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湖北省人民政府關于印發(fā)湖北省推進國有資本投資、運營公司改革試點實施方案的通知
鄂政發(fā)〔2020〕11號
各市、州、縣人民政府，省政府各部門：
現(xiàn)將《湖北省推進國有資本投資、運營公司改革試點實施方案》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
湖北省人民政府
2020年6月12日
湖北省推進國有資本投資、運營公司改革試點實施方案
為進一步推進我省國有資本投資、運營公司改革試點工作，根據(jù)《國務院關于推進國有資本投資、運營公司改革試點的實施意見》(國發(fā)〔2018〕23號)精神和有關工作要求，結合我省實際，制定本實施方案。
一、試點內容
（一）功能定位。
國有資本投資公司、運營公司均為在本級政府授權范圍內履行國有資本出資人職責的國有獨資公司，是國有資本市場化運作的專業(yè)平臺。公司以資本為紐帶、以產(chǎn)權為基礎依法自主開展國有資本運作，不從事具體生產(chǎn)經(jīng)營活動。國有資本投資、運營公司對所持股企業(yè)行使股東職責，維護股東合法權益，以出資額為限承擔有限責任，按照責權對應原則切實承擔優(yōu)化國有資本布局、提升國有資本運營效率、實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值等責任。國有資本投資、運營公司要優(yōu)化國有資本投向，重點向我省十大重要產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)和基礎設施產(chǎn)業(yè)集中，更好服務我省“一芯兩帶三區(qū)”區(qū)域和產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。
國有資本投資公司主要以服務國家和全省發(fā)展戰(zhàn)略、優(yōu)化國有資本布局、提升產(chǎn)業(yè)競爭力為目標，以對戰(zhàn)略性核心業(yè)務控股為主，通過開展投資融資、產(chǎn)業(yè)培育和資本運作等，發(fā)揮投資引導和結構調整作用，推動產(chǎn)業(yè)集聚、化解過剩產(chǎn)能和轉型升級，培育核心競爭力和創(chuàng)新能力，積極參與市場競爭，著力提升國有資本帶動力、影響力。
國有資本運營公司主要以提升國有資本運營效率、提高國有資本回報為目標，以財務性持股為主，通過股權運作、基金投資、培育孵化、價值管理、有序進退等方式，盤活國有資產(chǎn)存量，引導和帶動社會資本共同發(fā)展，實現(xiàn)國有資本合理流動和保值增值。
（二）組建方式。
根據(jù)實際情況，可采取改組和新設兩種方式組建國有資本投資、運營公司。根據(jù)本級國有資本布局需要，國有資本投資、運營公司可逐步通過無償劃轉或市場化方式重組整合相關國有資本。
（三）授權機制。
經(jīng)本級人民政府授權，國有資產(chǎn)監(jiān)管機構依法對國有資本投資、運營公司履行出資人職責。國有資產(chǎn)監(jiān)管機構根據(jù)國有資本投資、運營公司具體定位和實際情況，按照“一企一策”原則，授權國有資本投資、運營公司履行出資人職責，制定監(jiān)管清單和責任清單，明確對國有資本投資、運營公司的監(jiān)管內容和方式，依法落實國有資本投資、運營公司董事會職權。國有資本投資、運營公司對授權范圍內的國有資本履行出資人職責。國有資產(chǎn)監(jiān)管機構負責對國有資本投資、運營公司進行考核和評價，并定期向本級人民政府報告。
（四）治理結構。
國有資本投資、運營公司不設股東會，由國有資產(chǎn)監(jiān)管機構行使股東會職權，國有資產(chǎn)監(jiān)管機構可以授權國有資本投資、運營公司董事會行使股東會部分職權。按照中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度的要求，國有資本投資、運營公司設立黨組織、董事會、經(jīng)理層，規(guī)范公司治理結構，建立健全權責對等、運轉協(xié)調、有效制衡的決策執(zhí)行監(jiān)督機制，充分發(fā)揮黨組織的領導作用、董事會的決策作用、經(jīng)理層的經(jīng)營管理作用。
