報告。
第十三條 省地方金融監(jiān)管部門應(yīng)當建立全省統(tǒng)一的地方交易場所業(yè)務(wù)系統(tǒng)監(jiān)測平臺。地方交易場所應(yīng)當將其交易系統(tǒng)接入監(jiān)測平臺，定期報送地方交易場所的相關(guān)信息，并對其真實性、準確性負責(zé)。
地方交易場所的交易系統(tǒng)，應(yīng)當具備完整的數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份措施，確保數(shù)據(jù)資料的安全，各種數(shù)據(jù)資料的保存期限不得少于20年。
第十四條 地方交易場所及其分支機構(gòu)開展經(jīng)營活動應(yīng)當遵守下列規(guī)定：
（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；
（二）不得采取集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行交易；
（三）不得將權(quán)益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，投資者買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；
（四）權(quán)益持有人累計不得超過200人；
（五）不得以集中交易方式進行標準化合約交易；
（六）未按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準，不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易；
（七）法律、法規(guī)和國家規(guī)定的其他事項。
第十五條 地方交易場所應(yīng)當建立交易資金第三方存管制度，開設(shè)獨立的專用結(jié)算賬戶用于存放客戶資金，專用結(jié)算賬戶與地方交易場所自有資金賬戶不得混同，并建立風(fēng)險準備金制度，風(fēng)險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲，?？顚Ｓ?，按比例提取。
第十六條 地方交易場所應(yīng)當根據(jù)交易品種的風(fēng)險程度，建立投資者適當性管理制度，做好投資者風(fēng)險承受能力測評和定期風(fēng)險提示，提高投資者風(fēng)險防范意識，保護投資者合法權(quán)益。
第十七條 地方交易場所應(yīng)當建立有效的關(guān)聯(lián)交易管理制度，其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人涉及關(guān)聯(lián)的服務(wù)和交易應(yīng)當依法進行，防止利益輸送和風(fēng)險轉(zhuǎn)移。
省地方金融監(jiān)管部門按照國家有關(guān)規(guī)定和履行職責(zé)的需要，可以對地方交易場所的董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人等進行約談，要求其就地方交易場所業(yè)務(wù)活動和風(fēng)險管理的重大事項作出說明。
第十八條 任何單位和個人發(fā)現(xiàn)地方交易場所存在違法違規(guī)行為，有權(quán)向地方金融監(jiān)管部門和有關(guān)部門舉報。
地方金融監(jiān)管部門和有關(guān)部門應(yīng)當公開受理舉報的聯(lián)系方式，依法及時處理接到的舉報，并對舉報人信息和舉報內(nèi)容嚴格保密。
對實名舉報并提供相關(guān)證據(jù)的，地方金融監(jiān)管部門和有關(guān)部門應(yīng)當將處理結(jié)果告知舉報人。
第十九條 地方交易場所違反本辦法規(guī)定，不履行風(fēng)險防范業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度的，由省地方金融監(jiān)管部門或者行業(yè)主管部門責(zé)令限期整改，并依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
第二十條 地方交易場所拒絕、阻礙地方金融監(jiān)管部門依法實施監(jiān)督檢查，構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機關(guān)依法處理；涉嫌犯罪的，依法移送有關(guān)機關(guān)處理。
第二十一條 政府及其有關(guān)部門和工作人員，違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由有權(quán)機關(guān)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法依紀給予處分；涉嫌犯罪的，依法移送有關(guān)機關(guān)處理：
（一）未按照規(guī)定批準設(shè)立地方交易場所的；
（二）風(fēng)險處置措施明顯不當造成損失擴大的；
（三）其他濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的行為。
第二十二條 本辦法自2021年2月1日起施行。
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