黑政辦規(guī)〔2019〕3號(hào)《黑龍江省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)黑龍江省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）的通知》

黑龍江省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)黑龍江省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）的通知







黑政辦規(guī)〔2019〕3號(hào)

各市（地）、縣（市）人民政府（行署），省政府各直屬單位：

《黑龍江省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。




 

黑龍江省人民政府辦公廳

2019年1月21日







 

黑龍江省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）




 

第一章 總則

第一條 為規(guī)范黑龍江省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為，支持中小微企業(yè)健康發(fā)展，提高直接融資比重，有效服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕11號(hào)）、《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第132號(hào)）等規(guī)定，明確區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)規(guī)則和監(jiān)管規(guī)則，結(jié)合本省實(shí)際，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所稱(chēng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為黑龍江省行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。

除區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)外，地方其他各類(lèi)交易場(chǎng)所不得組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

第三條 在本省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓中小微企業(yè)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)認(rèn)可的其他證券，以及相關(guān)活動(dòng)，適用本細(xì)則。

在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)內(nèi)的證券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)行為，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和本細(xì)則等規(guī)定，禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假宣傳、非法集資等違法違規(guī)行為。

第四條 省政府指定省地方金融監(jiān)督管理局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省地方金融監(jiān)管局）承擔(dān)對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的日常監(jiān)督管理職責(zé)，依法查處違法違規(guī)行為，組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防范、處置工作。

第五條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)會(huì)）及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)黑龍江監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)黑龍江證監(jiān)局）按職責(zé)對(duì)省地方金融監(jiān)管局的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對(duì)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。

黑龍江證監(jiān)局按職責(zé)可以對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的安全規(guī)范運(yùn)行情況、風(fēng)險(xiǎn)管理能力等進(jìn)行監(jiān)測(cè)評(píng)估，并對(duì)省地方金融監(jiān)管局的監(jiān)管能力和條件進(jìn)行審慎評(píng)估，黑龍江證監(jiān)局與省地方金融監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，通過(guò)簽訂監(jiān)管合作備忘錄等方式，在協(xié)作配合、信息共享、業(yè)務(wù)交流與培訓(xùn)、完善監(jiān)管機(jī)制等方面密切合作，促進(jìn)監(jiān)管能力與市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r相適應(yīng)。

第六條 區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)僅限于服務(wù)本省企業(yè)，不得為省外企業(yè)證券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓或者登記存管提供服務(wù)。

 

第二章 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)

第七條 本省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)組織區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的活動(dòng)，對(duì)市場(chǎng)參與者進(jìn)行自律管理。

省政府對(duì)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督管理，向社會(huì)公告唯一合法運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)名單，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。未經(jīng)公告并備案，任何單位和個(gè)人不得組織、開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)活動(dòng)。

第八條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）依法設(shè)立的法人；

（二）開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)所必需的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施、營(yíng)運(yùn)資金、專(zhuān)業(yè)人員；

（三）健全的法人治理結(jié)構(gòu)；

（四）完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；

（五）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

有《中華人民共和國(guó)證券法》第一百零八條規(guī)定的情形，或者被證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施且仍處于禁入期間的，不得擔(dān)任運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人。

第九條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的職責(zé)主要包括：

（一）提供區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施；

（二）制定區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)管理規(guī)范、操作細(xì)則和自律管理規(guī)則；

（三）接受中小微企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行證券，安排企業(yè)展示、掛牌；

（四）為合格投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)；

（五）組織監(jiān)督區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)內(nèi)的證券交易；

（六）負(fù)責(zé)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算行為的管理和監(jiān)督；

（七）對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者采取自律管理措施；

（八）管理和發(fā)布區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息；

（九）省地方金融監(jiān)管局同意的其他事項(xiàng)。

第十條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體的交易規(guī)則，內(nèi)容包括：

（一）交易證券種類(lèi)和期限；

（二）證券交易方式和操作程序；

（三）證券交易中的禁止行為；

（四）清算交割事項(xiàng)；

（五）交易糾紛的解決；

（六）掛牌企業(yè)證券的暫停、恢復(fù)與取消交易；

（七）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的開(kāi)市、收市、休市及異常情況的處理；

（八）交易手續(xù)費(fèi)及其他有關(guān)費(fèi)用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn)；

