贛市監(jiān)規(guī)〔2024〕3號《江西省市場監(jiān)督管理局關于修訂印發(fā)〈江西省市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督細則〉的通知》

《江西省市場監(jiān)督管理局關于修訂印發(fā)〈江西省市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督細則〉的通知》






贛市監(jiān)規(guī)〔2024〕3號

各設區(qū)市、贛江新區(qū)、省直管縣（市）市場監(jiān)管局，省局機關各有關處（室、局）：

根據有關法律法規(guī)的修訂情況，省局對《江西省市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行細則》（贛市監(jiān)規(guī)〔2020〕1號）進行了修訂，已經省局2024年第五次局長辦公會審議通過，現印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。



 

江西省市場監(jiān)督管理局

2024年5月11日






 

江西省市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督細則

第一條    為了加強執(zhí)法監(jiān)督、規(guī)范行政執(zhí)法行為，保護自然人、法人和其他組織的合法權益，根據有關法律法規(guī)、《市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》等規(guī)定，就本省市場監(jiān)管執(zhí)法監(jiān)督工作制定本細則。

第二條    本細則所稱執(zhí)法監(jiān)督，是指在本省范圍內，上級市場監(jiān)管部門對下級市場監(jiān)管部門，各級市場監(jiān)管部門對本部門所屬機構、派出機構和執(zhí)法人員的行政執(zhí)法及其相關行為進行的檢查、審核、評議、糾正等活動。

本省各級市場監(jiān)管部門開展執(zhí)法監(jiān)督工作，適用本細則。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第三條    執(zhí)法監(jiān)督應當堅持監(jiān)督執(zhí)法與促進執(zhí)法相結合、糾正錯誤與改進工作相結合的原則，保證法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實施。

第四條    市場監(jiān)管部門應當建立健全執(zhí)法監(jiān)督工作機制，統(tǒng)籌解決執(zhí)法監(jiān)督工作中的重大問題。

第五條    市場監(jiān)管部門內設的各業(yè)務機構根據職責分工和相關規(guī)定，負責實施本業(yè)務領域的執(zhí)法監(jiān)督工作。

市場監(jiān)管部門法制機構在本級市場監(jiān)管部門領導下，具體負責組織、協(xié)調、指導和實施執(zhí)法監(jiān)督工作。

第六條    執(zhí)法監(jiān)督主要包括下列內容：

（一）依法履行市場監(jiān)管執(zhí)法職責情況；

（二）行政規(guī)范性文件的合法性；

（三）公平競爭審查情況；

（四）行政處罰、行政許可、行政強制等具體行政行為的合法性和適當性；

（五）行政處罰裁量基準制度實施情況；

（六）行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄、重大執(zhí)法決定法制審核制度實施情況；

（七）行政復議、行政訴訟、行政執(zhí)法與刑事司法銜接等制度落實情況；

（八）行政執(zhí)法責任制的落實情況；

（九）其他需要監(jiān)督的內容。

第七條    執(zhí)法監(jiān)督主要采取下列方式：

（一）行政規(guī)范性文件合法性審核；

（二）公平競爭審查；

（三）行政處罰案件審核、聽證；

（四）重大執(zhí)法決定法制審核；

（五）專項執(zhí)法檢查；

（六）執(zhí)法評議考核；

（七）執(zhí)法案卷評查；

（八）法治建設評價；

（九）依法可以采取的其他監(jiān)督方式。

第八條    市場監(jiān)管部門應當執(zhí)行對行政規(guī)范性文件的合法性審核制度，明確承擔行政規(guī)范性文件合法性審核工作的機構。對涉及公民、法人和其他組織權利義務的行政規(guī)范性文件，均要納入合法性審核范圍，未經合法性審核或者未通過合法性審核的，不得提交集體審議。

行政規(guī)范性文件合法性審核的內容主要包括：

（一）制定主體是否適格；

（二）制定機關是否超越法定職權或者超越法律法規(guī)規(guī)章的授權范圍；

（三）制定內容是否符合憲法、法律、法規(guī)、規(guī)章和國家政策規(guī)定；是否違法設立行政許可、行政處罰、行政強制、行政征收、行政收費等事項，是否增加辦理行政許可事項的條件，規(guī)定出具循環(huán)證明、重復證明、無謂證明；

（四）是否存在沒有法律、法規(guī)依據作出減損公民、法人和其他組織合法權益或者增加其義務的情形；是否存在沒有法律、法規(guī)依據作出增加本單位權力或者減少本單位法定職責的情形；

