鄂政辦函〔2020〕11號《湖北省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)湖北省省級國有金融資本出資人管理暫行規(guī)定的通知》

湖北省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)湖北省省級國有金融資本出資人管理暫行規(guī)定的通知









鄂政辦函〔2020〕11號

各市、州、縣人民政府，省政府各部門：

《湖北省省級國有金融資本出資人管理暫行規(guī)定》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹落實。




 

湖北省人民政府辦公廳

2020年6月17日




 

湖北省省級國有金融資本出資人管理暫行規(guī)定





 

第一章 總則

第一條 為規(guī)范省級國有金融資本管理，履行好出資人職責(zé)，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定的通知》（國辦發(fā)〔2019〕49號）等文件精神，結(jié)合實際制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定適用于省級國有金融機構(gòu)，包括國有獨資、國有全資、國有控股及國有實際控制金融機構(gòu)，以及憑借國家權(quán)力和信用支持的金融機構(gòu)。

第三條 根據(jù)省政府授權(quán)，省財政廳集中統(tǒng)一履行省級國有金融資本出資人職責(zé)，采取直接管理方式或委托其他部門、機構(gòu)（以下統(tǒng)稱受托人）管理國有金融資本（省級國有金融資本出資人管理方式清單附后）。受托人按照受托權(quán)限履行職責(zé)，省財政廳履行出資人職責(zé)的身份不變、產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報告職責(zé)不變（以下簡稱“四不變”）。

第四條 省級國有金融機構(gòu)應(yīng)當堅持和加強黨的領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮黨委領(lǐng)導(dǎo)作用，落實國有企業(yè)黨建各項要求。省級國有金融機構(gòu)黨委把方向、管大局、保落實，依照規(guī)定討論和決定企業(yè)重大事項。

 

第二章 出資人和受托人職責(zé)與義務(wù)

第五條 省財政廳作為省級出資人代表機構(gòu)的主要職責(zé)：堅持和加強黨的領(lǐng)導(dǎo)，貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署和省委、省政府工作要求，指導(dǎo)推進省級國有金融機構(gòu)改革；組織實施國有金融資本基礎(chǔ)管理工作；負責(zé)編制省級國有金融資本經(jīng)營預(yù)決算，加強預(yù)算執(zhí)行監(jiān)管，促進國有金融資本合理配置；對所出資金融機構(gòu)行使股東職責(zé)，依法參與重大事項管理，維護所有者權(quán)益，以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任；制定或參與制定所出資金融機構(gòu)章程，依法選派董事、監(jiān)事，委派股東代表參與股東（大）會；通過法定程序參與所出資金融機構(gòu)管理者的任免、考核，根據(jù)考核結(jié)果對其進行獎懲；負責(zé)所出資金融機構(gòu)薪酬監(jiān)管，完善激勵約束機制；監(jiān)督金融機構(gòu)國有資本保值增值；加強國有金融資本統(tǒng)計監(jiān)測；督促檢查省級國有金融機構(gòu)、受托人執(zhí)行國有金融資本管理制度；履行出資人的其他職責(zé)和承辦省政府交辦的事項。

第六條 省財政廳履行出資人職責(zé)的主要義務(wù)：落實國家金融政策法規(guī)，統(tǒng)籌優(yōu)化省級國有金融資本戰(zhàn)略布局，健全資本補充和動態(tài)調(diào)整機制；健全國有金融資本形態(tài)轉(zhuǎn)換、合理流動機制，保持省級國有金融資本對我省重點金融機構(gòu)的控制力；探索國有金融資本授權(quán)經(jīng)營體制及實現(xiàn)方式，促進保值增值；促進國有金融機構(gòu)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，推進金融治理現(xiàn)代化；尊重國有金融機構(gòu)經(jīng)營自主權(quán)，依法維護企業(yè)合法權(quán)益，增強活力、競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力，配合做好重大風(fēng)險處置工作；尊重受托人受托履行國有金融資本管理職責(zé)，不得不當干預(yù)受托人履職；定期向省委、省政府報告國有金融資產(chǎn)管理情況，承擔(dān)省政府向省人大常委會報告金融企業(yè)國有資產(chǎn)情況的具體工作；依法依規(guī)推進國有金融資本管理信息公開，主動接受監(jiān)督。

