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重慶市金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)重慶市交易場所設(shè)立變更指引的通知
渝金〔2016〕169號
各區(qū)縣（自治縣）金融辦（金融工作管理部門），各交易場所，有關(guān)部門：
為進一步加強交易場所監(jiān)督管理，促進市場規(guī)范發(fā)展，防范和化解金融風(fēng)險，根據(jù)《重慶市人民政府關(guān)于進一步加強交易場所監(jiān)督管理的意見》（渝府發(fā)〔2013〕44號）等規(guī)范性文件規(guī)定，我辦制定了《重慶市交易場所設(shè)立變更指引》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請按照執(zhí)行。執(zhí)行中出現(xiàn)的問題，請及時反饋我辦。
重慶市金融工作辦公室
2016年7月7日
重慶市交易場所設(shè)立變更指引
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范我市交易場所的設(shè)立、變更申報工作，明確工作程序和申報要求，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）、《重慶市人民政府關(guān)于進一步加強交易場所監(jiān)督管理的意見》（渝府發(fā)〔2013〕44號）等文件規(guī)定，制定本工作指引。
第二條 本指引所稱交易場所是指在我市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的，從事權(quán)益類、合約類交易的交易機構(gòu)及分支機構(gòu)，僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所除外。其中，權(quán)益類交易是指產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易，合約類交易是指以商品合約及其他合約為交易對象的合規(guī)交易。
國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所及分支機構(gòu)不適用本指引。
第二章 交易場所設(shè)立
第三條 重慶市金融工作辦公室（以下簡稱市金融辦） 按照“總量控制、審慎審批、合理布局”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，結(jié)合我市實際情況及交易場所申請人的資質(zhì)情況，擇優(yōu)報市政府批準(zhǔn)。
第四條 在設(shè)立申報環(huán)節(jié)引入第三方專家論證機制，作為科學(xué)決策的參考依據(jù)。
第五條 新設(shè)交易場所，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）以貨幣出資，實收貨幣資本不低于3000萬元人民幣；
（二）有符合規(guī)定的章程和交易規(guī)則；
（三）有符合重慶市交易場所任職條件的高管人員；
（四）內(nèi)設(shè)機構(gòu)、業(yè)務(wù)制度和風(fēng)險控制制度健全；
（五）有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范措施和其他必要設(shè)施；
（六）符合國家和市政府規(guī)定的其他條件。
第六條 交易場所出資人可以是企業(yè)法人、自然人、事業(yè)法人或其他社會組織。
第七條 新設(shè)交易場所，其出資人應(yīng)具備下列條件：
（一）第一大股東必須是法人股東。
（二）企業(yè)法人作為出資人的，原則上應(yīng)當(dāng)連續(xù)存續(xù)3年以上且財務(wù)狀況良好，最近2個會計年度連續(xù)盈利；無不良信用記錄；無虛報注冊資本、虛假出資和抽逃出資等違法記錄；以合法的自有貨幣資金出資，不以借貸資金入股，不以他人委托資金入股。
（三）自然人作為出資人的，應(yīng)是具有中華人民共和國國籍，具有完全民事行為能力的中國公民；在最近5年內(nèi)沒有重大違法記錄、未涉及尚在處理的重大經(jīng)濟糾紛訴訟案件；無不良信用記錄；以合法的自有貨幣資金出資，不以借貸資金入股，不以他人委托資金入股。
