杭政辦函〔2016〕144號《杭州市人民政府辦公廳關(guān)于深化“先照后證”改革加強事中事后監(jiān)管的實施意見》

杭州市人民政府辦公廳關(guān)于深化“先照后證”改革加強事中事后監(jiān)管的實施意見





杭政辦函〔2016〕144號
 

各區(qū)、縣（市）人民政府，市政府各部門、各直屬單位：

為進一步深化商事制度改革，加快構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、運轉(zhuǎn)有序、透明高效的事中事后監(jiān)管機制，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2015〕62號）和《浙江省人民政府辦公廳關(guān)于深化“先照后證”改革加強事中事后監(jiān)管的實施意見》（浙政辦發(fā)〔2016〕43號）精神，經(jīng)市政府同意，現(xiàn)提出如下實施意見：

一、提高認識，把握原則要求

深化“先照后證”改革、加強事中事后監(jiān)管，是推進落實“放管服”改革的重要舉措，各級各部門要堅持“職責(zé)法定、信用約束、協(xié)同監(jiān)管、社會共治”的原則，落實“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的要求，厘清監(jiān)管職責(zé)，創(chuàng)新監(jiān)管方式，處理好“寬進”與“嚴管”的關(guān)系，強化登記注冊、行政審批、行業(yè)主管等部門之間的相互銜接，構(gòu)建信用聯(lián)動監(jiān)管體系，推進社會多元治理，積極營造良好的營商環(huán)境，促進我市經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展。

二、加強銜接，深化“先照后證”改革

（一）嚴格執(zhí)行行政審批事項目錄。市場監(jiān)管（工商）部門要嚴格執(zhí)行工商總局公布的工商登記前置審批事項目錄，不得擅自增加或變相增加前置審批。屬于前置審批目錄事項的，經(jīng)有關(guān)部門審批同意后，市場監(jiān)管（工商）部門依法核發(fā)營業(yè)執(zhí)照；屬于前置審批目錄外事項的，市場監(jiān)管（工商）部門直接依法核發(fā)營業(yè)執(zhí)照。同時，各部門要依法嚴格執(zhí)行省政府公布的工商登記后置審批事項目錄。

（二）全面實行“雙告知”。在辦理登記注冊、核發(fā)營業(yè)執(zhí)照時，對申請人申請的經(jīng)營范圍涉及后置審批事項的，市場監(jiān)管（工商）部門要根據(jù)省政府公布的工商登記后置審批事項目錄書面告知申請人需要審批的經(jīng)營項目和相應(yīng)審批部門，申請人需書面承諾在取得審批前不得擅自從事需經(jīng)后置審批的經(jīng)營項目。

在辦理登記注冊后，對經(jīng)營項目的后置審批部門明確且在市、區(qū)兩級有相應(yīng)部門的，市場監(jiān)管（工商）部門通過杭州市企業(yè)信用聯(lián)動監(jiān)管平臺（以下簡稱聯(lián)動監(jiān)管平臺）實時告知同級相關(guān)審批部門。各后置審批部門應(yīng)當(dāng)及時查詢聯(lián)動監(jiān)管平臺“先照后證”告知信息，自營業(yè)執(zhí)照核發(fā)信息推送之日起2個工作日內(nèi)對本部門職責(zé)范圍內(nèi)的后置審批事項予以主動接收，經(jīng)確認不屬于本部門職責(zé)范圍的后置審批事項予以退回。各審批部門要在2個月內(nèi)對接收的后置審批事項向聯(lián)動監(jiān)管平臺反饋辦理結(jié)果。

對經(jīng)營項目的后置審批部門明確但在市、區(qū)兩級沒有相應(yīng)部門的，市場監(jiān)管（工商）部門通過浙江政務(wù)服務(wù)網(wǎng)“浙江企業(yè)信息交換共享平臺”或紙質(zhì)文書、電子文件等方式告知相關(guān)審批部門。

（三）加強對行政審批行為的監(jiān)督管理。各審批部門要簡化審批手續(xù)，大力推行網(wǎng)上審批，通過互聯(lián)網(wǎng)向社會公示審批條件、程序和標準，以及受理、審查、批準等信息。取消重復(fù)性、形式化的審批手續(xù)和不利于經(jīng)濟社會發(fā)展的審批環(huán)節(jié)。加強對審批窗口和審批行為的監(jiān)督，完善監(jiān)督機制，及時處理涉及審批的投訴申訴，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)審批行為，不斷提升行政審批規(guī)范化、便利化、透明化水平。

