武政規(guī)〔2023〕4號(hào)《武漢市人民政府關(guān)于印發(fā)武漢產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法的通知》

《武漢市人民政府關(guān)于印發(fā)武漢產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法的通知》








武政規(guī)〔2023〕4號(hào)

各區(qū)人民政府，市人民政府各部門：

經(jīng)研究，現(xiàn)將《武漢產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

武漢市人民政府

2023年2月5日

武漢產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法

第一章??總??則

第一條??為了規(guī)范和加強(qiáng)政府產(chǎn)業(yè)基金管理，充分發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)放大作用，按照《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法〉的通知》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào)）等文件精神，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條??武漢產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下簡(jiǎn)稱武漢基金），是指由政府出資設(shè)立，通過撬動(dòng)各類社會(huì)資本，支持全市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、科技創(chuàng)新等領(lǐng)域發(fā)展的政府投資基金。

第三條??武漢基金資金來源主要包括整合市直有關(guān)部門管理的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金、財(cái)政預(yù)算安排資金、基金運(yùn)行中產(chǎn)生的收益等。

第四條??武漢基金按照政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)原則進(jìn)行投資管理。

第五條??武漢基金投資分為專項(xiàng)投資和市場(chǎng)化投資。專項(xiàng)投資是指落實(shí)市委、市人民政府促進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和工作部署，由武漢基金參投的母子基金及直投項(xiàng)目。市場(chǎng)化投資是指在年度投資計(jì)劃內(nèi)，武漢基金按照本辦法及其實(shí)施細(xì)則自主決策參投的母子基金。

第二章??機(jī)構(gòu)職責(zé)

第六條??市人民政府設(shè)立武漢產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱武漢基金管委會(huì)），作為武漢基金最高議事決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)基金投資運(yùn)作，確定基金投資方向，制定相關(guān)管理制度，核準(zhǔn)年度投資計(jì)劃，協(xié)調(diào)處理武漢基金參與各類產(chǎn)業(yè)投資重大事項(xiàng)，審定專項(xiàng)投資。武漢基金管委會(huì)主任由市人民政府分管副市長擔(dān)任，副主任由市人民政府分管副秘書長、市財(cái)政局主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任，市財(cái)政局、市發(fā)改委、市經(jīng)信局、市科技局、市政府國資委、市地方金融局、市商務(wù)局（招商辦）和武漢產(chǎn)業(yè)投資控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱武漢投控集團(tuán)）等相關(guān)單位分管負(fù)責(zé)人為成員。根據(jù)基金運(yùn)行情況，由武漢基金管委會(huì)主任或者其委托副主任適時(shí)召開武漢基金管委會(huì)會(huì)議，對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行審議。

第七條??武漢基金管委會(huì)辦公室設(shè)在市財(cái)政局，主要承擔(dān)武漢基金管委會(huì)日常工作，擬訂武漢基金管理細(xì)則，組織實(shí)施目標(biāo)考核、績(jī)效評(píng)價(jià)，指導(dǎo)建立科學(xué)決策機(jī)制，不參與基金日常運(yùn)營管理；辦公室主任由市財(cái)政局主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

第八條??市財(cái)政局負(fù)責(zé)出資設(shè)立武漢產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金有限公司（以下簡(jiǎn)稱武漢基金公司），對(duì)武漢基金的出資以資本金形式注入武漢基金公司，受市人民政府委托履行武漢基金政府出資人職責(zé)。

市發(fā)改委負(fù)責(zé)根據(jù)全市綜合性產(chǎn)業(yè)政策制定重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資方向指引，篩選、推介重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目納入基金項(xiàng)目庫，提出年度行業(yè)母子基金設(shè)立計(jì)劃、基金投資需求等。

市經(jīng)信局負(fù)責(zé)現(xiàn)代制造業(yè)等項(xiàng)目與基金對(duì)接，篩選、推介優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目納入基金項(xiàng)目庫，提出年度行業(yè)母子基金設(shè)立計(jì)劃、基金投資需求等。