（九）對(duì)違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定；

（十）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券交易信息的提供和管理；

（十一）其他需要在交易規(guī)則中規(guī)定的事項(xiàng)。

第十一條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法開(kāi)展業(yè)務(wù)，自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自我約束。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得采取托管或委托經(jīng)營(yíng)的運(yùn)營(yíng)模式，經(jīng)營(yíng)范圍不得承包、出租、出借。

第十二條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)向省地方金融監(jiān)管局報(bào)告：

（一）名稱(chēng)變更；

（二）注冊(cè)資本變更；

（三）經(jīng)營(yíng)范圍調(diào)整、新增或者變更交易品種；

（四）股東變更；

（五）法定代表人、董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員變更；

（六）設(shè)立、變更或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)；

（七）對(duì)外投資、擔(dān)保事項(xiàng)；

（八）涉及章程修改等其他重大變更事項(xiàng)。

省地方金融監(jiān)管局及時(shí)將運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)變更情況抄報(bào)黑龍江證監(jiān)局。

 

第三章合格投資者

第十三條 在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行。單只證券持有人數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)200人，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

前款所稱(chēng)合格投資者，應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力，并符合下列條件之一：

（一）證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，以及依法備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人；

（二）證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品等金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計(jì)劃；

（三）社會(huì)保障基金，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，以及依法備案的私募基金；

（四）依法設(shè)立且最近1年末凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元的法人或者其他組織；

（五）最近1年擁有符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的金融資產(chǎn)價(jià)值不低于人民幣50萬(wàn)元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可根據(jù)不同業(yè)務(wù)制定不低于國(guó)務(wù)院、證監(jiān)會(huì)和省地方金融監(jiān)管局要求的投資者門(mén)檻。

第十四條 在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行證券，不得通過(guò)拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)：

（一）以理財(cái)產(chǎn)品、合伙企業(yè)等形式匯集多個(gè)投資者資金直接或者間接投資于證券的；

（二）將單只證券分期發(fā)行的。理財(cái)產(chǎn)品、合伙企業(yè)等投資者符合本細(xì)則第十三條第二款第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)規(guī)定的除外。

第十五條 符合下列情形之一的，不受本細(xì)則第十三條規(guī)定的限制：

（一）證券發(fā)行人、掛牌公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

（二）證券發(fā)行人、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及發(fā)行、掛牌前已持有股權(quán)的股東認(rèn)購(gòu)或者受讓本發(fā)行人、掛牌公司證券；

（三）因繼承、贈(zèng)與、司法裁決、企業(yè)并購(gòu)等非交易行為獲得證券。



 

第四章 證券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓

第十六條 企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）有符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)；

（二）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載；

（三）沒(méi)有處于持續(xù)狀態(tài)的重大違法行為；

（四）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)掛牌公司），應(yīng)當(dāng)符合本條前款所規(guī)定的條件。

第十七條 企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）本細(xì)則第十六條規(guī)定的條件；

（二）債券募集說(shuō)明書(shū)中有具體的公司債券轉(zhuǎn)換為股票的辦法；

（三）本公司已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)沒(méi)有處于持續(xù)狀態(tài)的違約或者遲延支付本息的情形；

（四）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第十八條 未經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)認(rèn)可，不得在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行除股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券之外的其他證券。

第十九條 在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)或者變相公開(kāi)方式。

通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、廣播電視、報(bào)刊等向社會(huì)公眾發(fā)布招股說(shuō)明書(shū)、債券募集說(shuō)明書(shū)、擬轉(zhuǎn)讓證券數(shù)量和價(jià)格等有關(guān)證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息的，屬于前款規(guī)定的公開(kāi)或者變相公開(kāi)方式。符合下列條件的除外：

（一）通過(guò)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)向在本市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)的合格投資者發(fā)布證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息；