三、理順職能，落實監(jiān)管責(zé)任

（四）明確監(jiān)管職責(zé)。對國發(fā)〔2015〕62號文件明確的186項監(jiān)管事項，各相關(guān)監(jiān)管部門要嚴格依法執(zhí)行。相關(guān)法律法規(guī)未明確規(guī)定監(jiān)管部門、監(jiān)管職責(zé)，或因監(jiān)管依據(jù)發(fā)生變化而導(dǎo)致監(jiān)管職責(zé)劃分產(chǎn)生爭議的，由市場監(jiān)管聯(lián)席會議按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則予以明確。

審批部門、行業(yè)主管部門要結(jié)合審批事項特點、行業(yè)管理風(fēng)險制定事中事后監(jiān)管工作方案，加強對重點行業(yè)、重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重點商品的監(jiān)管，提升發(fā)現(xiàn)問題的能力，及時查處未按規(guī)定報批、擅自從事經(jīng)營活動的違法行為，防范區(qū)域性、行業(yè)性和系統(tǒng)性風(fēng)險。

市場監(jiān)管（工商）部門要重點圍繞市場主體的法人資格監(jiān)管、一般經(jīng)營資格監(jiān)管制定事中事后監(jiān)管工作方案，健全隨機抽查、重點檢查相結(jié)合的日常監(jiān)管制度，完善年報公示、信用監(jiān)管、信用約束等市場監(jiān)管長效措施。

（五）依法確定分工查處機制。對涉及工商登記前置審批的事項，未取得審批文件、證件，擅自從事經(jīng)營活動的，由審批部門依法查處；對已取得審批文件、證件，未取得營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動的，由市場監(jiān)管（工商）部門依法查處。對涉及工商登記后置審批的事項，已取得營業(yè)執(zhí)照，但未取得審批文件、證件，擅自從事經(jīng)營活動的，由審批部門依法查處，如涉及2個以上審批部門，各審批部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)依法查處，并相互配合。對分工查處職責(zé)存在分歧的，由市場監(jiān)管聯(lián)席會議協(xié)調(diào)明確；對涉及多部門職責(zé)的，可以根據(jù)政府屬地負責(zé)和綜合執(zhí)法等實際情況，明確由屬地政府或綜合行政執(zhí)法部門牽頭、各部門配合查處。

市場監(jiān)管（工商）部門依法對不涉及許可審批的一般無照經(jīng)營行為進行監(jiān)管，并積極協(xié)助配合許可審批部門和行業(yè)主管部門加強監(jiān)管。

各部門在執(zhí)法過程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為線索且屬于其他部門監(jiān)管職責(zé)的，應(yīng)及時以書面形式或通過聯(lián)動監(jiān)管平臺告知相關(guān)部門，收到線索的部門應(yīng)及時依法處置。

（六）依法規(guī)范共同查處機制。對違法違規(guī)行為的查處，屬于審批部門或行業(yè)主管部門職責(zé)范圍的，如其有專門執(zhí)法力量，應(yīng)由其牽頭負責(zé)查處；沒有專門執(zhí)法力量或執(zhí)法力量不足的，可以提請市場監(jiān)管聯(lián)席會議作出決定，由市場監(jiān)管（工商）部門、綜合行政執(zhí)法部門等其他監(jiān)管部門協(xié)助執(zhí)法、共同查處。市場監(jiān)管聯(lián)席會議根據(jù)有關(guān)部門的“三定方案”和執(zhí)法人員配備等情況，確認有關(guān)審批部門或行業(yè)主管部門是否具有專門執(zhí)法力量或存在執(zhí)法力量不足的情形，按照《中華人民共和國行政處罰法》和《浙江省城市管理相對集中行政處罰權(quán)條例》中有關(guān)相對集中行政處罰權(quán)的條件和要求作出監(jiān)管職責(zé)分工決定。審批部門或行業(yè)主管部門專門執(zhí)法力量或執(zhí)法力量不足情況改變的，由市場監(jiān)管聯(lián)席會議重新確認監(jiān)管職責(zé)分工。