（四）事業(yè)法人作為出資人的，原則上應(yīng)當(dāng)連續(xù)存續(xù)3年以上且財務(wù)狀況良好；無不良信用記錄；無虛報注冊資本、虛假出資和抽逃出資等違法記錄；以合法的自有貨幣資金出資，不以借貸資金入股，不以他人委托資金入股。
（五）其它社會組織作為出資人的，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管部門規(guī)定的其它條件。
第八條 新設(shè)交易場所，須經(jīng)籌建和開業(yè)兩個階段。
第九條 籌建交易場所，應(yīng)由出資人各方共同作為申請人向市金融辦提出籌建申請，由市金融辦受理并審查。市金融辦自收到完整申請材料之日起20個工作日內(nèi)完成設(shè)立條件審查。
第十條 籌建申請材料應(yīng)包括下列內(nèi)容：
（一）設(shè)立申請書，包括擬設(shè)交易場所的名稱、擬注冊地、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、交易品種、交易方式等基本信息，載明股東名稱（姓名）、出資額、占比并由全體股東簽字或蓋章。
（二）可行性研究報告，包括設(shè)立交易場所的目的、依據(jù)、可行性、必要性、同業(yè)狀況及市場前景分析、風(fēng)險控制能力分析、未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及社會經(jīng)濟效益分析等。
（三）籌建方案，包括籌建工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，部門設(shè)置、高級管理人員和從業(yè)人員的數(shù)量配備，規(guī)章制度材料的制訂計劃，籌建工作步驟和時間安排等，籌建工作小組（以下簡稱“籌建組”）負責(zé)人聯(lián)系電話、簡歷。
（四）發(fā)起人（出資人）協(xié)議書，由全體發(fā)起人（出資人）簽字或蓋章。
（五）交易場所籌建組的成立文件（附件1）和籌建工作委托書（附件2），由全體發(fā)起人（出資人）簽字或蓋章。
（六）投資主體資格證明：
其中，企業(yè)作為出資人的，提交企業(yè)基本情況簡介、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)審計的近3年財務(wù)報告、人民銀行征信報告、企業(yè)法人有權(quán)機構(gòu)同意向擬設(shè)交易場所出資入股的決議。企業(yè)基本情況簡介包括名稱、注冊資本、實收資本、注冊地址、法定代表人和經(jīng)營發(fā)展情況簡介等。
自然人作為出資人的，提交身份證復(fù)印件、簡歷表（附件4）、公安機關(guān)出具的無犯罪記錄證明、人民銀行征信報告、投資企業(yè)或經(jīng)營項目的證明材料、家庭其他貨幣性收入來源和結(jié)余證明材料。
事業(yè)法人作為出資人的，提交單位基本情況簡介、事業(yè)單位法人證書復(fù)印件、經(jīng)審計的近3年財務(wù)報告、人民銀行征信報告、上級主管部門同意投資交易場所的文件。
其它社會組織作為出資人的，參照以上規(guī)定提交資格證明材料。
（七）股東承諾書，載明無虛報注冊資本、虛假出資和抽逃出資等違法記錄；承諾以合法的自有貨幣資金出資，未以借貸資金入股，未以他人委托資金入股；對出資行為、申報材料的真實性、股權(quán)轉(zhuǎn)讓及股東責(zé)任等作出承諾。
（八）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》復(fù)印件。
（九）交易場所擬注冊地區(qū)縣（自治縣）政府或有關(guān)部門出具的推薦函或有關(guān)文件。
第十一條 籌建受理程序：
（一）交易場所籌建組向市金融辦提交籌建申請。市金融辦對申報材料的完整性、真實性、合規(guī)性進行審查。
（二）市金融辦組織專家評審委員會進行論證，并在參考專家評審委員會意見的情況下，綜合評價申請材料，對不符合設(shè)立條件或沒有必要設(shè)立的，將申請材料退回籌備組。
（三）市金融辦根據(jù)需要征求市級有關(guān)行業(yè)主管部門意見后，召開主任辦公會進行審議。對符合條件并確有必要設(shè)立的，提出同意設(shè)立的意見，報送市政府。
（四）經(jīng)市政府批準(zhǔn)后，市金融辦出具同意籌建的批復(fù)文件。
