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重慶市人民政府關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的實施意見
渝府發(fā)〔2021〕7號
各區(qū)縣（自治縣）人民政府，市政府有關(guān)部門，有關(guān)單位:
為認真貫徹落實《國務院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號）精神，充分發(fā)揮資本市場在服務新發(fā)展格局、推動地方經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中的作用，現(xiàn)就進一步提高我市上市公司質(zhì)量提出如下實施意見。
一、提高上市公司治理水平
（一）規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制。完善國有控股上市公司治理制度規(guī)則，明確控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員的職責界限和法律責任，健全具有中國特色的國有控股上市公司治理機制，發(fā)揮國有控股上市公司在公司治理方面的示范作用。規(guī)范民營上市公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員等“關(guān)鍵少數(shù)”執(zhí)業(yè)行為。開展公司治理專項行動，通過公司自查、現(xiàn)場檢查、督促整改，切實提高公司治理水平。支持各類上市公司建立健全長效激勵機制，實施更為靈活規(guī)范有效的股權(quán)激勵、員工持股計劃，強化勞動者和所有者利益共享，更好吸引和留住人才，充分調(diào)動上市公司員工積極性。（責任單位:重慶證監(jiān)局、市金融監(jiān)管局、市財政局、市國資委等，各區(qū)縣〔含自治縣，兩江新區(qū)、重慶高新區(qū)、萬盛經(jīng)開區(qū)，以下統(tǒng)稱區(qū)縣〕政府）
（二）提升信息披露質(zhì)量。督促上市公司、股東及相關(guān)信息披露義務人真實、準確、完整、及時、公平披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，并做到信息簡明清晰、通俗易懂。督導上市公司嚴格執(zhí)行企業(yè)會計準則，提升財務信息質(zhì)量。引導上市公司加強環(huán)境、社會責任和公司治理（ESG）信息披露。有關(guān)部門要支持、配合上市公司依法依規(guī)履行信息披露義務。（責任單位:重慶證監(jiān)局、市財政局、市國資委等）
二、打造優(yōu)質(zhì)上市公司集群
（三）大力培育上市后備資源。立足我市資源稟賦和產(chǎn)業(yè)布局，儲備、培育和引進一批上市基礎較好的科技型、創(chuàng)新型企業(yè)，擴充上市公司、擬上市公司和后備企業(yè)“三張清單”。發(fā)揮區(qū)縣企業(yè)上市工作專班作用，加大企業(yè)改制上市的支持力度，統(tǒng)籌解決企業(yè)股改、上市過程中出具合規(guī)證明、備案、環(huán)評、規(guī)劃、確權(quán)等問題。發(fā)揮產(chǎn)業(yè)引導基金、私募基金、區(qū)域股權(quán)市場等在企業(yè)上市培育中的積極作用，支持制造業(yè)單項冠軍、專精特新“小巨人”、隱形冠軍等企業(yè)發(fā)展壯大。（責任單位:市金融監(jiān)管局、市發(fā)展改革委、市科技局、市經(jīng)濟信息委、市財政局、市規(guī)劃自然資源局、市生態(tài)環(huán)境局、市國資委、市市場監(jiān)管局、市高法院、重慶證監(jiān)局、人行重慶營管部、重慶銀保監(jiān)局等，各區(qū)縣政府）
（四）支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。加強對擬上市企業(yè)的培育和輔導，提升擬上市企業(yè)規(guī)范化水平。主動適應證券發(fā)行全面注冊制改革要求，大力推動我市優(yōu)質(zhì)企業(yè)到主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市，或通過新三板精選層轉(zhuǎn)板上市。鼓勵和支持混合所有制改革試點企業(yè)上市。鼓勵中央企業(yè)在渝法人實體首發(fā)上市、重組上市、拆分上市。支持承接國家和全市重要戰(zhàn)略任務的兩江新區(qū)、重慶高新區(qū)等開發(fā)區(qū)內(nèi)的科技型、創(chuàng)新型企業(yè)在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市，鼓勵優(yōu)質(zhì)紅籌企業(yè)回歸A股。結(jié)合我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展特色，加快推進新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、高端裝備等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)上市，重點推動符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認可度高的科創(chuàng)型企業(yè)上市。（責任單位:市金融監(jiān)管局、重慶證監(jiān)局、市科技局、市經(jīng)濟信息委、市財政局、市國資委等，各區(qū)縣政府）