市科技局負(fù)責(zé)初創(chuàng)企業(yè)、科創(chuàng)企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)及科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目與基金對(duì)接，篩選、推介科技型、創(chuàng)新型優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目納入基金項(xiàng)目庫，提出年度行業(yè)母子基金設(shè)立計(jì)劃、基金投資需求等。

市政府國資委負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)市屬國有企業(yè)與武漢基金共同出資母子基金，組織市屬國有企業(yè)參與相關(guān)領(lǐng)域母子基金籌劃、設(shè)立和投資等。

市地方金融局負(fù)責(zé)加強(qiáng)“金種子”“銀種子”等企業(yè)培育和服務(wù)工作，支持企業(yè)上市，篩選、推介優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目納入基金項(xiàng)目庫，指導(dǎo)推動(dòng)創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金規(guī)范發(fā)展。

市商務(wù)局（招商辦）負(fù)責(zé)篩選、推介招商引資項(xiàng)目納入基金項(xiàng)目庫，提出年度招商母子基金設(shè)立計(jì)劃、基金投資需求等。

武漢投控集團(tuán)根據(jù)委托管理協(xié)議，履行武漢基金受托管理職責(zé)，建立投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資程序等內(nèi)部控制制度，承擔(dān)武漢基金管委會(huì)及其辦公室授權(quán)的其他事項(xiàng)。

市直其他相關(guān)部門按照部門職能，分別負(fù)責(zé)相關(guān)領(lǐng)域重大項(xiàng)目推介，提出年度母子基金設(shè)立計(jì)劃、基金投資需求等。

第九條??武漢基金公司應(yīng)當(dāng)建立健全公司法人治理結(jié)構(gòu)，負(fù)責(zé)規(guī)范建立基金“募、投、管、退”運(yùn)營管理機(jī)制；制訂年度投資計(jì)劃，建立基金項(xiàng)目庫，完成擬投項(xiàng)目的具體工作；定期向武漢基金管委會(huì)辦公室報(bào)送武漢基金投資運(yùn)作情況，完成武漢基金管委會(huì)辦公室交辦的其他事項(xiàng)。

第十條??按照所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離原則，市財(cái)政局委托武漢投控集團(tuán)經(jīng)營管理武漢基金公司，并與其簽訂《委托管理協(xié)議》，報(bào)武漢基金管委會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第三章??投資運(yùn)作

第十一條??武漢基金圍繞武漢產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局，重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、重大項(xiàng)目招商、科技成果轉(zhuǎn)化，培育壯大發(fā)展新動(dòng)能，加快構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系。

第十二條??武漢基金原則上通過出資設(shè)立母子基金，以股權(quán)投資等方式開展投資；也可以根據(jù)市委、市人民政府重大招商引資和戰(zhàn)略性投資項(xiàng)目需要，開展直接投資。

第十三條??武漢基金參與的專項(xiàng)投資，由武漢基金公司按照專業(yè)化、市場(chǎng)化方式履行相關(guān)程序，提出書面投資建議，提請(qǐng)武漢基金管委會(huì)審議決策。武漢基金參與的市場(chǎng)化投資，原則上由武漢基金受托管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定自主決策實(shí)施，報(bào)武漢基金管委會(huì)辦公室備案。

第十四條??武漢基金出資設(shè)立母子基金，應(yīng)當(dāng)遵循本辦法及其實(shí)施細(xì)則和相關(guān)投資政策規(guī)定，與其他出資人簽訂有限合伙協(xié)議（章程），約定基金設(shè)立政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機(jī)制、基金管理機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等。

