滬銀監(jiān)辦通〔2016〕21號(hào)《上海銀監(jiān)局辦公室關(guān)于進(jìn)一步完善自貿(mào)區(qū)中外資銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入相關(guān)報(bào)告事項(xiàng)的通知》

上海銀監(jiān)局辦公室關(guān)于進(jìn)一步完善自貿(mào)區(qū)中外資銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入相關(guān)報(bào)告事項(xiàng)的通知




滬銀監(jiān)辦通〔2016〕21號(hào)

在滬各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu):

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院和銀監(jiān)會(huì)關(guān)于“簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”以及支持自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的改革精神，加快推進(jìn)上海自貿(mào)區(qū)和國(guó)際金融中心的聯(lián)動(dòng)建設(shè)，我局根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管有關(guān)問題的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2013〕40號(hào)）和《進(jìn)一步推進(jìn)中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)金融開放創(chuàng)新試點(diǎn)加快上海國(guó)際金融中心建設(shè)方案》（銀發(fā)〔2015〕339號(hào)）的有關(guān)精神，以負(fù)面清單管理理念為指導(dǎo)，對(duì)截至2015年末的各類市場(chǎng)準(zhǔn)入相關(guān)報(bào)告類事項(xiàng)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，并在審慎監(jiān)管原則的基礎(chǔ)上，從機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、高管三個(gè)維度調(diào)整、優(yōu)化報(bào)告類事項(xiàng)：一是統(tǒng)一中外資銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)告類事項(xiàng)；二是就報(bào)告內(nèi)容、報(bào)告時(shí)限等不明晰的報(bào)告類事項(xiàng)，明確和統(tǒng)一報(bào)告要求；三是將部分預(yù)期單體風(fēng)險(xiǎn)較為可控、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)隱患較小的報(bào)告類事項(xiàng)，由事前報(bào)告調(diào)整為事后報(bào)告。同時(shí)，保留部分外資銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和非銀行金融機(jī)構(gòu)特有的報(bào)告事項(xiàng)。以此進(jìn)一步提高自貿(mào)區(qū)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)告類事項(xiàng)監(jiān)管的透明度和可預(yù)期性，改善自貿(mào)區(qū)外資銀行國(guó)民待遇，優(yōu)化自貿(mào)區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管環(huán)境，促進(jìn)自貿(mào)區(qū)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步強(qiáng)化主體意識(shí)。

現(xiàn)將我局梳理形成的《上海自貿(mào)區(qū)銀行業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入相關(guān)報(bào)告類事項(xiàng)清單》（以下簡(jiǎn)稱《清單》）印發(fā)你們，請(qǐng)自貿(mào)區(qū)內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照《清單》內(nèi)容執(zhí)行相關(guān)事項(xiàng)的報(bào)告要求，自貿(mào)區(qū)外的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)參照?qǐng)?zhí)行。

各機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)《清單》的執(zhí)行情況建立有效跟蹤評(píng)價(jià)機(jī)制，強(qiáng)化相關(guān)部門和人員的責(zé)任落實(shí)，不斷完善和加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入相關(guān)報(bào)告類事項(xiàng)的管理。在執(zhí)行過程中，如遇重要問題，請(qǐng)及時(shí)向我局反映。

特此通知。



附件：上 海自 貿(mào)區(qū)銀 行業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn) 入相關(guān)報(bào) 告事項(xiàng)清 單




 

上海銀監(jiān)局辦公室

2016年2月15日

本文鏈接：http://www.fl1002.com/policy/29618.html

本文關(guān)鍵詞： 滬銀監(jiān)辦通, 上海銀監(jiān)局, 辦公室, 進(jìn)一步, 完善, 自貿(mào)區(qū), 外資, 銀行業(yè), 金融機(jī)構(gòu), 市場(chǎng), 準(zhǔn)入, 報(bào)告, 通知