四、轉(zhuǎn)變方式，加大監(jiān)管力度

（七）開展監(jiān)管風(fēng)險監(jiān)測研判。構(gòu)建市場監(jiān)管（工商）部門、審批部門、行業(yè)主管部門等參與的監(jiān)管風(fēng)險監(jiān)測研判機制，以高危行業(yè)、重點企業(yè)、重要商品、重點領(lǐng)域、重點時段為主要監(jiān)測對象，充分整合抽查檢驗、執(zhí)法辦案、投訴舉報、違法失信、風(fēng)險監(jiān)測等相關(guān)信息，充分運用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù)，定期或根據(jù)需要分析研判相關(guān)領(lǐng)域違法活動特征，共享、通報相關(guān)監(jiān)測研判信息，提高發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險的能力，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警、早處置。

（八）推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管。在監(jiān)管風(fēng)險監(jiān)測研判的基礎(chǔ)上，各級各部門要在日常監(jiān)管中大力推廣隨機抽查方式，建立隨機抽查事項清單、檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，制定隨機抽查工作細則，全面推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管，優(yōu)化選定檢查范圍，合理確定隨機抽查的比例和頻次，對檢查結(jié)果進行評估，加強抽查結(jié)果綜合運用。逐步推動跨部門“雙隨機”聯(lián)合檢查，實現(xiàn)對企業(yè)的“一次抽查，全面體檢”。同時，建立工作臺賬，保留監(jiān)管痕跡，將執(zhí)法人員依照事中事后監(jiān)管制度實施的監(jiān)管執(zhí)法行為和處理結(jié)果記錄在案。

（九）加強日常監(jiān)管。完善常態(tài)化監(jiān)管機制，采取隨機抽查、突擊檢查、專項督查、專項審計、專項整治、事后稽查和績效評價等方式，提高監(jiān)管實效。完善日常監(jiān)督檢查制度，重點完善食品藥品日常監(jiān)管制度、重點工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量追蹤監(jiān)督目錄制度、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查制度、環(huán)境影響檢查評價制度等事關(guān)民生和安全監(jiān)管領(lǐng)域的制度。建立以重點產(chǎn)品日常抽查為主，時令產(chǎn)品專項抽查、風(fēng)險產(chǎn)品隨機抽查為補充的產(chǎn)品質(zhì)量抽查制度，擴大抽查覆蓋面，及時公開抽查結(jié)果。注重抽查的科學(xué)性、有效性和系統(tǒng)性，并與信用記錄、聯(lián)合懲戒相銜接。

（十）加強線上線下一體化監(jiān)管。積極適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)交易市場快速發(fā)展趨勢，加強網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管風(fēng)險監(jiān)測研判，提高網(wǎng)絡(luò)市場監(jiān)管信息化水平；認真落實《杭州市網(wǎng)絡(luò)交易管理暫行辦法》，各級市場監(jiān)督管理、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、公安、商務(wù)、文化、廣播電視、新聞出版、專利、衛(wèi)生、旅游、農(nóng)業(yè)、交通運輸?shù)刃姓芾聿块T要按照各自職能，以線上線下職責(zé)統(tǒng)一為原則，制定和完善各行業(yè)互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營和管理制度，實行線上線下同步監(jiān)管，規(guī)范各行業(yè)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營行為；加大對網(wǎng)絡(luò)違法失信行為的查處懲戒力度，組織開展專項行動和部門聯(lián)合整治，實施行政指導(dǎo)、約談和處罰，嚴厲打擊網(wǎng)絡(luò)交易市場存在的網(wǎng)絡(luò)詐騙、網(wǎng)絡(luò)傳銷、信用炒作、不正當(dāng)競爭等違法犯罪行為。

（十一）加強部門協(xié)同監(jiān)管。逐步建立健全跨部門、跨區(qū)域的案件移轉(zhuǎn)、情況通報和執(zhí)法聯(lián)動工作機制，切實增強執(zhí)法合力，不斷提升執(zhí)法效能，有效打擊擾亂市場秩序的違法違規(guī)行為。加快利用物聯(lián)網(wǎng)、射頻識別等信息技術(shù)，強化部門和區(qū)域協(xié)作，建立從生產(chǎn)到流通到消費的全過程產(chǎn)品質(zhì)量溯源管理制度，形成“來源可查、去向可追、監(jiān)督留痕、責(zé)任可究”的完整信息鏈條，實現(xiàn)“數(shù)據(jù)一個庫、監(jiān)管一張網(wǎng)、管理一條線”的信息化監(jiān)管目標。完善行政執(zhí)法與刑事司法銜接機制，加強信息共享、案件會商、例會研判、執(zhí)法監(jiān)督，切實加大對安全生產(chǎn)、食品藥品、環(huán)境保護等領(lǐng)域違法犯罪活動的刑事司法打擊力度。