（二）投資者需憑用戶(hù)名和密碼等身份認(rèn)證方式登錄后才能查看。

第二十條 在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓證券的，應(yīng)當(dāng)符合本細(xì)則第十三條、第十四條、第十八條、第十九條規(guī)定，不得采取集中競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式。投資者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)買(mǎi)入后賣(mài)出或者賣(mài)出后買(mǎi)入同一證券的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日。

第二十一條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日發(fā)布證券掛牌轉(zhuǎn)讓的最新價(jià)格行情。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券發(fā)行人、掛牌公司及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的其他參與者不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

第二十二條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券發(fā)行、掛牌轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，出具審查意見(jiàn)，并在發(fā)行、掛牌完成后5個(gè)工作日內(nèi)向省地方金融監(jiān)管局和黑龍江證監(jiān)局備案。備案不代表合規(guī)性審查，不構(gòu)成市場(chǎng)準(zhǔn)入，也不豁免相關(guān)主體的法律責(zé)任。

第二十三條 證券發(fā)行人、掛牌公司及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的其他參與者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和協(xié)議約定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向投資者披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定規(guī)則，明確信息披露義務(wù)人的范圍和披露信息的內(nèi)容、方式、頻率等事項(xiàng)，并監(jiān)督信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以針對(duì)不同類(lèi)別的信息披露義務(wù)人，規(guī)定不同的信息披露要求。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立信息披露網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，供證券發(fā)行人、掛牌公司等信息披露義務(wù)人按照規(guī)定披露信息。

第二十四條 證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露招股說(shuō)明書(shū)、債券募集說(shuō)明書(shū)，并在招股說(shuō)明書(shū)、債券募集說(shuō)明書(shū)明確信息披露的內(nèi)容、方式、頻率，在發(fā)生可能對(duì)已發(fā)行證券產(chǎn)生較大影響的重要事件時(shí)，立即披露臨時(shí)報(bào)告。

掛牌公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告，并應(yīng)當(dāng)在發(fā)生可能對(duì)證券轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重要事件時(shí)，立即披露臨時(shí)報(bào)告。

招股說(shuō)明書(shū)、債券募集說(shuō)明書(shū)、年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括公司基本情況、公司治理、控股股東和實(shí)際控制人情況、業(yè)務(wù)概況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告以及可能對(duì)證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓具有較大影響的其他情況。

 

第五章 賬戶(hù)管理與登記結(jié)算

第二十五條 投資者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券，應(yīng)當(dāng)向運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)。辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以直接為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)，也可以委托參與本市場(chǎng)的證券公司代為辦理。

開(kāi)立證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查、審閱資料等方式審查申請(qǐng)人是否為合格投資者，不得為不符合規(guī)定條件的申請(qǐng)人開(kāi)立證券賬戶(hù)。申請(qǐng)人為自然人的，還應(yīng)當(dāng)在為其開(kāi)立證券賬戶(hù)前，通過(guò)書(shū)面或者電子形式向其揭示風(fēng)險(xiǎn)，要求其簽字確認(rèn)，并承諾符合合格投資者條件。

申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力問(wèn)卷調(diào)查，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。填寫(xiě)虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

本細(xì)則施行前已開(kāi)立證券賬戶(hù)但不符合本細(xì)則規(guī)定的合格投資者條件的投資者，不得認(rèn)購(gòu)和受讓證券；已經(jīng)認(rèn)購(gòu)或者受讓證券的，只能繼續(xù)持有或者賣(mài)出。

第二十六條 投資者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券的資金，應(yīng)當(dāng)專(zhuān)戶(hù)存放在商業(yè)銀行或者國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的具有證券期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)。任何單位和個(gè)人不得以任何形式挪用投資者資金。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者資金第三方存管制度，開(kāi)立獨(dú)立的專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)，專(zhuān)門(mén)用于存放投資者資金。專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)與運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離，不得混同。投資者入市交易前應(yīng)與運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行等簽訂投資者資金第三方存管協(xié)議書(shū)。