（五）支持市場化并購重組。鼓勵上市公司圍繞主業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈上下游實施并購重組，盤活存量、提質(zhì)增效、轉(zhuǎn)型發(fā)展。加快推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，加大對并購重組的土地、金融和財政支持力度。發(fā)揮證券市場價格、估值、資產(chǎn)評估結(jié)果在國有資產(chǎn)交易定價中的作用，推動國有企業(yè)依托資本市場開展混合所有制改革，提高國有資本管理效率。支持上市公司發(fā)行股份購買外省市、境外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，探索引入符合條件的境內(nèi)外機構(gòu)投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資，提升我市上市公司綜合競爭力。（責任單位:市金融監(jiān)管局、重慶證監(jiān)局、市經(jīng)濟信息委、市財政局、市國資委、人行重慶營管部、重慶銀保監(jiān)局等，各區(qū)縣政府）
（六）推動上市公司引領產(chǎn)業(yè)升級。加強對上市公司再融資的服務和指導，支持上市公司增發(fā)融資，鼓勵上市公司用好公司信用類債券、資產(chǎn)支持證券、不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換公司債券等直接融資工具。鼓勵金融機構(gòu)對擬上市后備企業(yè)、優(yōu)質(zhì)上市公司提供中長期貸款、信用貸款、無還本續(xù)貸等金融支持。優(yōu)化上市公司再融資募投項目落地服務，支持將符合全市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的再融資項目列為市、區(qū)縣重點產(chǎn)業(yè)項目，協(xié)調(diào)解決再融資項目落地過程中的審批、用地、環(huán)評、基礎建設等問題。支持上市公司設立研發(fā)機構(gòu)，增加研發(fā)投入。加大對上市公司技術(shù)改造、研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝等的財稅支持力度。推動上市公司發(fā)揮資本、技術(shù)和品牌等優(yōu)勢，與配套企業(yè)聯(lián)動發(fā)展，帶動區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級。（責任單位:市金融監(jiān)管局、重慶證監(jiān)局、市發(fā)展改革委、市科技局、市經(jīng)濟信息委、市財政局、重慶市稅務局、人行重慶營管部、重慶銀保監(jiān)局等，各區(qū)縣政府）
三、解決上市公司突出問題
（七）依法做好退市處置工作。嚴厲打擊通過財務造假、利益輸送、操縱市場等方式惡意規(guī)避退市行為，將缺乏持續(xù)經(jīng)營能力、嚴重違法違規(guī)擾亂市場秩序的公司及時清出市場，加大對違法違規(guī)主體的責任追究力度。支持上市公司通過主動退市、企業(yè)合并、重組上市、破產(chǎn)重整等多元化渠道依法退出、出清?？偨Y(jié)上市公司破產(chǎn)重整經(jīng)驗，優(yōu)化相關(guān)流程。建立健全退市風險監(jiān)測、預警及信息共享機制、退市風險聯(lián)合防控工作機制，制定退市風險處置預案，保障上市公司平穩(wěn)退市。穩(wěn)妥做好退市公司的維穩(wěn)工作，支持投資者依法維權(quán)，保護投資者合法權(quán)益。（責任單位:重慶證監(jiān)局、市金融監(jiān)管局、市委政法委、市公安局、市司法局、市國資委、市高法院等，各區(qū)縣政府）
（八）化解股票質(zhì)押和債券違約風險。積極發(fā)揮市金融工作領導小組和金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室地方協(xié)調(diào)機制（重慶市）作用，建立股票質(zhì)押風險處置協(xié)調(diào)機制，加強股票質(zhì)押風險監(jiān)測預警。強化對金融機構(gòu)、上市公司大股東及實際控制人的風險約束，上市公司大股東質(zhì)押限售期股票應嚴格遵守相關(guān)規(guī)范要求及有關(guān)承諾。充分發(fā)揮紓困基金的作用，支持各類金融機構(gòu)和資本參與上市公司股票質(zhì)押風險化解、市場化債轉(zhuǎn)股。完善債券違約風險處置的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制，對需跨部門協(xié)作的債券違約風險，采取信息共享、會商研判和聯(lián)動處置，對于重點風險企業(yè)制定違約風險應對方案并納入名單庫動態(tài)管理。（責任單位:市金融監(jiān)管局、重慶證監(jiān)局、市財政局、市國資委、人行重慶營管部、重慶銀保監(jiān)局等，各區(qū)縣政府）
（九）嚴肅處置資金占用、違規(guī)擔保問題。防范新增資金占用、違規(guī)擔保，著力解決現(xiàn)有存量問題，對限期未整改或新發(fā)生的資金占用、違規(guī)擔保問題，要嚴厲查處，構(gòu)成犯罪的要依法追究刑事責任。上市公司實施破產(chǎn)重整的，要提出解決資金占用、違規(guī)擔保問題的可行方案，切實保護上市公司及中小股東的合法權(quán)益。企業(yè)重整成功后，金融、稅務等部門應當根據(jù)企業(yè)申請，依法修復重整企業(yè)信用。（責任單位:重慶證監(jiān)局、市公安局、市國資委、市高法院、重慶市稅務局、人行重慶營管部、重慶銀保監(jiān)局等）