五、共享信息，推進信用監(jiān)管

（十二）加強信用信息歸集共享。各部門要將企業(yè)登記信息、備案信息、股權(quán)出質(zhì)登記信息、動產(chǎn)抵押登記信息、榮譽品牌信息、行政許可信息、企業(yè)欠薪欠稅及行政征收欠費等監(jiān)管提示警示信息、有效舉報投訴信息、行政處罰及結(jié)果信息、有償還能力拒不執(zhí)行法院判決信息、企業(yè)被列入黑名單信息、企業(yè)被追究刑事責(zé)任信息、企業(yè)法定代表人被追究刑事責(zé)任信息、企業(yè)法定代表人被行政處罰信息、企業(yè)法定代表人被列入黑名單信息、抽查檢查結(jié)果信息、檢驗檢測負面信息、列入移出經(jīng)營異常名錄信息、列入移出嚴重違法企業(yè)名單信息及其他應(yīng)當(dāng)公示的信息通過浙江政務(wù)服務(wù)網(wǎng)杭州平臺接入聯(lián)動監(jiān)管平臺。構(gòu)建市場監(jiān)管（工商）部門與審批部門、行業(yè)主管部門及其他部門之間的信息告知機制、數(shù)據(jù)比對機制、數(shù)據(jù)糾錯及修復(fù)機制，實現(xiàn)信息無障礙交換共享，確保審批銜接、監(jiān)管聯(lián)動、執(zhí)法協(xié)作等舉措的落實，并與行政監(jiān)管、司法約束有效銜接，夯實事中事后監(jiān)管基礎(chǔ)。

（十三）加強企業(yè)信息公示。各部門接入聯(lián)動監(jiān)管平臺的數(shù)據(jù)中，按照《企業(yè)信息公示暫行條例》（國務(wù)院令第654號）規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的企業(yè)信息，自產(chǎn)生之日起20個工作日內(nèi)，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。其中，市場監(jiān)管部門法定公示的企業(yè)信息包括注冊登記、備案信息，動產(chǎn)抵押登記信息，股權(quán)出質(zhì)登記信息，行政處罰信息以及其他依法應(yīng)當(dāng)公示的信息。其他政府部門依法公示的企業(yè)信息包括行政許可準予、變更、延續(xù)信息，行政處罰信息以及其他依法應(yīng)當(dāng)公示的信息。

（十四）開展信用分類監(jiān)管。各部門通過聯(lián)動監(jiān)管平臺，按照正常、提示、警示、限制等四類監(jiān)管狀態(tài)對市場主體設(shè)置顏色標注，并按四類情形實施分類聯(lián)合監(jiān)管和信用約束。除正常狀態(tài)外，對營業(yè)執(zhí)照、行政許可將在3個月內(nèi)到期、列入“有照無證”管理的市場主體，設(shè)置綠色提示；對營業(yè)執(zhí)照超期、行政許可超期、有行政處罰等信息的市場主體，進行黃色警示；對列入經(jīng)營異常名錄、嚴重違法企業(yè)名單、刑事責(zé)任主體名單、各類法律法規(guī)規(guī)章設(shè)定的“黑名單”的市場主體，進行黑色限制。各部門以3個月為周期，對提示、警示、限制類信息進行梳理、確認和重新設(shè)置，并對呈現(xiàn)提示、警示、限制狀態(tài)的市場主體，實施差別化監(jiān)管，提高監(jiān)管效能。

（十五）加強失信聯(lián)合懲戒。積極貫徹落實國家發(fā)展改革委、工商總局等部門聯(lián)合印發(fā)的《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》，建立和完善聯(lián)合懲戒機制，構(gòu)建失信市場主體“一處違法、處處受限”的信用監(jiān)管體系。依托聯(lián)動監(jiān)管平臺和市公共信用信息平臺，對呈現(xiàn)警示、限制狀態(tài)的市場主體實施聯(lián)合信用約束，在辦理工商登記事項變更備案、政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易、財政預(yù)算和扶持性資金補助、落實稅收優(yōu)惠政策、金融監(jiān)督管理、社會法人資質(zhì)審核或評估認定等工作中，依法予以限制或禁入。