第七條 受托人主要職責(zé)：根據(jù)省財政廳委托，按照產(chǎn)權(quán)關(guān)系，參照本規(guī)定第五條要求實施管理（國家和省明確規(guī)定由財政部門直接管理事項除外）。省財政廳直接管理事項包括委托管理涉及“四不變”事項，可能導(dǎo)致被委托金融機構(gòu)實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項，以及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定須經(jīng)本級政府批準的履行出資人職責(zé)的其他重大事項。

第八條 受托人主要義務(wù)：提升國有金融資本運營效率并實現(xiàn)保值增值，落實國有金融資本統(tǒng)一管理制度；督促受托管理金融機構(gòu)履行好服務(wù)實體經(jīng)濟和防控金融風(fēng)險的主體責(zé)任，監(jiān)交國有資本經(jīng)營收益；定期向省財政廳報告受托履行職責(zé)等情況，接受省財政廳評價、監(jiān)督和考核，落實省財政廳委托的其他有關(guān)事項。
 

第三章 國有金融資本基礎(chǔ)管理

第九條 省財政廳組織實施省級金融機構(gòu)國有資本監(jiān)管，包括清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、保值增值、統(tǒng)計分析、資本收益等工作,對國有產(chǎn)權(quán)變動實施全流程監(jiān)管，落實國有金融資本穿透管理職責(zé)。納入母公司并表管理或擁有實際控制權(quán)的各級子公司，由母公司按照公司治理程序，負責(zé)落實統(tǒng)一的國有金融資本管理制度。

第十條 對采取股權(quán)劃轉(zhuǎn)或首次明確等方式改變管理關(guān)系、由省財政廳直接管理的省級金融機構(gòu)，省財政廳可根據(jù)需要委托中介機構(gòu)進行清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估和財務(wù)審計。

第十一條 省級金融機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定及時向省財政廳報送國有資本占有、使用及變動情況，省財政廳依法確認國有產(chǎn)權(quán)歸屬，核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證（表）。

第十二條 省級金融機構(gòu)發(fā)生改制和重組、產(chǎn)權(quán)和資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、確定非貨幣性資產(chǎn)價值等情形，應(yīng)委托有資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)開展資產(chǎn)評估工作。省財政廳負責(zé)對國有資產(chǎn)評估結(jié)果進行核準或備案。

第十三條 省級國有金融機構(gòu)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)主要通過證券交易系統(tǒng)或省財政廳確定有資質(zhì)的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)交易，確保過程公開透明。轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)本部省級國有產(chǎn)權(quán)、一級子公司產(chǎn)權(quán)及重要行業(yè)、重點下屬公司省級國有產(chǎn)權(quán)等情形，應(yīng)當向省財政廳報批國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項。

轉(zhuǎn)讓全部或部分國有股權(quán)，致使省級金融機構(gòu)或其重點子公司不再擁有控股地位的，或可能導(dǎo)致實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大股權(quán)管理事項，省財政廳應(yīng)依法依規(guī)審核并報省政府批準。資產(chǎn)管理公司等金融機構(gòu)正常經(jīng)營業(yè)務(wù)、財務(wù)性投資涉及的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定執(zhí)行。

第十四條 省級國有金融機構(gòu)應(yīng)加強國有資本管理，實現(xiàn)保值增值。省財政廳依法依規(guī)確認省級金融機構(gòu)國有資產(chǎn)保值增值結(jié)果，及時將國有金融資本保值增值考核結(jié)果反饋給省級國有金融機構(gòu)。

第十五條 省級國有金融機構(gòu)應(yīng)當嚴格執(zhí)行國有金融資本統(tǒng)計監(jiān)測和報告制度，向省財政廳完整反映國有金融資本的總量、投向、布局、處置、收益等內(nèi)容，報告國有金融機構(gòu)改革、資產(chǎn)管理、風(fēng)險控制、高級管理人員薪酬、境外投資等情況。省財政廳負責(zé)向省政府報告國有金融資本管理及出資人履職情況。

 

