序號(hào)

事項(xiàng)名稱

審批證件

審批機(jī)關(guān)

審批依據(jù)

備注

1

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

批準(zhǔn)文件、《金融許可證》

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

1.《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》（國(guó)家主席令第58號(hào)，2006年修正）

第十六條：國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件和程序，審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍。

第十九條：未經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

2.《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》（國(guó)家主席令第13號(hào)，2003年修正）

第十六條：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的商業(yè)銀行，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)經(jīng)營(yíng)許可證，并憑該許可證向工商行政管理部門辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

第二十一條：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)經(jīng)營(yíng)許可證，并憑該許可證向工商行政管理部門辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

3.《中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第478號(hào)，2006年頒布）

第十九條：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的外資銀行營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)憑金融許可證向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

含國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行，政策性銀行，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行，農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行、貸款公司、農(nóng)村信用合作社、農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社、農(nóng)村信用合作聯(lián)社、省農(nóng)村信用社聯(lián)合社、農(nóng)村資金互助社及外資銀行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)等金融機(jī)構(gòu)。

2

非銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》（國(guó)家主席令第58號(hào)，2006年修正）

第二條第三款：對(duì)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司以及經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，適用本法對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的規(guī)定。

第十九條：未經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

含信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司。

3

證券公司、證券投資基金管理公司

批準(zhǔn)文件、經(jīng)營(yíng)許可證

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

1.《中華人民共和國(guó)證券法》（國(guó)家主席令第5號(hào)，2013年修正）

第一百二十二條：設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

第一百二十八條：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起十五日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

第一百二十九條：證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍，增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

2.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（國(guó)家主席令第71號(hào)，2012年修正）

第十三條：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)……。

3.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第522號(hào)，2008年頒布）

第十七條：公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。

4

期貨公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司

批準(zhǔn)文件

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

1.《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第627號(hào)，2012年修正）

第十五條：期貨公司是依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。

未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。

第十七條：期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

2.《期貨公司管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第43號(hào)，2007年頒布）

第十一條：按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事其他期貨業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。

第十二條：期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：……

5

保險(xiǎn)公司

《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》（國(guó)家主席令第11號(hào)，2009年修訂）

第六十七條第一款：設(shè)立保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第七十四條第一款：保險(xiǎn)公司在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第七十七條：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)構(gòu)，憑經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

6

保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)、保險(xiǎn)代理、保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)

《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》、《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)許可證》、《保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證》

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》（國(guó)家主席令第11號(hào)，2009年修訂）

第一百一十九條：保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具備國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，取得保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)許可證、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人憑保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的許可證向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)憑保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的許可證，向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記。

7

證券、期貨、保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易場(chǎng)所

批準(zhǔn)文件

國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門

1.《中華人民共和國(guó)證券法》（國(guó)家主席令第5號(hào)，2013年修正）

第一百零二條第二款：證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。

2.《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第627號(hào)，2012年修正）

第六條第一款：設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

3.《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）

從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立。

為規(guī)范交易場(chǎng)所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)；省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)征求聯(lián)席會(huì)議意見。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，工商部門不得為其辦理工商登記。

8

除證券、期貨、保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易以外的交易場(chǎng)所

批準(zhǔn)文件

省政府

1.《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）

從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立。

為規(guī)范交易場(chǎng)所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)；省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)征求聯(lián)席會(huì)議意見。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，工商部門不得為其辦理工商登記。

9

公共航空運(yùn)輸企業(yè)

《公共航空運(yùn)輸企業(yè)經(jīng)營(yíng)許可證》

中國(guó)民用航空局

《中華人民共和國(guó)民用航空法》（國(guó)家主席令第18號(hào)，2009年修正）

第九十二條：設(shè)立公共航空運(yùn)輸企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院民用航空主管部門申請(qǐng)領(lǐng)取經(jīng)營(yíng)許可證，并依法辦理工商登記；未取得經(jīng)營(yíng)許可證的，工商行政管理部門不得辦理工商登記。

公共航空運(yùn)輸企業(yè)是指以營(yíng)利為目的，使用民用航空器運(yùn)送旅客、行李、郵件或者貨物的企業(yè)法人。

10

營(yíng)利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)

