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北京市人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會關于印發(fā)《北京市國有企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》的通知
京國資發(fā)〔2017〕29號
北京市國有企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法
第一章 總則
第一條 為依法履行國有資產出資人職責，建立完善以管資本為主的國有資產監(jiān)督管理體制，推動市屬企業(yè)規(guī)范投資管理，優(yōu)化國有資本布局和結構，更好地落實國有資本保值增值責任，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》《關于全面深化市屬國資國企改革的意見》（京發(fā)〔2014〕13號）和《關于改革和完善國有資產管理體制的實施意見》（京政發(fā)〔2017〕3號）等法律法規(guī)和文件，結合我市的實際情況，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱市屬企業(yè)，是指由北京市人民政府直接出資設立，并授權北京市人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）監(jiān)管的國有獨資公司、國有獨資企業(yè)、國有控股公司以及實行企業(yè)化管理的事業(yè)單位。
第三條 本辦法所稱投資是指市屬企業(yè)及其所屬各級控股（或具有實際控制權）子企業(yè)（以下簡稱子企業(yè)）在境內從事的固定資產投資與股權投資。本辦法所稱重大投資項目，是指:
（一）市屬企業(yè)承擔的國家戰(zhàn)略性投資項目及市級重點投資項目；
（二）按照企業(yè)章程及投資管理制度規(guī)定，由董事會（或最高決策機構）研究決定的投資金額在10億元及以上的項目（房地產開發(fā)項目除外）；
（三）市國資委認為有必要關注的涉及重點領域、重點區(qū)域的投資項目。
本辦法所稱主業(yè)是指經市國資委認定的市屬企業(yè)主要經營業(yè)務，非主業(yè)是指主業(yè)以外的其他經營業(yè)務；經市國資委認定的企業(yè)培育業(yè)務視同主業(yè)管理。
第四條 市國資委以國家發(fā)展戰(zhàn)略、首都經濟社會發(fā)展規(guī)劃綱要和市屬國有經濟五年發(fā)展規(guī)劃為引領，以把握投資方向、優(yōu)化資本布局、嚴格決策程序、規(guī)范資本運作、提高資本回報、維護資本安全為重點，依法建立信息對稱、權責對等、運行規(guī)范、風險控制有力的投資監(jiān)督管理體系，推動市屬企業(yè)強化投資行為的全程全面監(jiān)管。
第五條 市國資委指導市屬企業(yè)建立健全投資管理制度，督促企業(yè)依據(jù)其戰(zhàn)略規(guī)劃與年度經營計劃編報年度投資計劃，對市屬企業(yè)年度投資計劃實行備案管理，指導市屬企業(yè)之間加強京內外投資協(xié)同合作。制定市屬企業(yè)投資項目負面清單，對市屬企業(yè)投資項目進行分類監(jiān)管，監(jiān)督檢查市屬企業(yè)投資管理制度的執(zhí)行情況、重大投資項目的決策和實施情況，組織開展對重大投資項目后評價，對違規(guī)投資造成國有資產損失以及其他嚴重不良后果的進行責任追究。
第六條 市屬企業(yè)投資應當服務國家發(fā)展戰(zhàn)略、首都經濟社會發(fā)展，體現(xiàn)出資人投資意圖，符合企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，堅持做強主業(yè)，嚴格控制非主業(yè)投資，鼓勵發(fā)展和首都功能定位相符合的產業(yè)，大力培育和發(fā)展“高精尖”產業(yè)，嚴格遵守投資決策程序，提高投資回報水平，防止國有資產流失。
第七條 市屬企業(yè)是投資項目的決策主體、執(zhí)行主體和責任主體，應當建立投資管理體系，健全投資管理制度，提升投資管理的信息化水平，科學編制投資計劃，制定投資項目負面清單，切實加強項目管理，提高投資風險防控能力，履行投資信息報送義務和配合監(jiān)督檢查義務。
第八條 市屬企業(yè)應遵循價值創(chuàng)造理念，嚴格控制金融類投資，嚴禁從事投機性、高風險金融類產品投資。
第二章 投資監(jiān)管體系建設
第九條 市屬企業(yè)應根據(jù)本辦法規(guī)定，結合本企業(yè)實際，建立健全投資管理制度。企業(yè)投資管理制度應包括以下主要內容：
（一）投資應遵循的基本原則；
（二）投資管理流程、管理部門及相關職責；
（三）投資決策程序、決策機構及其職責；
（四）投資項目負面清單制度；
（五）投資信息化管理制度；
（六）投資風險管控制度；
（七）投資項目完成、中止、終止或退出制度；
（八）投資項目后評價制度；
（九）違規(guī)投資責任追究制度；
（十）對子企業(yè)投資活動的授權、監(jiān)督與管理制度。
市屬企業(yè)投資管理制度經企業(yè)董事會（或最高決策機構）審議通過后報市國資委備案。