投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每日監(jiān)測(cè)投資者資金的變動(dòng)情況，發(fā)現(xiàn)異常情形及時(shí)處理并向省地方金融監(jiān)管局和黑龍江證監(jiān)局報(bào)告，以保障投資者資金安全。

第二十七條 本省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)由運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。

在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)內(nèi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的證券，應(yīng)當(dāng)在辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)集中存管和登記。辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料，并應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于20年。

第二十八條 辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理證券賬戶(hù)開(kāi)立、變更、注銷(xiāo)和證券登記、結(jié)算，保證證券持有人名冊(cè)和登記過(guò)戶(hù)記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，證券和資金的清算交收有序進(jìn)行。

辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得挪用投資者的證券。

辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司建立證券賬戶(hù)對(duì)接機(jī)制，對(duì)賬戶(hù)信息進(jìn)行雙向相互認(rèn)證，將區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券賬戶(hù)納入到資本市場(chǎng)統(tǒng)一證券賬戶(hù)體系。

第二十九條 辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕任何單位和個(gè)人查詢(xún)證券持有人名冊(cè)及其相關(guān)資料，但下列情況除外：

（一）證券持有人本人或者委托經(jīng)公證的受托人查詢(xún)；

（二）依法向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)及其他有關(guān)資料；

（三）監(jiān)管部門(mén)、人民法院、人民檢察院及其他國(guó)家機(jī)構(gòu)依照法律、法規(guī)的規(guī)定和程序進(jìn)行的查詢(xún)和取證；

（四）其他依法可以查詢(xún)的情形。

第三十條 辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有必備的電腦、通訊設(shè)備，有完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保證券登記、結(jié)算等交收資料和電腦、通訊系統(tǒng)的安全。


 

第六章 中介服務(wù)

第三十一條 中介機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)人員在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，遵守法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，遵守行業(yè)規(guī)范，對(duì)其業(yè)務(wù)行為承擔(dān)責(zé)任。

第三十二條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自行或者組織有關(guān)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展下列業(yè)務(wù)活動(dòng)：

（一）為參與本市場(chǎng)的企業(yè)提供改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢(xún)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；

（二）為證券的非公開(kāi)發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或者其他促成投融資需求對(duì)接的活動(dòng)；

（三）為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息；

（四）為在本市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)的合格投資者買(mǎi)賣(mài)證券提供居間介紹服務(wù)；

（五）與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，支持其為參與本市場(chǎng)的企業(yè)提供融資服務(wù)；

（六）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

第三十三條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展本細(xì)則第三十二條規(guī)定的業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定采取有效措施，防范運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)參與者、不同參與者之間的利益沖突：

（一）為參與本市場(chǎng)的企業(yè)提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)采取業(yè)務(wù)隔離措施，避免與投資者的利益沖突；

（二）為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息的，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀的原則，不得提供證券投資建議，不得提供虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息；

（三）為合格投資者買(mǎi)賣(mài)證券提供居間介紹服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待買(mǎi)賣(mài)雙方，不得損害任何一方的利益；

（四）向服務(wù)對(duì)象收取費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定并披露收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

第三十四條 區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)作為我省扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺(tái)，省政府及各市、縣級(jí)政府和相關(guān)職能部門(mén)可以通過(guò)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，市場(chǎng)化運(yùn)用貼息、投資等資金扶持中小微企業(yè)發(fā)展，探索建立專(zhuān)門(mén)投資于區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌企業(yè)的股權(quán)投資基金，探索建立市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)關(guān)于股權(quán)出質(zhì)登記的對(duì)接機(jī)制等方式，為中小微企業(yè)發(fā)展提供服務(wù)。

第三十五條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控前提下，與金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等合作，或自行研究開(kāi)展業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、運(yùn)營(yíng)模式和服務(wù)方式創(chuàng)新，為中小微企業(yè)提供多樣化、個(gè)性化的服務(wù)。

區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)可以按照規(guī)定為中小微企業(yè)信息展示提供服務(wù)。