1、黨組織。把加強黨的領導和完善公司治理統(tǒng)一起來，充分發(fā)揮黨組織把方向、管大局、保落實的作用。堅持黨管干部原則與董事會依法選擇經(jīng)營管理者、經(jīng)營管理者依法行使用人權相結合，發(fā)揮黨組織的領導和把關作用。按照“雙向進入、交叉任職”的原則，符合條件的黨組織領導班子成員可以通過法定程序進入董事會、經(jīng)理層，董事會、經(jīng)理層成員中符合條件的黨員可以依照有關規(guī)定和程序進入黨組織領導班子。黨組織書記、董事長由同一人擔任。對于重大經(jīng)營管理事項，黨組織研究討論是董事會、經(jīng)理層決策的前置程序。國有資本投資、運營公司紀檢監(jiān)察機構設置按有關規(guī)定執(zhí)行。
2、董事會。國有資本投資、運營公司設立董事會，根據(jù)授權及公司章程，負責公司發(fā)展戰(zhàn)略和對外投資、經(jīng)理層選聘、業(yè)績考核、薪酬管理、向所持股企業(yè)派出董事等事項。董事會成員原則上不少于9人，由執(zhí)行董事、外部董事、職工董事組成。保障國有資本投資、運營公司按市場化方式選擇外部董事等權利，外部董事應在董事會中占多數(shù)，職工董事由職工代表大會選舉產(chǎn)生。董事會設董事長1名，可設副董事長。董事會下設戰(zhàn)略與投資委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會、風險控制委員會等專門委員會。專門委員會在董事會授權范圍內開展相關工作，協(xié)助董事會履行職責。
國有資本投資、運營公司的執(zhí)行董事、外部董事由國有資產(chǎn)監(jiān)管機構委派。其中，外部董事由國有資產(chǎn)監(jiān)管機構根據(jù)國有資本投資、運營公司董事會結構需求，選擇合適人員擔任。董事長、副董事長由國有資產(chǎn)監(jiān)管機構從董事會成員中指定。
國有資產(chǎn)監(jiān)管機構委派外部董事要注重拓寬外部董事來源，人員選擇要符合國有資本投資、運營公司定位和專業(yè)要求，建立外部董事評價機制，確保充分發(fā)揮外部董事作用。
3、經(jīng)理層。國有資本投資、運營公司的經(jīng)理層根據(jù)董事會授權負責國有資本日常投資運營。董事長與總經(jīng)理原則上不得由同一人擔任。
國有資產(chǎn)監(jiān)管機構授權的國有資本投資、運營公司黨組織隸屬地方黨委或國有資產(chǎn)監(jiān)管機構黨組織管理，領導班子及其成員的管理，以改組的企業(yè)為基礎，根據(jù)具體情況區(qū)別對待。其中，由省委管理班子的省屬企業(yè)改組組建的國有資本投資、運營公司，領導班子及其成員由省委管理；其他省屬企業(yè)改組組建的國有資本投資、運營公司，領導班子及其成員的管理按照干部管理權限確定。
國有資本投資、運營公司董事長、董事（外部董事除外）、高級經(jīng)理人員，原則上不得在其他有限責任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟組織兼職。
（五）運行模式。
1、組織架構。國有資本投資、運營公司要按照市場化、規(guī)范化、專業(yè)化的管理導向，建立職責清晰、精簡高效、運行專業(yè)的管控模式，分別結合職能定位具體負責戰(zhàn)略規(guī)劃、制度建設、資源配置、資本運營、財務監(jiān)管、風險管控、績效評價等事項。
2、履職行權。國有資本投資、運營公司應積極推動所持股企業(yè)建立規(guī)范、完善的法人治理結構，并通過股東會表決、委派董事和監(jiān)事等方式行使股東權利，形成以資本為紐帶的投資與被投資關系，協(xié)調和引導所持股企業(yè)發(fā)展，實現(xiàn)有關戰(zhàn)略意圖。國有資本投資、運營公司委派的董事、監(jiān)事要依法履職行權，對企業(yè)負有忠實義務和勤勉義務，切實維護股東權益，不干預所持股企業(yè)日常經(jīng)營。
3、選人用人機制。國有資本投資、運營公司要建立派出董事、監(jiān)事候選人員庫，由董事會下設的提名委員會根據(jù)擬任職公司情況提出差額適任人選，報董事會審議、任命。同時，要加強對派出董事、監(jiān)事的業(yè)務培訓、管理和考核評價。
4、財務監(jiān)管。國有資本投資、運營公司應當嚴格按照國家有關財務制度規(guī)定，加強公司財務管理，防范財務風險。督促所持股企業(yè)加強財務管理，落實風險管控責任，提高運營效率。
5、收益管理。國有資本投資、運營公司以出資人身份，按照有關法律法規(guī)和公司章程，建立健全國有資本經(jīng)營預算管理相關制度，對所持股企業(yè)的利潤分配進行審議表決，及時收取分紅，并依規(guī)上交國有資本收益和使用管理留存收益。
6、考核機制。國有資本投資公司建立以戰(zhàn)略目標和財務效益為主的管控模式，對所持股企業(yè)考核側重于執(zhí)行公司戰(zhàn)略和資本回報狀況。國有資本運營公司建立財務管控模式，對所持股企業(yè)考核側重于國有資本流動、投資回報和保值增值狀況。
（六）監(jiān)督與約束機制。