（五）籌建期為自市金融辦同意籌建之日起6個月。在籌建期內(nèi)未能完成籌建工作的，應(yīng)在籌建期滿前7日提出籌建延期報告，經(jīng)批準(zhǔn)后可將籌建期延長60日。
第十二條 擬設(shè)交易場所完成籌建工作的，應(yīng)當(dāng)向市金融辦提出開業(yè)申請，由市金融辦受理、審查并決定。市金融辦自收到完成開業(yè)申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出同意或者不同意的書面決定。
第十三條 開業(yè)申請材料應(yīng)包括下列內(nèi)容：
（一）開業(yè)申請書，包括擬開業(yè)交易場所名稱、住所、組織形式、注冊資本、注冊地、股東構(gòu)成、業(yè)務(wù)范圍和籌建工作完成情況等。
（二）規(guī)章制度材料，包括章程、交易規(guī)則、結(jié)算細則、交收細則、資金管理制度、投資者管理制度、交易違規(guī)處理辦法、信息披露制度、風(fēng)險控制制度、交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性保障和交易主體（客戶）、代理商、經(jīng)紀(jì)商等業(yè)務(wù)管理制度，以及財務(wù)會計、內(nèi)部控制、交易異常情況的處理程序等內(nèi)部管理制度。風(fēng)險控制制度應(yīng)當(dāng)包括但不限于《重慶市交易場所監(jiān)督管理實施細則》規(guī)定的內(nèi)容。
（三）擬任高級管理人員的簡歷表（附件4）及證明材料，人民銀行征信報告等；證明材料包括相關(guān)任命決議、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、從業(yè)經(jīng)歷證明、執(zhí)業(yè)資格的證明文件復(fù)印件。
（四）擬任高級管理人員任職承諾書，載明近5年內(nèi)沒有違法記錄、未涉及尚在處理的重大經(jīng)濟糾紛訴訟案件，承諾申報材料的真實性，承諾依法合規(guī)開展經(jīng)營活動（附件5）。
（五）營業(yè)場所有關(guān)材料，包括交易場所住所所有權(quán)或使用權(quán)證明材料、消防合格驗收證明、商品合約類交易場所交收倉庫證明材料。
（六）會計師事務(wù)所出具的驗資報告及其資質(zhì)證明復(fù)印件。
（七）與存管機構(gòu)簽訂的賬戶監(jiān)管或其他同類協(xié)議。
（八）交易信息系統(tǒng)供應(yīng)商的資質(zhì)證明材料和有關(guān)機構(gòu)出具的交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性檢測報告。
（九）監(jiān)管部門要求的其他文件、材料。
第十四條 開業(yè)受理程序：
（一）籌建工作完成后，交易場所籌建組提出開業(yè)申請。市金融辦對交易場所籌建組報送的開業(yè)申請材料真實性、完整性、合規(guī)性進行審查；
（二）市金融辦（或組織所在區(qū)縣金融辦）對交易場所的開業(yè)條件進行現(xiàn)場驗收，并對符合開業(yè)條件的填寫《交易場所開業(yè)檢查驗收表》；
（三）市金融辦結(jié)合開業(yè)申請資料審查情況及現(xiàn)場驗收情況，對具備開業(yè)條件的交易場所出具開業(yè)批復(fù)文件。
第三章 分支機構(gòu)的設(shè)立
第十五條 各交易場所根據(jù)市場及自身業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可申請設(shè)立分支機構(gòu)。
第十六條 交易場所申請設(shè)立分支機構(gòu)的，應(yīng)向市金融辦報送申請材料，市金融辦在收到材料后20個工作日內(nèi)進行審查，并作出同意或不同意的書面決定。
第十七條 交易場所申請設(shè)立分支機構(gòu)的，分支機構(gòu)申請材料如下：
（一）設(shè)立分支機構(gòu)的申請書，其內(nèi)容包括設(shè)立宗旨，交易場所運營情況，分支機構(gòu)名稱、營業(yè)場所、負責(zé)人、主要業(yè)務(wù)范圍、可行性分析等;
（二）股東會和董事會決議;
（三）可行性研究報告。內(nèi)容應(yīng)包括當(dāng)?shù)亟?jīng)濟金融發(fā)展情況、行業(yè)發(fā)展情況、設(shè)立交易場所分支機構(gòu)的可行性和必要性、市場前景分析、未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃(包括擬設(shè)分支機構(gòu)開業(yè)后3年的目標(biāo)客戶、盈利狀況、資產(chǎn)規(guī)模等預(yù)測);