第四章 重大事項管理

第十六條 重大事項包括但不限于：章程修訂；企業(yè)改制、合并、分立、重組、上市、股權(quán)變動；重大投資（含境外投資），發(fā)行債券或其他重大融資，為他人提供除主營擔(dān)保業(yè)務(wù)以外的大額擔(dān)保，大額捐贈，重大資產(chǎn)處置；發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和投資規(guī)劃；年度財務(wù)預(yù)（決）算方案；任免機構(gòu)負責(zé)人；利潤分配方案和彌補虧損方案；法人機構(gòu)設(shè)立和撤并；解散、申請破產(chǎn)等。特別重大事項包括但不限于可能導(dǎo)致實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的事項。

第十七條 省級國有金融機構(gòu)涉及重大事項的，應(yīng)于事前向省財政廳及受托人（以下統(tǒng)稱出資人機構(gòu)）報告，出資人機構(gòu)依法依規(guī)研究提出意見，特別重大事項報請省政府審定。省級國有金融機構(gòu)涉及一級子公司的重大事項，應(yīng)于事前報出資人機構(gòu)審核。

省級國有金融機構(gòu)在公開發(fā)行上市前，應(yīng)將國有股權(quán)管理方案報省財政廳確認。涉及上市公司的重大事項，金融機構(gòu)應(yīng)當嚴格執(zhí)行信息披露相關(guān)規(guī)定。

省級國有金融機構(gòu)應(yīng)健全內(nèi)部“三重一大”事項（重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金運作）決策制度，并將具體實施辦法按規(guī)定報出資人機構(gòu)等審查批準。

第十八條 出資人機構(gòu)依法派出股東代表或董事參加股東（大）會、董事會。出資人機構(gòu)派出的股東代表或董事，應(yīng)當按程序和出資人要求發(fā)表意見，行使職權(quán)。省級國有金融機構(gòu)須在股東（大）會和董事會會議召開10個工作日前，向出資人機構(gòu)報送會議議程和內(nèi)容。

 

第五章 管理者選擇與績效薪酬管理

第十九條 出資人機構(gòu)會同有關(guān)部門負責(zé)規(guī)范所出資金融機構(gòu)的董事會建設(shè)相關(guān)工作，負責(zé)董事會換屆、董事職務(wù)任免、董事聘任或解聘、考核評價等工作。

第二十條 出資人機構(gòu)會同有關(guān)部門依照法律法規(guī)、規(guī)范性文件和金融機構(gòu)章程等規(guī)定，對所出資金融機構(gòu)建立規(guī)范透明的提名程序，按黨管干部要求和干部管理權(quán)限，任免或建議任免所出資金融機構(gòu)的下列人員：任免國有獨資企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人和其他高級管理人員；任免國有獨資公司的董事長、副董事長、董事；向國有控股、參股金融機構(gòu)提出董事、監(jiān)事人選。

所出資金融機構(gòu)管理者中應(yīng)當由職工代表出任的董事、監(jiān)事，依法由職工內(nèi)部民主選舉產(chǎn)生。

省財政廳建立股東派出人員人才庫，定期組織培訓(xùn)和指導(dǎo)，開展履職情況考核。派出的股東代表、董事、監(jiān)事應(yīng)當及時向出資人機構(gòu)報告履職情況。省級國有金融機構(gòu)應(yīng)當提供必要工作保障，支持股東代表、董事、監(jiān)事履職盡責(zé)。

省委、省政府對所出資金融機構(gòu)管理者的任免另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十一條 省財政廳根據(jù)省級國有金融機構(gòu)的行業(yè)特點、功能類別，健全完善經(jīng)營績效考核制度。出資人機構(gòu)按年度對省級國有金融機構(gòu)下達績效目標，開展績效評價，綜合反映資產(chǎn)營運水平和社會貢獻；建立績效考核評價結(jié)果與負責(zé)人薪酬和員工薪酬水平相適應(yīng)的獎懲聯(lián)動機制。

第二十二條 省財政廳按規(guī)定健全省級國有金融機構(gòu)負責(zé)人薪酬管理制度，出資人機構(gòu)負責(zé)審核負責(zé)人薪酬并按程序報備。年度終了，省級國有金融機構(gòu)應(yīng)當按規(guī)定制定本單位負責(zé)人薪酬清算方案，履行相應(yīng)決策程序后執(zhí)行，清算結(jié)果及時報送出資人機構(gòu)備案。出資人機構(gòu)會同相關(guān)部門根據(jù)負責(zé)人年度和任期考核結(jié)果，決定其任期激勵。