第三十六條 支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)與證券期貨交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券期貨行業(yè)自律組織建立合作機(jī)制。

支持運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的推薦業(yè)務(wù)試點(diǎn)。


 

第七章 市場(chǎng)自律

第三十七條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、運(yùn)行、維護(hù)，嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)要求、運(yùn)營(yíng)管理規(guī)范、信息系統(tǒng)備份能力標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)信息安全管理制度以及證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求，做好信息系統(tǒng)的安全管理、運(yùn)維管理和備份能力建設(shè)等工作，保證區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)和信息技術(shù)管理規(guī)范，并通過(guò)證監(jiān)會(huì)組織的合規(guī)性、安全性評(píng)估；未通過(guò)評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)限期整改。

第三十八條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將證券交易、登記、結(jié)算等信息系統(tǒng)與證監(jiān)會(huì)指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進(jìn)行對(duì)接。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，指標(biāo)、格式、統(tǒng)計(jì)方法應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求。

第三十九條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)制定的業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)章和規(guī)范性文件、本細(xì)則等規(guī)定，并向省地方金融監(jiān)管局和黑龍江證監(jiān)局備案。

省地方金融監(jiān)管局和黑龍江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則違反相關(guān)規(guī)定的，可以責(zé)令其修改。

第四十條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者的違法行為及違反自律管理規(guī)則的行為，采取自律管理措施，并向省地方金融監(jiān)管局和黑龍江證監(jiān)局報(bào)告。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定投訴處理制度，開(kāi)通投訴電話(huà)、網(wǎng)絡(luò)郵箱、現(xiàn)場(chǎng)信箱等投訴渠道，公示聯(lián)系方式，安排專(zhuān)人接收和處理投訴，及時(shí)妥善處理投資者投訴，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

第四十一條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門(mén)等履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運(yùn)行機(jī)制。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估、預(yù)警，并制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，設(shè)立明確的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，采取有效措施，防范和化解區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患后及時(shí)處理并在發(fā)現(xiàn)的同時(shí)報(bào)告省地方金融監(jiān)管局和黑龍江證監(jiān)局。

第四十二條 支持運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)以特別會(huì)員方式加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，接受證監(jiān)會(huì)行業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理和服務(wù)。

鼓勵(lì)證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展，并多方位、多角度提供業(yè)務(wù)、技術(shù)等支持。


 

第八章 監(jiān)督管理

第四十三條 省地方金融監(jiān)管局、黑龍江證監(jiān)局依法履行職責(zé)，可以采取現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查的方式，組織開(kāi)展監(jiān)督檢查。

實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的人員必須忠于職守，依法辦事，廉潔自律，確?，F(xiàn)場(chǎng)檢查獨(dú)立、客觀、公正、高效，不得干預(yù)檢查對(duì)象正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的檢查對(duì)象的商業(yè)秘密。

實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)檢查的人員通過(guò)收集被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人以及行業(yè)整體的業(yè)務(wù)活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況的報(bào)表數(shù)據(jù)、經(jīng)營(yíng)管理情況及其他內(nèi)外部資料等信息，對(duì)被調(diào)查單位和個(gè)人以及行業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)狀況和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)情況進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)，并采取相應(yīng)措施。

被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，保證提供的有關(guān)文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第四十四條 省地方金融監(jiān)管局實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，可以采取下列措施：

（一）進(jìn)入運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)參與者的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查；

（二）詢(xún)問(wèn)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)參與者的負(fù)責(zé)人、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明；

（三）查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；

（四）檢查運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)參與者的信息系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料；

（五）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他措施。

黑龍江證監(jiān)局可以采取前款規(guī)定的措施，對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第四十五條 省地方金融監(jiān)管局、黑龍江證監(jiān)局實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件和現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)。檢查人員不得少于2人。必要時(shí)，可以聯(lián)合市場(chǎng)監(jiān)管、公安、工信等有關(guān)部門(mén)進(jìn)行聯(lián)合檢查，或者聘請(qǐng)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等予以協(xié)助。