（四）分支機構(gòu)籌建方案，包括內(nèi)部職能機構(gòu)設(shè)置、人員配備情況，對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)、財務(wù)等管理規(guī)定;
（五）現(xiàn)有分支機構(gòu)情況和經(jīng)營管理狀況;
（六）交易場所近期審計報告、最近6個月經(jīng)營業(yè)績報告;
（七）擬任分支機構(gòu)負責(zé)人的簡歷、金融從業(yè)相關(guān)證明材料、征信報告和無犯罪記錄證明;
（八）分支機構(gòu)營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料(住宅不得作為營業(yè)場所)。
第四章 交易場所變更
第十八條 交易場所有下列變更事項之一的，應(yīng)該經(jīng)市金融辦核準(zhǔn)：
（一）變更名稱或組織形式；
（二）變更法定代表人、高管人員；
（三）變更注冊資本；
（四）變更股東或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；
（五）變更業(yè)務(wù)范圍、交易方式；
（六）新設(shè)或變更交易品種；
（七）修改章程、交易規(guī)則；
（八）通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴股等行為，使得交易場所原控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；
（九）交易場所分立、合并或解散。
第十九條 交易場所有下列變更事項之一的，應(yīng)當(dāng)在事項發(fā)生后10個工作日內(nèi)報市金融辦備案：
（一）變更住所或分支機構(gòu)營業(yè)場所；
（二）修改管理制度、風(fēng)險控制制度；
（三）與存管機構(gòu)簽訂的賬戶監(jiān)管或其他同類協(xié)議；
（四）監(jiān)管部門規(guī)定的其他變更事項。
第二十條 經(jīng)市金融辦審查認(rèn)為交易場所變更事項對其設(shè)立條件構(gòu)成重大影響的，應(yīng)征求市級有關(guān)行業(yè)主管部門意見并報市政府批準(zhǔn)。
第二十一條 涉多個變更事項的，按報批報備分開處理。報批事項中相關(guān)聯(lián)事項可并文處理，非關(guān)聯(lián)事項按一事一報處理。
第二十二條 變更申請材料內(nèi)容如下：
（一）變更申請書，載明變更事由、事項和程序；
（二）指定代表或共同委托代理人委托書；
（三）企業(yè)法人有權(quán)機構(gòu)同意變更的決定或決議；
（四）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（五）變更名稱、組織形式，名稱應(yīng)當(dāng)符合《實施細則》有關(guān)規(guī)定，并提交《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》復(fù)印件；由事業(yè)單位改制為企業(yè)的，提交舉辦單位或主管部門的批準(zhǔn)文件；
（六）變更法定代表人、高級管理人員或分支機構(gòu)負責(zé)人，提交相關(guān)決議或任（免）職文件，新任職人員按照新設(shè)交易場所相關(guān)要求提供材料；
（七）變更股東或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)、變更注冊資本，需提交交易場所經(jīng)審計的近一年財務(wù)報告；涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，提交股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；涉及注冊資本變化的，提交變更后驗資報告，并附該會計師事務(wù)所資質(zhì)證明復(fù)印件；涉及新股東出資（入股）的，需符合股東的相關(guān)條件，提供資格證明材料；涉及股東退出的，需提供該股東簽字（蓋章）的退出聲明；