六、多措并舉，加強社會共治

（十六）引導(dǎo)市場主體自治。各地各部門要加強法制宣傳教育和行政指導(dǎo)，積極運用守信激勵和失信懲戒措施，引導(dǎo)督促市場主體落實主體責(zé)任，切實履行安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、環(huán)境保護、營銷宣傳、售后服務(wù)、信息公示等方面的法定義務(wù)。引導(dǎo)市場主體加強信用建設(shè)，主動接受社會監(jiān)督，提高誠信自治水平。鼓勵支持市場主體通過互聯(lián)網(wǎng)為交易當(dāng)事人提供公平、公正的信用評價服務(wù)，客觀公正記錄、公開交易評價和消費評價信息。

（十七）推進行業(yè)自律。鼓勵支持各行業(yè)組建行業(yè)協(xié)會商會，加強行業(yè)自我管理，促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展。在制定法規(guī)、重大政策及評估執(zhí)行效果時要積極聽取行業(yè)協(xié)會商會的意見建議。支持行業(yè)協(xié)會商會開展行業(yè)信用評價工作，建立健全企業(yè)信用檔案，完善行業(yè)信用體系，開展信用褒獎和懲戒。建立政府與行業(yè)協(xié)會商會間的信用信息互聯(lián)共享機制，引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會商會參與市場監(jiān)管，積極發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會在權(quán)益保護、資質(zhì)認定、糾紛處理、失信懲戒等方面的作用。通過政府購買服務(wù)等方式，委托行業(yè)協(xié)會商會開展信用評價、咨詢服務(wù)、法律培訓(xùn)、監(jiān)管效果評估，推進監(jiān)管執(zhí)法和行業(yè)自律的良性互動。

（十八）暢通投訴舉報渠道。各地各部門要暢通投訴舉報渠道，完善對食品安全、環(huán)境保護等領(lǐng)域違法行為的有獎舉報制度，引導(dǎo)和保護群眾投訴舉報違法違規(guī)行為的積極性，發(fā)揮群眾參與和監(jiān)督的作用，有效查處打擊違法違規(guī)行為。

（十九）加強社會監(jiān)督。積極發(fā)揮消費者權(quán)益保護委員會和會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機構(gòu)、檢驗檢測機構(gòu)等社會組織、專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)督作用。支持仲裁機構(gòu)和調(diào)解組織等參與解決市場主體之間的爭議。培育、發(fā)展社會信用評價機構(gòu)，支持開展第三方信用評價。鼓勵以政府購買服務(wù)的形式支持社會力量參與市場監(jiān)管和信用監(jiān)管，提高監(jiān)管效率。建立健全輿情處置機制，引導(dǎo)發(fā)揮輿論監(jiān)督作用。

七、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，抓好組織實施

（二十）加強組織協(xié)調(diào)。建立市場監(jiān)管聯(lián)席會議制度，加強工作統(tǒng)籌部署，協(xié)調(diào)解決矛盾問題。聯(lián)席會議由市政府領(lǐng)導(dǎo)召集，涉及事中事后監(jiān)管的各相關(guān)職能部門參加，聯(lián)席會議辦公室設(shè)在市市場監(jiān)管局，負責(zé)日常具體工作。各區(qū)、縣（市）人民政府也要組建相應(yīng)的組織協(xié)調(diào)機構(gòu)，及時掌握和研究改革推進中的新情況、新問題，狠抓工作落實，確保改革有序協(xié)調(diào)進行。

（二十一）營造良好氛圍。各地各部門要通過多種途徑和載體，積極宣傳深化“先照后證”改革、加強事中事后監(jiān)管的新機制、新舉措、新成效，及時總結(jié)和推廣監(jiān)管實踐中的好經(jīng)驗、好做法，鼓勵和引導(dǎo)全社會參與支持事中事后監(jiān)管，營造良好的工作氛圍和輿論環(huán)境。

（二十二）加強督促檢查。各級各有關(guān)部門要積極推進深化“先照后證”改革、加強事中事后監(jiān)管各項工作，加強督促檢查，推動建立權(quán)責(zé)明確、運轉(zhuǎn)有序、透明高效的事中事后監(jiān)管機制。市市場監(jiān)管局要會同有關(guān)部門加強對工作落實情況的指導(dǎo)和督查，審計部門要加大審計力度，確保改革有序有效落實。

本意見自2017年1月31日起施行，由市市場監(jiān)管局負責(zé)牽頭組織實施。



 

杭州市人民政府辦公廳

2016年12月31日

本文鏈接：http://www.fl1002.com/rule/72271.html

本文關(guān)鍵詞： 杭政辦函, 杭州市, 辦公廳, 先照后證, 改革, 事中, 事后, 監(jiān)管, 實施意見