第十條 市國資委建立市屬企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)，對市屬企業(yè)年度投資計劃、季度及年度投資完成情況、重大投資項目實施情況等投資信息進行監(jiān)測、分析和管理。市屬企業(yè)建立完善本企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)，加強投資基礎信息管理，提升投資管理的信息化水平，通過信息系統(tǒng)對企業(yè)年度投資計劃執(zhí)行、投資項目實施等情況進行全程動態(tài)監(jiān)控和管理。市屬企業(yè)按本辦法規(guī)定向市國資委報送的有關紙質文件和材料，應當同時通過市屬企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報送電子版信息。
第十一條 市國資委根據(jù)國家、北京市有關規(guī)定和監(jiān)管要求，制定發(fā)布市屬企業(yè)投資項目負面清單，設定禁止類和特別監(jiān)管類投資項目，實行分類監(jiān)管。列入負面清單禁止類的投資項目，市屬企業(yè)一律不得投資；列入負面清單特別監(jiān)管類的投資項目，市屬企業(yè)應報市國資委履行出資人審核把關程序；負面清單之外的投資項目，由市屬企業(yè)按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃自主決策。市屬企業(yè)投資項目負面清單的內容保持相對穩(wěn)定，并適時動態(tài)調整。
市屬企業(yè)應當在市國資委發(fā)布的市屬企業(yè)投資項目負面清單基礎上，結合本企業(yè)實際，制定本企業(yè)更為嚴格、具體的投資項目負面清單。企業(yè)投資項目負面清單經企業(yè)董事會（或最高決策機構）審議通過后報送市國資委備案。
第十二條 市國資委建立完善投資監(jiān)管聯(lián)動機制，發(fā)揮戰(zhàn)略規(guī)劃、法律合規(guī)、財務監(jiān)督、產權管理、考核分配、資本運營、干部管理、外派監(jiān)事會監(jiān)督、紀檢監(jiān)察、審計巡視等相關監(jiān)管職能合力，實現(xiàn)對市屬企業(yè)投資活動過程監(jiān)管全覆蓋，及時發(fā)現(xiàn)投資風險，減少投資損失。
第三章 投資事前管理
第十三條 市屬企業(yè)應當按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編制年度投資計劃，并與企業(yè)年度財務預算相銜接，年度投資規(guī)模應與合理的資產負債水平相適應。市屬企業(yè)應強化投資計劃的嚴肅性，將企業(yè)的投資活動全部納入年度投資計劃，未納入年度投資計劃的投資項目原則上不得投資，確需追加投資項目的應調整年度投資計劃。
第十四條 市屬企業(yè)應當于每年1月31日前將經董事會（或最高決策機構）審議通過的年度投資計劃，通過市屬企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報送市國資委。年度投資計劃主要包括以下內容：
（一）投資主要方向和目的；
（二）投資規(guī)模及資產負債率水平；
（三）投資結構分析；
（四）投資資金來源；
（五）重大投資項目基本情況。
第十五條 市國資委依據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、市屬企業(yè)投資項目負面清單，主要從市屬企業(yè)投資方向、投資規(guī)模、投資結構和投資能力等方面，對市屬企業(yè)年度投資計劃進行備案管理。對存在問題的年度投資計劃（含調整計劃），市國資委在收到年度投資計劃報告后的20個工作日內，向有關企業(yè)反饋書面意見。企業(yè)應根據(jù)市國資委意見對年度投資計劃做出修改并重新履行審議和備案程序。
第十六條 市屬企業(yè)應將涉及國家戰(zhàn)略、市級重大任務及其它確需向市委市政府匯報的投資項目情況及時報送市國資委，市國資委在收到相關企業(yè)提交完整材料后及時上報市委市政府。
第十七條 列入市屬企業(yè)投資項目負面清單特別監(jiān)管類的投資項目，市屬企業(yè)應在履行完企業(yè)內部決策程序后，實施前向市國資委報送以下材料：
（一）開展項目投資的報告；
（二）企業(yè)有關決策文件；
（三）投資項目可研報告（盡職調查）等相關文件；
（四）投資項目風險防控報告；
（五）其他必要的材料。
市國資委依據(jù)相關法律、法規(guī)和國有資產監(jiān)管規(guī)定，從投資項目實施的必要性、對企業(yè)經營發(fā)展的影響程度、企業(yè)投資風險承受能力等方面履行出資人審核把關程序，并對有異議的項目在收到完整材料受理之日起20個工作日內向企業(yè)反饋書面意見。市國資委認為有必要時，可委托第三方咨詢機構對投資項目進行論證。
第十八條 市屬企業(yè)應當圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，按照市國資委確認的各企業(yè)主業(yè)，選擇、確定投資項目，做好項目融資、投資、管理、退出全過程的研究論證。對于新投資項目，應當深入進行技術、市場、財務和法律等方
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