第十五條??武漢基金參與設(shè)立母子基金，出資比例原則上不超過母子基金規(guī)模的20%，在天使基金、種子基金、科技成果轉(zhuǎn)化基金中的出資比例不超過40%，均不得成為第一大出資人。直投項(xiàng)目出資比例不得超過直投項(xiàng)目實(shí)繳資本的10%。武漢基金參與設(shè)立母子基金和直投項(xiàng)目，最高出資額原則上不超過10億元。特別重大項(xiàng)目經(jīng)武漢基金管委會(huì)依法依規(guī)審定后，可不受本條款所規(guī)定的出資比例和出資額限制。武漢基金與其他政府投資基金出資同一基金合計(jì)原則上不超過母子基金規(guī)模的50%。

第十六條??武漢基金參與設(shè)立的母子基金，在本市投資比例應(yīng)當(dāng)在有限合伙協(xié)議（章程）中作出明確約定，原則上不低于武漢基金出資額的1.5倍。對(duì)社會(huì)資本出資比例較高或者規(guī)模較大的母子基金，返投要求可按照“一事一議”方式適當(dāng)放寬。

第十七條??武漢基金參與設(shè)立的母子基金存續(xù)期一般不超過7年，存續(xù)期內(nèi)遇有重大事項(xiàng)變更或者存續(xù)期滿確需延期的，由母子基金的決策機(jī)構(gòu)審議通過后辦理變更或者延期手續(xù)。參與設(shè)立的母子基金以及直接投資主要通過清算、上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、其他出資人回購、二手份額交易等方式退出。

第十八條??武漢基金一般與其他出資人同股同權(quán)，原則上按照市場(chǎng)公允價(jià)值退出。對(duì)武漢基金參與設(shè)立的母子基金在本市投資額達(dá)到本辦法第十六條規(guī)定要求的，且對(duì)市重大科技成果轉(zhuǎn)化或者對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出重大貢獻(xiàn)的，可按照適當(dāng)?shù)膬?yōu)惠政策退出。合伙協(xié)議（章程）中對(duì)退出有約定的，按照約定辦理退出手續(xù)；沒有約定的，由母子基金的決策機(jī)構(gòu)審議通過后辦理退出手續(xù)。

第十九條??武漢基金參與設(shè)立的母子基金，應(yīng)當(dāng)按照“先回本、后分利”的原則進(jìn)行核算，在收回本金的前提下，給予適當(dāng)激勵(lì)。母子基金在本市投資額達(dá)到本辦法第十六條規(guī)定要求的，視返投比例、投資效益和投資項(xiàng)目對(duì)武漢經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況，給予母子基金社會(huì)出資人和基金管理機(jī)構(gòu)合計(jì)最高不超過武漢基金出資所獲全部增值收益的獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十條??武漢基金參與設(shè)立的母子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，原則上首先由母子基金管理人以其對(duì)母子基金的出資承擔(dān)，不足部分由母子基金各出資人按投資比例共同承擔(dān)。對(duì)于參與設(shè)立的天使基金、種子基金、科技成果轉(zhuǎn)化基金等早期投資基金，在出資人共同承擔(dān)虧損的前提下，武漢基金可承擔(dān)高于其他投資人一定比例的虧損，最高以其出資額為上限承擔(dān)有限責(zé)任。武漢基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

第二十一條??管理費(fèi)計(jì)提根據(jù)武漢基金實(shí)繳規(guī)模分檔分類實(shí)施，專項(xiàng)投資原則上按照項(xiàng)目每年100萬元至200萬元計(jì)提，市場(chǎng)化投資項(xiàng)目按照不超過武漢基金實(shí)繳金額的1.5%每年計(jì)提，總體管理費(fèi)率不超過武漢基金實(shí)繳規(guī)模的1%。

第四章??風(fēng)險(xiǎn)控制

第二十二條??武漢基金參與設(shè)立的母子基金管理機(jī)構(gòu)和武漢基金公司，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求審慎經(jīng)營，建立健全資金募集管理、投資者適當(dāng)性、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度。

第二十三條??武漢基金參與設(shè)立的母子基金原則上應(yīng)當(dāng)在本市注冊(cè)，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：