（五）制定程序是否違反規(guī)定；

（六）其他需要審查的內容。

市場監(jiān)管部門應當將所制定的行政規(guī)范性文件在本部門或者本級人民政府門戶網站公布。

第九條    市場監(jiān)管部門應當全面落實公平競爭審查制度，健全完善公平競爭審查工作機制，明確牽頭協(xié)調機構。對涉及市場準入和退出、產業(yè)發(fā)展、招商引資、招標投標、政府采購、經營行為規(guī)范、資質標準等涉及市場主體經濟活動的行政規(guī)范性文件和其他政策措施，應當在政策制定過程中進行公平競爭審查；在草擬地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章草案送審稿時，應當在起草過程中進行公平競爭審查。沒有進行公平競爭審查的，不得出臺相關文件措施，不得報送地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章草案送審稿。

市場監(jiān)管部門進行公平競爭審查時，應當從維護全國統(tǒng)一市場和公平競爭的角度，按照市場準入和退出標準、商品和要素自由流動標準、影響生產經營成本標準、影響生產經營行為標準進行審查。

第十條    市場監(jiān)管部門應當執(zhí)行行政處罰案件審核和聽證工作制度，充分保障當事人陳述、申辯權利，明確承擔行政處罰案件法制審核、案件審核及聽證工作的機構。行政處罰案件未經審核，不得作出行政處罰決定；對屬于聽證范圍的行政處罰案件，在履行行政處罰告知義務時，應當告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。

法制審核與案件審核的主要內容包括：

（一）是否具有管轄權；

（二）當事人的基本情況是否清楚；

（三）案件事實是否清楚、證據是否充分；

（四）定性是否準確；

（五）適用依據是否正確；

（六）程序是否合法；

（七）處理是否適當。

擬作出下列行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利：

（一）責令停產停業(yè)、責令關閉、限制從業(yè)；

（二）降低資質等級、吊銷許可證件或者營業(yè)執(zhí)照；

（三）對自然人處以三千元以上、對法人或者其他組織處以二萬元以上罰款；

（四）對自然人、法人或者其他組織作出沒收違法所得和非法財物價值總額達到第三項所列數額的行政處罰；

（五）其他較重的行政處罰；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

第十一條    市場監(jiān)管部門應當執(zhí)行重大執(zhí)法決定法制審核制度，制定審核辦法、公布審核事項清單，明確承擔重大執(zhí)法決定法制審核工作的機構。但是，對重大行政處罰決定進行法制審核，應當執(zhí)行《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》以及《江西省市場監(jiān)督管理行政處罰程序細則》的相關規(guī)定。擬作出的重大執(zhí)法決定應當經過法制審核；未經法制審核或者審核未通過的，不得作出決定。

擬作出的行政許可、行政處罰、行政強制、行政征收、行政裁決等種類的行政執(zhí)法決定，有以下情形的，屬于重大執(zhí)法決定：

（一）涉及重大公共利益的；

（二）可能造成重大社會影響或引發(fā)社會風險的；

（三）直接關系行政相對人或者第三人重大權益的；

（四）經過聽證程序的；

（五）情況疑難復雜、涉及多個法律關系的。

第十二條    市場監(jiān)管部門應當加強對專項執(zhí)法檢查的統(tǒng)籌安排，合理確定專項執(zhí)法檢查事項。市場監(jiān)管部門內設的各業(yè)務機構根據職責范圍，向下按條線對口開展專項執(zhí)法檢查，可以單獨實施或者聯(lián)合其他業(yè)務機構共同實施；法制機構按市場監(jiān)管部門統(tǒng)一部署，開展專項執(zhí)法檢查，可以單獨實施或者聯(lián)合有關業(yè)務機構共同實施。

市場監(jiān)管部門主要針對下列事項開展專項執(zhí)法檢查：

（一）法律、法規(guī)、規(guī)章、行政規(guī)范性文件的執(zhí)行情況；

（二）重要執(zhí)法制度的實施情況；

（三）行政執(zhí)法中具有普遍性的熱點、難點、重點問題；

（四）上級機關和有關部門交辦、轉辦、移送的執(zhí)法事項；

（五）社會公眾反映強烈的執(zhí)法事項；

（六）其他需要開展專項執(zhí)法檢查的事項。

前款規(guī)定的專項執(zhí)法檢查事項，應當視執(zhí)法情況及工作需要適時開展。其中對于江西省地方性法規(guī)和省政府規(guī)章的執(zhí)行情況，由法規(guī)規(guī)章制定層級對應的市場監(jiān)管部門按照《江西省人民政府辦公廳關于加強地方性法規(guī)、省政府規(guī)章實施的意見》（贛府廳發(fā)〔2016〕44號）的規(guī)定，在法規(guī)規(guī)章實施滿一年、三年時，啟動專項執(zhí)法檢查；并按要求報送上一年度執(zhí)行情況或者實施情況評估報告。

第十三條    執(zhí)法評議考核由市場監(jiān)管部門法制機構或者其他機構牽頭，會同相關業(yè)務機構實施。各級市場監(jiān)管部門原則上每年度只開展一次執(zhí)法評議考核工作，執(zhí)法評議考核的結果作為年度工作考核的重要內容。