1、完善監(jiān)督體系。整合出資人監(jiān)管和審計、紀檢監(jiān)察、監(jiān)督稽查、巡視巡察等監(jiān)督力量，建立監(jiān)督工作會商機制，按照事前規(guī)范制度、事中加強監(jiān)控、事后強化問責的原則，加強對國有資本投資、運營公司的統(tǒng)籌監(jiān)督，提高監(jiān)督效能。紀檢監(jiān)察機構加強對國有資本投資、運營公司黨組織、董事會、經(jīng)理層的監(jiān)督，強化對國有資本投資、運營公司領導人員廉潔從業(yè)、行使權力等的監(jiān)督。國有資本投資、運營公司要建立內部常態(tài)化監(jiān)督審計機制和信息公開制度，加強對權力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集等重點部門和崗位的監(jiān)管，在不涉及國家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密的前提下，依法依規(guī)、及時準確地披露公司治理以及管理架構、國有資本整體運營狀況、關聯(lián)交易、企業(yè)負責人薪酬等信息，建設陽光國企，主動接受社會監(jiān)督。
2、實施績效評價。國有資本投資、運營公司要接受國有資產(chǎn)監(jiān)管機構的考核評價?？己嗽u價內容主要包括貫徹本地發(fā)展戰(zhàn)略、落實國有資本布局和結構優(yōu)化目標、執(zhí)行各項法律法規(guī)制度和公司章程，重大問題決策和重要干部任免，國有資本運營效率、保值增值、財務效益等方面。
二、實施步驟
省級層面，將湖北省交通投資集團有限公司改組為國有資本投資公司，將湖北省興楚國有資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司改組為國有資本運營公司，逐步將條件成熟的省屬企業(yè)納入試點范圍。省級以下層面，試點工作由各市、州、縣(市、區(qū))人民政府結合實際情況組織實施。對納入改革試點的企業(yè)，應按“一企一策”盡快研究擬訂試點方案。方案內容包括但不限于組建方式、試點目標和原則、試點定位和發(fā)展目標、試點具體措施、試點授權機制和實施保障機制等內容。方案由本級國有資產(chǎn)監(jiān)管機構審核后，報本級人民政府批準后實施。
三、主要措施
（一）推進簡政放權。國有資產(chǎn)監(jiān)管機構要圍繞以管資本為主，落實出資人職責的定位，有序推進對國有資本投資、運營公司的授權，制定其董事會履行出資人職責的授權清單，在戰(zhàn)略規(guī)劃、深化改革、工資總額、選人用人、股權激勵、產(chǎn)權管理、重大財務事項等方面賦予其董事會更充分的自主權，相關管理要求和實施細則通過出資人權利清單、公司組建方案和公司章程予以明確，可在試點工作實施過程中視情況進行動態(tài)調整。
（二）綜合改革試點。國有資本投資、運營公司所持股國有控股企業(yè)中，符合條件的可優(yōu)先支持同時開展混合所有制改革、員工持股試點、推行職業(yè)經(jīng)理人制度、薪酬分配差異化改革等其他改革試點，充分發(fā)揮各項改革工作的綜合效應。
（三）完善支持政策。嚴格落實國有企業(yè)重組整合涉及的資產(chǎn)評估增值、土地變更登記和國有資產(chǎn)無償劃轉等方面稅收優(yōu)惠政策。簡化工商稅務登記、變更程序。鼓勵國有資本投資、運營公司妥善解決歷史遺留問題、處置低效無效資產(chǎn)。制定國有資本投資、運營公司的國有資本經(jīng)營預算收支管理政策。
（四）完善監(jiān)管機制。加強依法監(jiān)管，完善現(xiàn)有監(jiān)管機制，嚴格按照公司法、出資人責權清單和公司章程明確監(jiān)管邊界；實施有限監(jiān)管，重點管好董事會、國有股權代表和國有資本；實現(xiàn)陽光監(jiān)管，建立健全企業(yè)信息公開披露機制。
四、組織實施
省政府國資委（省國企改革領導小組辦公室）負責試點工作的組織協(xié)調和督促落實，加強對工作的指導。省委組織部、省發(fā)展改革委、省財政廳、省人力資源社會保障廳、省稅務局等部門按照職責分工，密切配合、協(xié)同推進試點工作。
各市、州、直管市及神農架林區(qū)人民政府對本地區(qū)國有資本投資、運營公司試點工作負責，要緊密結合本地區(qū)實際情況，制定本地區(qū)改革試點實施方案，積極穩(wěn)妥組織開展試點工作。各市、州、直管市及神農架林區(qū)人民政府要將本地區(qū)改革試點實施方案報省國有企業(yè)改革領導小組備案。
湖北省人民政府辦公廳
2020年6月16日
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