（十）加強應對重大突發(fā)事件的政策支持力度。發(fā)生自然災害、公共衛(wèi)生等重大突發(fā)事件，對上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營造成嚴重影響的，有關(guān)單位要加強工作聯(lián)動，推動產(chǎn)業(yè)、金融、財稅等方面的紓困惠企政策直接惠及市場主體。要及時采取措施，維護勞務用工、生產(chǎn)資料、公用事業(yè)品供應和物流運輸渠道，支持上市公司盡快恢復正常生產(chǎn)經(jīng)營。（責任單位:市金融監(jiān)管局、重慶證監(jiān)局、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息委、市財政局、市商務委、重慶市稅務局、人行重慶營管部、重慶銀保監(jiān)局等，各區(qū)縣政府）
四、強化提高上市公司質(zhì)量的工作合力
（十一）強化上市公司主體責任。引導上市公司誠實守信、規(guī)范運作，專注主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營，不斷提高經(jīng)營水平和發(fā)展質(zhì)量。加強日常教育培訓，督促上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及實際控制人增強風險意識、社會責任意識，依法依規(guī)履職盡責，公平對待所有股東。對損害上市公司利益的行為，上市公司要依法維權(quán)，有關(guān)單位要積極支持。鼓勵上市公司通過現(xiàn)金分紅、股份回購等方式回報投資者，切實履行社會責任。（責任單位:重慶證監(jiān)局、市金融監(jiān)管局、市國資委、市高法院、市公安局等，各區(qū)縣政府）
（十二）提升中介機構(gòu)服務能力。支持本土券商創(chuàng)新提質(zhì)，爭取新設法人證券公司。壓實中介機構(gòu)“看門人”職責，督促中介機構(gòu)和項目團隊歸位盡責。有關(guān)單位要積極配合證券公司（保薦機構(gòu)）、會計師事務所、律師事務所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務顧問的證券服務機構(gòu)依法依規(guī)開展盡職調(diào)查、函證、審計、評估等業(yè)務活動，及時、準確、完整地提供相關(guān)資料和信息。（責任單位:市金融監(jiān)管局、重慶證監(jiān)局、市財政局、市司法局、人行重慶營管部等，各區(qū)縣政府）
（十三）加大違法違規(guī)行為執(zhí)法力度。嚴厲打擊財務造假、侵占上市公司資金、違規(guī)擔保、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，加強證券監(jiān)管部門與司法機關(guān)協(xié)作，實現(xiàn)涉刑案件快速移送、快速查辦，嚴厲查處違法犯罪行為。有關(guān)單位要積極配合證券監(jiān)管部門依法開展現(xiàn)場檢查、案件調(diào)查等工作。辦理上市公司違法違規(guī)案件，要注意區(qū)分上市公司與控股股東、實際控制人責任以及董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人責任，突出對違法行為決策、主要責任人等“關(guān)鍵少數(shù)”的責任追究。（責任單位:重慶證監(jiān)局、市公安局、市高法院、市檢察院等，各區(qū)縣政府）
（十四）凝聚各方合力。進一步落實“放管服”改革要求，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，支持各類市場主體平等參與市場競爭。加強與滬深交易所、全國股轉(zhuǎn)公司的溝通，完善協(xié)作機制，充分發(fā)揮滬深交易所重慶基地作用，爭取全國股轉(zhuǎn)公司設立新三板重慶基地。探索開展區(qū)域性股權(quán)市場制度和業(yè)務創(chuàng)新，發(fā)揮重慶股轉(zhuǎn)中心在幫助企業(yè)規(guī)范提升、儲備上市資源及培育資本市場文化等方面的積極作用。市級各行業(yè)主管部門、各區(qū)縣要定期梳理行業(yè)內(nèi)、區(qū)域內(nèi)上市公司和擬上市公司的情況。支持各類媒體加強資本市場政策解讀與優(yōu)秀經(jīng)驗案例的推廣宣傳，營造有利于上市公司發(fā)展的良好輿論環(huán)境，發(fā)揮正面榜樣的激勵作用。完善上市公司輿情監(jiān)測、媒體通報等方面的協(xié)作機制。（責任單位:市金融監(jiān)管局、重慶證監(jiān)局、市委宣傳部、市委網(wǎng)信辦、市發(fā)展改革委等，各區(qū)縣政府）
五、完善保障激勵措施
（十五）加強組織領導。依托市金融工作領導小組框架和金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室地方協(xié)調(diào)機制（重慶市），成立提高上市公司質(zhì)量工作專班，建立定期溝通協(xié)調(diào)會議機制，解決企業(yè)上市、上市公司再融資等過程中遇到的困難和問題。明確各部門職責，做好信息共享、監(jiān)管協(xié)作、風險處置等工作，定期督導檢查，通報有關(guān)情況。（責任單位:重慶證監(jiān)局、市金融監(jiān)管局、市國資委、人行重慶營管部、重慶銀保監(jiān)局等，各區(qū)縣政府）
（十六）加大考核激勵。及時高效地幫助解決上市后備企業(yè)、擬上市企業(yè)和上市公司經(jīng)營發(fā)展過程中遇到的各類問題。將防范化解質(zhì)押風險、推動存量風險化解、推動上市公司再融資等提高上市公司質(zhì)量的各項工作納入提升經(jīng)濟證券化考核范疇。持續(xù)優(yōu)化財政獎補政策，加大對企業(yè)直接融資的支持力度。（責任單位:市政府督查辦、市金融監(jiān)管局、市財政局等，各區(qū)縣政府）
重慶市人民政府
2021年2月19日
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