第二十三條 出資人機構(gòu)按照國家政策規(guī)定，落實省級國有金融機構(gòu)工資總額具體監(jiān)管責(zé)任，根據(jù)金融機構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)完善程度，對省級國有金融機構(gòu)報送的工資總額預(yù)算進行備案或核準。省級國有金融機構(gòu)根據(jù)功能定位、行業(yè)特點，綜合考慮經(jīng)營效益、績效評價以及人力資源管理要求編制工資總額預(yù)算，履行內(nèi)部程序后，于每年6月15日前報出資人機構(gòu)。省級國有金融機構(gòu)應(yīng)當嚴格執(zhí)行經(jīng)備案或核準的工資總額預(yù)算方案，并逐級落實工資總額預(yù)算執(zhí)行責(zé)任，年度終了，按規(guī)定制定工資總額清算方案，履行相應(yīng)決策程序后執(zhí)行，清算結(jié)果于次年4月30日前報出資人機構(gòu)備案。

第二十四條 省財政廳指導(dǎo)省級國有金融機構(gòu)建立企業(yè)年金制度，探索實施員工持股計劃。省級國有金融機構(gòu)及其重要一級控股子公司建立企業(yè)年金制度，應(yīng)按規(guī)定要求履行備案或?qū)徍顺绦?。企業(yè)年金運作情況應(yīng)當于每年4月30日前向出資人機構(gòu)報備，中止、終止企業(yè)年金方案應(yīng)當及時向出資人機構(gòu)報告。

第二十五條 省級國有金融機構(gòu)已實行股份制改革的，工資總額及年金應(yīng)當在履行公司治理程序后，報出資人機構(gòu)備案；未實行股份制改革的，應(yīng)當報出資人機構(gòu)核準。

 

第六章 財務(wù)監(jiān)管

第二十六條 省級國有金融機構(gòu)應(yīng)結(jié)合自身特點，制定內(nèi)部財務(wù)及控制制度、內(nèi)部會計核算辦法，包括機構(gòu)本部和各級分（子）公司負責(zé)人履職待遇和業(yè)務(wù)開支管理實施辦法，報出資人機構(gòu)備案。

第二十七條 省級國有金融機構(gòu)應(yīng)根據(jù)所屬行業(yè)特點，依照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，建立健全貸款減免、呆賬核銷、擔(dān)保代償、不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓等具體實施辦法，完善工作流程，履行內(nèi)部決策程序，明確損失責(zé)任認定和追究措施，建立完善容錯機制，加強日常財務(wù)、運營和風(fēng)險管理。相關(guān)具體實施辦法報出資人機構(gòu)備案。涉及重大事項的，按重大事項進行管理。

對省級財政出資設(shè)立的各類政府投資基金，依據(jù)相關(guān)管理辦法執(zhí)行。

省級國有金融機構(gòu)應(yīng)當按規(guī)定及時足額計提準備金，并在季度終了隨同財務(wù)報告提供準備金計提情況，同時按類別提供相關(guān)準備金余額變動情況。

第二十八條 省級國有金融機構(gòu)應(yīng)當依法依規(guī)加強財務(wù)管理，編制財務(wù)會計報告，并按規(guī)定于季度終了后7個工作日內(nèi)、年度終了后4個月內(nèi)向省財政廳報送財務(wù)快報和財務(wù)決算書面材料及電子數(shù)據(jù)。年度財務(wù)決算報告必須經(jīng)有資質(zhì)的會計師事務(wù)所審計。銀行類金融機構(gòu)應(yīng)定期報告資本充足率、不良資產(chǎn)、不良貸款撥備覆蓋率情況；政府性融資擔(dān)保機構(gòu)定期報告擔(dān)保（再擔(dān)保）余額、代償及分擔(dān)風(fēng)險情況。

 