市場監(jiān)管部門主要針對下列事項開展執(zhí)法評議考核：

（一）執(zhí)法主體是否合法；

（二）執(zhí)法行為是否規(guī)范；

（三）執(zhí)法制度是否健全；

（四）執(zhí)法效果是否良好；

（五）市場監(jiān)管職責是否依法履行；

（六）其他需要評議的事項。

第十四條    執(zhí)法案卷評查由市場監(jiān)管部門法制機構牽頭，會同相關業(yè)務機構實施。省市場監(jiān)管局負責制定全省市場監(jiān)管執(zhí)法案卷評查統(tǒng)一標準，市場監(jiān)管部門應當按照統(tǒng)一標準開展執(zhí)法案卷評查工作。

市場監(jiān)管部門主要針對下列事項開展行政處罰案卷評查：

（一）實施行政處罰的主體是否合法；

（二）認定的事實是否清楚，證據是否確鑿；

（三）適用法律依據是否準確；

（四）程序是否合法；

（五）自由裁量權運用是否適當；

（六）涉嫌犯罪的案件是否移送司法機關；

（七）案卷的制作、管理是否規(guī)范；

（八）需要評查的其他事項。

市場監(jiān)管部門主要針對下列事項開展行政許可案卷評查：

（一）實施行政許可的主體是否合法；

（二）行政許可項目是否有法律、法規(guī)、規(guī)章依據；

（三）申請材料是否齊全、是否符合法定形式；

（四）實質審查是否符合法定要求；

（五）適用法律依據是否準確；

（六）程序是否合法；

（七）案卷的制作、管理是否規(guī)范；

（八）需要評查的其他事項。

市場監(jiān)管部門對其他行政執(zhí)法案卷的評查事項，參照前款規(guī)定執(zhí)行。

第十五條    市場監(jiān)管部門應當根據法治政府建設的部署和要求，對本級和下級市場監(jiān)管部門法治建設情況進行評價。

法治市場監(jiān)管建設評價辦法、指標體系和評分標準，按照國家市場監(jiān)管總局制定的相關規(guī)定執(zhí)行。

第十六條    市場監(jiān)管部門應當加強對執(zhí)法監(jiān)督工作計劃的統(tǒng)籌安排，在每年第一季度制定該年度統(tǒng)一執(zhí)法監(jiān)督工作計劃。

對有必要開展專項執(zhí)法檢查或者執(zhí)法評議考核的，由業(yè)務機構或者牽頭機構確定專項執(zhí)法檢查事項、以及執(zhí)法評議考核的范圍和重點，確定評議考核結果運用和獎懲措施。法制機構負責將專項執(zhí)法檢查、執(zhí)法評議考核、行政執(zhí)法案卷評查等執(zhí)法監(jiān)督工作匯總形成年度統(tǒng)一執(zhí)法監(jiān)督工作計劃并公布。

對年度統(tǒng)一執(zhí)法監(jiān)督工作計劃之外，確有必要開展執(zhí)法監(jiān)督工作的，由相關機構報市場監(jiān)管部門負責人批準后開展。

第十七條    市場監(jiān)管部門在開展執(zhí)法監(jiān)督時，可以采取下列措施：

（一）查閱、復制、調取行政執(zhí)法案卷和其他有關材料；

（二）詢問行政執(zhí)法人員、行政相對人和其他相關人員；

（三）召開座談會、論證會，開展問卷調查，組織第三方評估；

（四）現場檢查、網上檢查、查看執(zhí)法業(yè)務管理系統(tǒng)；

（五）走訪、回訪、暗訪；

（六）依法可以采取的其他措施。

第十八條    下級市場監(jiān)管部門應當及時向上級市場監(jiān)管部門報送開展執(zhí)法監(jiān)督工作的情況及相關數據。

上級市場監(jiān)管部門可以根據工作需要，要求下級市場監(jiān)管部門報送開展執(zhí)法監(jiān)督工作的情況及相關數據。

市場監(jiān)管部門應當加強執(zhí)法監(jiān)督的信息化建設，實現執(zhí)法監(jiān)督信息的互通和共享。

第十九條    建立執(zhí)法監(jiān)督情況匯總、分析機制。市場監(jiān)管部門具體實施執(zhí)法監(jiān)督的機構應當在每年1月中旬匯總上一年度所開展的各項執(zhí)法監(jiān)督工作情況，反饋法制機構；法制機構應當按年度匯總執(zhí)法監(jiān)督工作情況，形成執(zhí)法監(jiān)督工作報告。

市場監(jiān)管部門應當對開展執(zhí)法監(jiān)督的情況及時進行匯總、分析。相關執(zhí)法監(jiān)督情況經本級市場監(jiān)管部門負責人批準后，可以在適當范圍內通報。