第四十六條 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，省地方金融監(jiān)管局、黑龍江證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)提前2個(gè)工作日以書(shū)面形式告知檢查對(duì)象，要求檢查對(duì)象準(zhǔn)備有關(guān)文件和資料，要求相關(guān)人員在場(chǎng)配合檢查。

在出現(xiàn)重大緊急情況或者有顯著證據(jù)證明提前告知檢查對(duì)象可能影響檢查效果的情況下，經(jīng)檢查單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以不提前告知，實(shí)施突擊檢查。

第四十七條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，由省地方金融監(jiān)管局責(zé)令停業(yè)整頓，并更換有關(guān)責(zé)任人員。

第四十八條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)和辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內(nèi)幕信息，不得以任何方式從證券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓中非法獲利。

第四十九條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自每個(gè)月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向省地方金融監(jiān)管局和黑龍江證監(jiān)局報(bào)送下列信息：

（一）企業(yè)在本市場(chǎng)掛牌、展示、登記托管情況；

（二）企業(yè)在本市場(chǎng)融資情況；

（三）證券（或股權(quán)）在本市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓情況；

（四）本市場(chǎng)投資者情況；

（五）運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要財(cái)務(wù)情況；

（六）運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展中介業(yè)務(wù)情況；

（七）運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)采取自律管理措施情況；

（八）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

第五十條 遇有影響或可能影響區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行的重大事件，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即通過(guò)傳真、電話(huà)等方式向省地方金融監(jiān)管局和黑龍江證監(jiān)局報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于事件起因、現(xiàn)狀、存在的風(fēng)險(xiǎn)及下一階段的工作安排。前款所稱(chēng)重大事件包括：

（一）投資者參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的資金或者證券被挪用；

（二）投資者資金專(zhuān)戶(hù)存放、動(dòng)用情形或者劃轉(zhuǎn)路徑不符合證監(jiān)會(huì)有關(guān)文件要求和本細(xì)則規(guī)定；

（三）參與本市場(chǎng)的企業(yè)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券；

（四）證券（或股權(quán)）轉(zhuǎn)讓、結(jié)算的重大異常事件；

（五）重大信息安全事故；

（六）運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng)參與者嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益，引發(fā)或者可能引發(fā)投資者大量訴訟、集體上訪(fǎng)或者群體性事件；

（七）運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng)參與者的其他重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)事件。

第五十一條 省地方金融監(jiān)管局和黑龍江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員或者其他參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的人員違反法律、行政法規(guī)或者有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以向證監(jiān)會(huì)建議采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

第五十二條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序行為的，由省地方金融監(jiān)管局和黑龍江證監(jiān)局會(huì)同有關(guān)部門(mén)及相關(guān)市（地）政府（行署）依法從嚴(yán)查處。

第五十三條 黑龍江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)違反區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定行為的線(xiàn)索，應(yīng)當(dāng)移送省地方金融監(jiān)管局，由省地方金融監(jiān)管局和黑龍江證監(jiān)局會(huì)同有關(guān)部門(mén)及相關(guān)市（地）政府（行署）處理。

第五十四條 違反本細(xì)則第二條第二款規(guī)定，組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，或者違反本細(xì)則第七條第二款規(guī)定，擅自組織開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)活動(dòng)，省地方金融監(jiān)管局和黑龍江證監(jiān)局會(huì)同有關(guān)部門(mén)及相關(guān)市（地）政府（行署）按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）等有關(guān)文件規(guī)定予以清理，并依法追究法律責(zé)任。

第五十五條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，并按照規(guī)定提供誠(chéng)信信息的查詢(xún)和公示。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)和區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者及其相關(guān)人員的誠(chéng)信信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)按照規(guī)定記入證監(jiān)會(huì)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。


 

第九章附則

第五十六條 區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)為本省的有限責(zé)任公司股權(quán)融資或者轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)的，參照適用本細(xì)則。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五十七條 本細(xì)則自公布之日起30日后施行。

本文鏈接：http://www.fl1002.com/policy/103316.html

本文關(guān)鍵詞： 黑龍江省