（一）在中國大陸注冊(cè)、實(shí)繳注冊(cè)資本1000萬元人民幣以上；

（二）具有基金管理資質(zhì)、較強(qiáng)資金募集能力和固定營業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施；

（三）公司治理與內(nèi)控管理等制度健全；

（四）擁有至少3名具備基金從業(yè)資格和5年以上基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員且其歷史管理業(yè)績(jī)優(yōu)秀；

（五）無不良處罰記錄。

第二十四條??武漢基金參與設(shè)立的母子基金應(yīng)當(dāng)委托商業(yè)銀行托管，托管銀行應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：

（一）在中國境內(nèi)設(shè)立5年以上，具有基金托管資格和經(jīng)驗(yàn)；

（二）近3年無重大過失、無不良處罰記錄。

第二十五條??武漢基金參與設(shè)立的母子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

（四）吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（六）發(fā)行信托或者集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第二十六條??武漢基金參與設(shè)立的母子基金以及管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)管理規(guī)定進(jìn)行登記備案，在全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)進(jìn)行登記和信息更新。

第二十七條??武漢基金應(yīng)當(dāng)與其他出資人在有限合伙協(xié)議（章程）中約定，有下列情形之一的，可不經(jīng)其他出資人同意，選擇提前退出或者不予出資：

（一）母子基金未按有限合伙協(xié)議（章程）約定投資的；

（二）基金設(shè)立方案決策通過，未在12個(gè)月內(nèi)按照規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

（三）母子基金完成設(shè)立手續(xù)后，其他出資人未在6個(gè)月之內(nèi)完成首次出資的；

（四）武漢基金出資撥付至母子基金賬戶后，超過6個(gè)月未實(shí)際投資的；

（五）母子基金或者管理人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化或者有違法違規(guī)行為的；

（六）基金投資項(xiàng)目偏離目標(biāo)領(lǐng)域或者基金募集社會(huì)資本低于約定下限的；

（七）其他不符合有限合伙協(xié)議（章程）約定情形的。

第二十八條??對(duì)于履行規(guī)定程序作出決策的投資，因不可抗力、政策變動(dòng)或者發(fā)生市場(chǎng)（經(jīng)營）風(fēng)險(xiǎn)等因素造成投資損失，但不涉及違法違規(guī)、重大過失和其他道德風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)決策機(jī)構(gòu)、主管部門、基金管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員不予追究責(zé)任。

第五章??監(jiān)督考核

第二十九條??按照基金投資規(guī)律和市場(chǎng)化原則，建立分類考核機(jī)制。對(duì)于專項(xiàng)投資，重點(diǎn)考核政策目標(biāo)、撬動(dòng)放大、規(guī)范管理等內(nèi)容，兼顧經(jīng)濟(jì)效益;對(duì)于市場(chǎng)化投資，重點(diǎn)考核經(jīng)濟(jì)效益、規(guī)范管理等內(nèi)容。

第三十條??武漢基金加強(qiáng)對(duì)參與設(shè)立的母子基金及其管理機(jī)構(gòu)運(yùn)營監(jiān)管和考核評(píng)價(jià)，及時(shí)掌握母子基金以及被投項(xiàng)目經(jīng)營情況。

第三十一條??武漢基金及其參與設(shè)立的母子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自覺接受基金監(jiān)管部門業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)弄虛作假騙取武漢基金投資，或者不按照規(guī)定用途使用、截留、挪用、揮霍浪費(fèi)資金等違法違規(guī)行為，按照國家有關(guān)法律法規(guī)處理。

第六章??附??則

第三十二條??本辦法自公布之日起施行，有效期為3年。存量市級(jí)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金，在本辦法實(shí)施前已批準(zhǔn)或者已簽訂協(xié)議（章程）的，存續(xù)期內(nèi)按原協(xié)議（章程）約定的條款內(nèi)容執(zhí)行。

武政規(guī)〔2023〕4號(hào)—市人民政府關(guān)于印發(fā)武漢產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法的通知.pdf

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