《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》

縣級(jí)以上地方政府衛(wèi)生行政部門

《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第149號(hào)，1994年頒布）

第九條：?jiǎn)挝换蛘邆€(gè)人設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)縣級(jí)以上地方人民政府衛(wèi)生行政部門審查批準(zhǔn)，并取得設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書，方可向有關(guān)部門辦理其他手續(xù)。

第十五條：醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，必須進(jìn)行登記、領(lǐng)取《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》。

11

典當(dāng)公司

《典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證》

省商務(wù)廳

1.《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國(guó)務(wù)院令第412號(hào)，2004年頒布）第181項(xiàng)：設(shè)立典當(dāng)行及分支機(jī)構(gòu)審批。

2.《典當(dāng)管理辦法》（商務(wù)部、公安部令第8號(hào)，2005年頒布）

第十五條：收到設(shè)立典當(dāng)行或者典當(dāng)行申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)后，設(shè)區(qū)的市（地）級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門審核，省級(jí)商務(wù)主管部門將審核意見和申請(qǐng)材料報(bào)送商務(wù)部，由商務(wù)部批準(zhǔn)并頒發(fā)《典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證》。

第十六條：申請(qǐng)人領(lǐng)取《典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證》后，應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向所在地縣級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)申請(qǐng)典當(dāng)行《特種行業(yè)許可證》……

第十七條：所在地縣級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)受理后應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將申請(qǐng)材料及初步審核結(jié)果報(bào)設(shè)區(qū)的市（地）級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)審核批準(zhǔn)，經(jīng)批準(zhǔn)的，頒發(fā)《特種行業(yè)許可證》……申請(qǐng)人領(lǐng)取《特種行業(yè)許可證》后，應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)到工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記注冊(cè)，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，方可營(yíng)業(yè)。

12

外商投資企業(yè)

批準(zhǔn)文件、批準(zhǔn)證書

商務(wù)部、市投促委

1.《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》（國(guó)家主席令第48號(hào)，2001年修正）

第三條：合營(yíng)各方簽訂的合營(yíng)協(xié)議、合同、章程，應(yīng)報(bào)國(guó)家對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管部門（以下稱審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)）審查批準(zhǔn)。審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)決定批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)。合營(yíng)企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)后，向國(guó)家工商行政管理主管部門登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，開始營(yíng)業(yè)。

2.《中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》（國(guó)家主席令第40號(hào)，2000年修正）

第五條：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合作企業(yè)，應(yīng)當(dāng)將中外合作者簽訂的協(xié)議、合同、章程等文件報(bào)國(guó)務(wù)院對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管部門或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門和地方政府（以下簡(jiǎn)稱審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)）審查批準(zhǔn)。審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自接到申請(qǐng)之日起四十五天內(nèi)決定批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)。

第六條第一款：設(shè)立合作企業(yè)的申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)自接到批準(zhǔn)證書之日起三十天內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。合作企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期，為該企業(yè)的成立日期。

3.《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》（國(guó)家主席令第41號(hào)，2000年修正）

第六條：設(shè)立外資企業(yè)的申請(qǐng)，由國(guó)務(wù)院對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管部門或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)。審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在接到申請(qǐng)之日起九十天內(nèi)決定批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)。

第七條：設(shè)立外資企業(yè)的申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，外國(guó)投資者應(yīng)當(dāng)在接到批準(zhǔn)證書之日起三十天內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。外資企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期，為該企業(yè)成立日期。

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營(yíng)業(yè)性爆破作業(yè)

《爆破作業(yè)單位許可證》

市公安局

《民用爆炸物品安全管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第466號(hào)，2006年頒布）

第三十二條：申請(qǐng)從事爆破作業(yè)的單位，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院公安部門的規(guī)定，向有關(guān)人民政府公安機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，并提供能夠證明其符合本條例第三十一條規(guī)定條件的有關(guān)材料。受理申請(qǐng)的公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)進(jìn)行審查，對(duì)符合條件的，核發(fā)《爆破作業(yè)單位許可證》；對(duì)不符合條件的，不予核發(fā)《爆破作業(yè)單位許可證》，書面向申請(qǐng)人說明理由。

營(yíng)業(yè)性爆破作業(yè)單位持《爆破作業(yè)單位許可證》到工商行政管理部門辦理工商登記后，方可從事營(yíng)業(yè)性爆破作業(yè)活動(dòng)。

爆破作業(yè)單位應(yīng)當(dāng)在辦理工商登記后3日內(nèi)，向所在地縣級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)備案。