（八）變更業(yè)務(wù)范圍、交易方式，提交有關(guān)變更內(nèi)容的說明材料，并附相應(yīng)的規(guī)章制度材料；
（九）新設(shè)或變更交易品種，提交有關(guān)交易品種的說明材料，并附相應(yīng)的規(guī)章制度材料；
（十）修改交易規(guī)則，提交修改后的交易規(guī)則，并附交易規(guī)則修改依據(jù)、程序和公布計劃等事項的說明材料；
（十一）修改后的章程或章程修正案（變更事項不涉及修改章程的除外）；
（十二）原股東變更股東名稱或姓名的，提交相應(yīng)證明文件；
（十三）交易場所分立、合并，提交企業(yè)法人有權(quán)機構(gòu)同意的決定或決議，并附有關(guān)工作計劃安排的說明材料；
（十四）變更住所或分支機構(gòu)營業(yè)場所，提交新的住所或營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)證明；其中跨區(qū)縣遷址的需出具遷入地區(qū)縣金融辦的同意函；
（十五）修改管理制度、風(fēng)險控制制度，提交修改后的各項管理制度、風(fēng)險控制制度文本；
（十六）與存管機構(gòu)簽訂賬戶監(jiān)管協(xié)議，提交各方蓋章后的協(xié)議文本復(fù)印件；
（十七）監(jiān)管部門規(guī)定的其他情形。
第五章 交易場所解散
第二十三條 交易場所擬解散或撤銷分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)自決定之日起10個工作日內(nèi)向市金融辦和市級有關(guān)行業(yè)主管部門報告并提交申請材料。
第二十四條 交易場所解散申請材料應(yīng)包括下列內(nèi)容：
（一）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（二）交易場所有權(quán)機構(gòu)的注銷決定或決議；
（三）交易場所清算組成員名單；
（四）清算報告；
（五）解散工作計劃。
第二十五條 撤銷分支機構(gòu)申請材料應(yīng)包括下列內(nèi)容：
（一）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（二）交易場所有權(quán)機構(gòu)的撤銷決定或決議；
（三）撤銷工作計劃。
第二十六條 市金融辦對交易場所申請材料進行審查，并作出同意或不同意的書面決定。
第六章 其他要求
第二十七條 交易場所的所有申請材料一式三份，采用活頁裝訂的方式并提供完整的電子版，申請材料各要件之間應(yīng)明顯分隔，均采用A4規(guī)格的紙張（需提供原件的文件除外）。復(fù)印件應(yīng)加蓋提供單位鮮章。申請材料的封面應(yīng)標(biāo)有“關(guān)于申請籌建××公司的材料”或“關(guān)于××公司開業(yè)申請的材料”或“關(guān)于××公司××變更申請的材料”字樣，申請材料須用中文簡體仿宋GB2312小三號字體書寫，一般應(yīng)雙面印制。
第二十八條 交易場所應(yīng)自收到市金融辦的設(shè)立批復(fù)文件之日起90日內(nèi)向工商行政管理部門申請注冊登記。
第二十九條 交易場所應(yīng)自取得市金融辦的變更批復(fù)文件之日起60日內(nèi)完成有關(guān)法定變更手續(xù)。
第七章 附 則
第三十條 本指引所稱控股股東，是指出資額或持有股權(quán)的比例超過10%，且在交易場所股東中出資額或持有股權(quán)最多的股東。與關(guān)聯(lián)方合并計算達到上述條件的，一并視為控股股東。
第三十一條 本指引所稱實際控制人，指雖不是交易場所的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配交易場所行為的人。
第三十二條 本指引中，“以上”和“超過”均不含本數(shù)，“未超過”含本數(shù)。
第三十三條 本指引所有材料凡需個人簽名的，還需同時加按本人手模。
第三十四條 本指引由市金融辦負責(zé)解釋和修訂，自2016年8月10日起實施。
附件：（打包下載下列附件）
1.關(guān)于成立××公司籌建組的決定
2.××工作委托書
3.股東承諾書
4.簡歷表
5.擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員任職承諾書
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