第七章 責(zé)任追究

第二十九條 省財政廳建立健全違法違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度，完善責(zé)任倒查和追究機制，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、約束有效的經(jīng)營投資責(zé)任體系。相關(guān)部門和單位按照職責(zé)權(quán)限，加大對違法違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任的追究力度，綜合運用組織處理、經(jīng)濟處罰、禁入限制、紀律處分和追究刑事責(zé)任等手段，依法依規(guī)查辦違法違規(guī)經(jīng)營投資導(dǎo)致國有資產(chǎn)重大損失的案件。

第三十條 出資人機構(gòu)不按規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限和程序履職盡責(zé)，或者違法違規(guī)干預(yù)所出資金融機構(gòu)經(jīng)營活動，侵犯其合法權(quán)益，造成國有金融資產(chǎn)損失或其他嚴重后果的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，依規(guī)依紀給予紀律處分或者組織處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十一條 省級國有金融機構(gòu)的管理者濫用職權(quán)、玩忽職守，造成國有資產(chǎn)損失的，應(yīng)負賠償責(zé)任，并依規(guī)依紀對其給予紀律處分或者組織處理;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十二條 省財政廳重點檢查和評估國有金融資本管理及財務(wù)管理各項制度執(zhí)行情況。對違反國有金融資本管理和財務(wù)管理規(guī)定的省級國有金融機構(gòu)，依法依規(guī)予以提醒和督促糾正；涉嫌違紀違法的，按照干部管理權(quán)限，移送紀檢監(jiān)察機關(guān)處理。

 

第八章 附則

第三十三條 對憑借國家權(quán)力和信用支持、由省財政廳直接管理的省級國有金融機構(gòu)，如果財政未控股或不持有股權(quán)，除負責(zé)績效考評、薪酬管理以及法律法規(guī)明確規(guī)定由財政部門直接管理的事項外，其他重大事項由金融機構(gòu)按公司章程和公司治理程序辦理，結(jié)果報省財政廳備案。

第三十四條 對財政參股或政府授權(quán)投資主體直接或間接出資參股的金融企業(yè)，由出資人機構(gòu)按照公司章程、股權(quán)關(guān)系和干部管理權(quán)限選派股權(quán)董事或監(jiān)事，依法參與涉及國有資本布局等重大決策，但不參與企業(yè)日常運營。

涉及省、市、縣多級共同持股的省級金融機構(gòu)，原則上按第一大股東歸屬確定管理權(quán)限。

第三十五條 各市縣可結(jié)合實際，制定本地區(qū)國有金融資本出資人管理具體辦法，報省財政廳備案。

第三十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。





 

省級國有金融資本出資人管理方式清單

根據(jù)國有股權(quán)情況、重要性和管理級次，省財政廳采取直接管理或委托管理兩種方式，落實省級國有金融資本出資人管理職責(zé)，并根據(jù)需要適時調(diào)整、動態(tài)管理。

直接管理4家：湖北省農(nóng)業(yè)信貸擔(dān)保有限公司、湖北省融資再擔(dān)保集團有限公司、湖北銀行股份有限公司、湖北省農(nóng)村信用社聯(lián)合社。

委托管理16家：湖北省長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金（省級國有金融資本委托湖北省長江產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司管理），湖北省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（委托湖北省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心管理），湖北省省級股權(quán)投資引導(dǎo)基金、湖北省養(yǎng)老服務(wù)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金、湖北省農(nóng)產(chǎn)品流通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)股權(quán)投資引導(dǎo)基金（委托湖北省高新產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司管理），交銀國際信托有限公司、湖北交投集團財務(wù)有限公司（委托湖北省交通投資集團有限公司管理），長江證券股份有限公司、長江財產(chǎn)保險股份有限公司（委托持有國有金融股權(quán)的省級一級國有企業(yè)管理），湖北力邦融資擔(dān)保有限責(zé)任公司、湖北永泰小額貸款股份有限公司（委托湖北省文化旅游投資集團有限公司管理），湖北省擔(dān)保集團有限責(zé)任公司（委托湖北省聯(lián)合發(fā)展投資集團有限公司管理），湖北省資產(chǎn)管理有限公司（委托湖北省宏泰國有資本投資運營集團有限公司管理）、湖北合作銀信融資擔(dān)保有限公司（委托省供銷社管理）、湖北消費金融股份有限公司（委托湖北銀行股份有限公司管理）、武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（委托省政府國資委管理）。

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