市場監(jiān)管部門應當執(zhí)行執(zhí)法監(jiān)督情況統(tǒng)計報告制度，按照《市場監(jiān)督管理統(tǒng)計調查制度》的規(guī)定，報送“執(zhí)法監(jiān)督統(tǒng)計表”半年及年度報表。

第二十條    上級市場監(jiān)管部門在執(zhí)法監(jiān)督工作中發(fā)現下級市場監(jiān)管部門在履行法定執(zhí)法職責中存在突出問題的，具體實施執(zhí)法監(jiān)督的機構報本級市場監(jiān)管部門負責人批準后，可以約談下級市場監(jiān)管部門負責人。

第二十一條    市場監(jiān)管部門發(fā)現本部門所屬機構、派出機構和執(zhí)法人員存在不履行、違法履行或者不當履行法定職責情形的，應當及時予以糾正。

第二十二條    上級市場監(jiān)管部門發(fā)現下級市場監(jiān)管部門及其執(zhí)法人員可能存在不履行、違法履行或者不當履行法定職責情形的，具體實施執(zhí)法監(jiān)督的機構報本級市場監(jiān)管部門負責人批準后，可以發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督通知書，要求提供相關材料或者情況說明。

下級市場監(jiān)管部門收到執(zhí)法監(jiān)督通知書后，應當于十個工作日內提供相關材料或者情況說明。

第二十三條    上級市場監(jiān)管部門發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督通知書后，經過調查核實，認為下級市場監(jiān)管部門及其執(zhí)法人員存在不履行、違法履行或者不當履行法定職責情形的，具體實施執(zhí)法監(jiān)督的機構報本級市場監(jiān)管部門負責人批準后，可以發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督決定書，要求下級市場監(jiān)管部門限期糾正；必要時可以直接糾正。

下級市場監(jiān)管部門應當在執(zhí)法監(jiān)督決定書規(guī)定的期限內糾正相關行為，并于糾正后十個工作日內向上級市場監(jiān)管部門報告糾正情況。

第二十四條    下級市場監(jiān)管部門對執(zhí)法監(jiān)督決定有異議的，可以在五個工作日內申請復查，上級市場監(jiān)管部門具體實施執(zhí)法監(jiān)督的機構應當自收到申請之日起十個工作日內予以復查并答復。

第二十五條    上級市場監(jiān)管部門發(fā)現下級市場監(jiān)管部門行政執(zhí)法工作中存在普遍性問題或者區(qū)域性風險，具體實施執(zhí)法監(jiān)督的機構報本級市場監(jiān)管部門負責人批準后，可以向下級市場監(jiān)管部門發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督意見書，提出完善制度或者改進工作的要求。

下級市場監(jiān)管部門應當在規(guī)定期限內將有關情況報告上級市場監(jiān)管部門。

第二十六條    下級市場監(jiān)管部門不執(zhí)行執(zhí)法監(jiān)督通知書、決定書或者意見書的，上級市場監(jiān)管部門具體實施執(zhí)法監(jiān)督的機構可以提出責令改正、通報批評的建議，報本級市場監(jiān)管部門負責人批準后制發(fā)相關文書；并可以經本級市場監(jiān)管部門負責人批準后建議有權機關對負有責任的主管人員和相關責任人員予以批評教育、調離執(zhí)法崗位或者處分。

第二十七條    市場監(jiān)管部門在執(zhí)法監(jiān)督中，發(fā)現存在不履行、違法履行或者不當履行法定職責，同時構成法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的追責情形需要追責問責的，應當由具體實施執(zhí)法監(jiān)督的機構提出建議，并根據有關規(guī)定追究行政執(zhí)法責任；對涉嫌違紀的問題線索，要按照有關權限，移交紀檢監(jiān)察部門處理。

第二十八條    市場監(jiān)管部門應當建立并執(zhí)行執(zhí)法容錯機制，對照法律、法規(guī)、規(guī)章及有關規(guī)定確定的職責、責任追究規(guī)定、責任減免情形，以及《“盡職照單免責、失職照單問責”工作手冊》確定的履職清單、責任清單以及盡職免責清單開展執(zhí)法監(jiān)督工作并進行相關后處理。對嚴格按照法律、法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件的規(guī)定履行法定職責，且具有盡職免責清單所列責任減免情形的，從輕、減輕或者免予追究責任。

第二十九條    市場監(jiān)管部門開展執(zhí)法監(jiān)督工作，執(zhí)行執(zhí)法監(jiān)督統(tǒng)計、報告、通報、約談、糾正、答復、問責等各項工作制度，以及制發(fā)執(zhí)法監(jiān)督文書，應當以市場監(jiān)管部門的名義實施。

第三十條    本細則自印發(fā)之日起施行。

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